Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
(1).jpg)
Программа разработана совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
П
редполагается, что это будет сделано после обсуждения практики контроля добросовестного поведения на финансовом рынке с экспертами, которое состоится в рамках XXV Международного финансового конгресса (29 июня - 1 июля 2016 года, Санкт-Петербург). Стандарты комплаенс, по мнению регулятора, позволят банкам, биржам и другим участникам финансового рынка правильно организовать внутренний самоконтроль и снизить риски возникновения коррупционных правонарушений, сомнительных операций и т. п. Речь идет, в частности, об инсайдерской торговле, манипулировании рынком и легализации преступных доходов.
Начальник Главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке Банка России Валерий Лях пояснил, что сегодня недобросовестные банки и другие финансовые организации выстраивают все новые и новые схемы нарушений, формально не попадающие под существующие запреты. Законодатель же реагирует на это установлением дополнительных запретов. Переломить ситуацию, по мнению эксперта, способен именно комплаенс.
"Итоговый результат имплементации в практику работы финансовых организации служб внутреннего контроля – это, конечно, создание препятствий в реализации преступных планов, заключающихся в отказе финансовой организации от проведения "сомнительной", "подозрительной" или непрозрачной операции", – прокомментировал Валерий Лях. Он добавил, что в последнее время в Банк России стало поступать больше уведомлений о подозрительных операциях, в том числе, возможно, связанных с инсайдерской торговлей и манипулированием рынком.
Совершенствование систем внутреннего контроля в банках заложено и в Основных направлениях развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016-2018 годов1, которые были утверждены в конце мая. В частности, в каждой кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, может появиться единое структурное подразделение, которое будет отвечать за все вопросы, связанные с внутренним контролем банковских операций и сделок, операций профессиональных участников, а также вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документы по теме:
Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-I "О банках и банковской деятельности"
Читайте также:
Антикоррупционный комплаенс: как избежать обвинения во взятке
Грамотно составленная антикоррупционная политика компании поможет предотвратить взяточничество, а в некоторых случаях – избежать ответственности за такое нарушение.
Банк России разработал рекомендации по обеспечению информационной безопасности для российских банков
Они начнут действовать с 1 мая текущего года.
В соответствии с новым стандартом информационной безопасности банки будут следить за перепиской сотрудников
Определен перечень событий, на которые должна реагировать банковская служба безопасности.
Банковский счет организации: как не потерять деньги при использовании системы дистанционного обслуживания
Ежегодно со счетов организаций пропадают миллионы. Кто виноват в кражах и реально ли их вернуть, на примерах судебной практики разобрался Сергей Слесарев, эксперт центра правового содействия законотворчеству "Общественная Дума".
______________________________
1 С текстом Основных направлений развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016-2018 годов можно ознакомиться на официальном сайте Банка России.
