Справка

В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12 ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003 N 45 ст. 4388, 2006, N 2 ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 («Собрание законодательства Российской Федерации», 2005, N 7, ст. 567), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы:

отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);

отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).

2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г.

Регистрационный N 7987

Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

Форма N 1

                             ОТЧЕТ
          об инвестировании средств пенсионных накоплений

               по состоянию на «__»______________ г.

    Управляющая компания               Негосударственный пенсионный
                                                 фонд
___________________________________  ____________________________________
  (полное фирменное наименование)          (полное наименование)
___________________________________  ____________________________________
         (номер лицензии)                     (номер лицензии)
___________________________________  ____________________________________
        (место нахождения)                    (место нахождения)
___________________________________  ____________________________________
            (ИНН/КПП)                             (ИНН/КПП)

          Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
 (если имеется) / Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

1. Движение денежных средств с начала года

2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

3. Денежные средства в депозитах

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

6. Муниципальные облигации

7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием

8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

10. Акции российских акционерных обществ

11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

12. Прочие активы

13. Дебиторская задолженность

14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель

15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

16. Операции с ценными бумагами

17. Необходимые расходы управляющей компании

Должность уполномоченного лица
управляющей компании                 ____________________    И.О. Фамилия
                                          (подпись)
                                М.П.

_________________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных,  указанных  в  подпунктах  15  и  17
настоящего отчета подтверждаю.

Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария      ____________________    И.О. Фамилия
                                          (подпись)
                                М.П.

Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

Форма N 2

                                ОТЧЕТ
        О доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

               по состоянию на «__»______________ г.

    Управляющая компания               Негосударственный пенсионный
                                                 фонд
___________________________________  ____________________________________
  (полное фирменное наименование)          (полное наименование)
___________________________________  ____________________________________
         (номер лицензии)                     (номер лицензии)
___________________________________  ____________________________________
        (место нахождения)                   (место нахождения)
___________________________________  ____________________________________
            (ИНН/КПП)                             (ИНН/КПП)

          Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
 (если имеется) / Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________

Сумма вознаграждения управляющей
        компании (в процентах от
полученного дохода за отчетный год) _____________________________________

1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений

2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений

______________________________

*Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.

Должность уполномоченного лица
управляющей компании                 ____________________    И.О. Фамилия
                                          (подпись)
                                М.П.

_________________________________________________________________________

Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария      ____________________    И.О. Фамилия
                                          (подпись)
                                М.П.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н “Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования”

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г.

Регистрационный N 7987

Текст приказа официально опубликован не был