Банк России расширил сервис анонимного информирования о контролирующих лицах

Регулятор на официальном сайте проинформировал, что теперь сервис предусматривает возможность сообщать о так называемых теневых руководителях финансовых организаций. Как отмечается в публикации, под такими руководителями понимаются лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, а именно:

• советники или помощники, которые на практике дают все указания;
• лица, действующие по доверенности и использующие ее для контроля за организацией;
• те, кто может принуждать официальное руководство к определенным действиям.

В частности, через сервис можно направить следующие сведения:

• идентификационные данные контролирующих лиц (например, Ф. И. О. или наименование юридического лица и/или ОГРН, ИНН);
• информацию о сути отношений, позволяющих указанным людям контролировать деятельность финансовой организации (соглашения, доверенности, родственные связи, неправомерное использование должностного положения или иное);
• идентификационные данные теневых руководителей;
• конкретную информацию о сделке, которая была совершена по указанию теневого руководителя (существенные условия сделки).

В ЦБ РФ также отметили, что сервис является анонимным. "Банк России не запрашивает персональные данные и обеспечивает конфиденциальность", – подчеркивается в публикации.

К слову, в соответствии со ст. 57.6 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ЦБ РФ в целях реализации контрольных и надзорных функций в установленном им порядке в отношении каждой кредитной организации ведет перечень контролирующих кредитную организацию лиц. Согласно ст. 11.1-3 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-I "О банках и банковской деятельности", кредитная организация обязана на постоянной основе определять контролирующих ее лиц, соответствующих установленным признакам, и обновлять информацию о них. Сведения о таких людях банки обязаны направлять регулятору.