Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации” (по состоянию на 25.06.2018)

1. На основании статьи 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66, N 9, ст. 1286, N 11, ст. 1584, ст. 1588), статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66), статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225; 2017, N 31 ст. 4754; 2018, N 1, ст. 66; N 11, ст. 1584), статьи 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90), статьи 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225; N 27, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018 N 1, ст. 66), статьи 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669; N 31, ст. 4830) внести в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50413, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.8:

в подпункте 1.8.3 слова "(за исключением случая, при котором уменьшение уставного капитала осуществляется в связи с погашением акций (долей), принадлежащих обществу, или приобретением обществом своих акций (долей) в целях их погашения)" исключить;

в подпункте 1.8.7 слова ", разделения, выделения" и "(в случае, если доля акционера (участника) в результате реорганизации ранее составляла 10 и менее процентов акций (долей)" исключить.

1.2. Пункт 1.13 дополнить абзацем следующего содержания:

"приобретением государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" акций (долей) банков с использованием облигаций федерального займа, внесенных в качестве имущественного взноса Банка России в имущество государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", а также при передаче акций (долей) банков в собственность Российской Федерации".

1.3. В абзаце четвертом подпункта 2.4.1 пункта 2.4 слова ", для оценки деловой репутации приобретателя - юридического лица и его единоличного исполнительного органа" исключить.

1.4. В абзаце шестом пункта 3.1 слова "главой 7" заменить словами "главой 6".

1.5. Пункт 4.1 дополнить абзацем следующего содержания:

"К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации должны быть приложены документы, установленные главой 2 настоящей Инструкции.".

1.6. Главу 4 дополнить пунктом 4.5.4.:

"4.5.4. Сведения, подтверждающие, что лица, входящие в группу лиц, осуществляющую сделку по установлению контроля над акционерами (участниками) кредитной организации уведомлены о предстоящей сделке по установлению контроля над акционерами (участниками) кредитной организации (в случае если контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации намеревается установить группа лиц.).".

1.7. Подпункт 5.1.1 пункта 5.1 дополнить словами "на условиях Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424).".

1.8. В приложении 3:

слова "

_________________________________________________________________________

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

 регистрационный номер некредитной финансовой организации, акции (доли)

                         которой приобретаются)

ходатайствует о предоставлении Банком  России  предварительного  согласия

(последующего одобрения) на совершение сделки (сделок)

"

заменить словами "

_________________________________________________________________________

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

  регистрационный номер (при наличии) приобретателя - юридического лица

  либо фамилия, имя, отчество (при наличии) приобретателя - физического

                                  лица)

ходатайствует о предоставлении Банком  России  предварительного  согласия

(последующего одобрения) на совершение сделки  (сделок)  по  приобретению

акций (долей) некредитной финансовой организации

________________________________________________________________________.

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

 регистрационный номер некредитной финансовой организации, акции (доли)

                         которой приобретаются)

";

после слов "с указанием основания для отнесения лица к группе лиц" добавить слова "с приложением подтверждающих документов";

после слов "образование группы лиц или изменение ее состава" добавить слова "с приложением подтверждающих документов";

слово "уведомления" заменить словом "ходатайства";

пункт 7 дополнить абзацем следующего содержания:

"Сведения, подтверждающие, что входящие в группу лиц акционеры (участники) некредитной финансовой организации, лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, а также единоличные исполнительные органы указанных лиц (при наличии) уведомлены о предстоящей сделке по приобретению акций (долей) некредитной финансовой организации (в случае приобретения акций (долей) некредитной финансовой организации группой лиц).".

1.9. В приложении 4

слова "над акционерами (участниками)" заменить словами "в отношении акционера (участника)";

слова

"

_________________________________________________________________________

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

 регистрационный номер некредитной финансовой организации, акции (доли)

                         которой приобретаются)

ходатайствует о предоставлении Банком  России  предварительного  согласия

(последующего одобрения) на совершение сделки (сделок)

"

заменить словами

"

_________________________________________________________________________

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

регистрационный номер (при наличии) юридического лица либо фамилия, имя,

  отчество (при наличии) физического лица, устанавливающего контроль в

   отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации)

ходатайствует о предоставлении Банком  России  предварительного  согласия

(последующего одобрения) на совершение сделки  (сделок)  по  установлению

контроля в отношении юридического лица

________________________________________________________________________,

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

   регистрационный номер (при наличии) юридического лица, над которым

                        устанавливается контроль)

являющегося акционером (участником) некредитной финансовой организации

________________________________________________________________________.

       (полное (фирменное) наименование и основной государственный

  регистрационный номер некредитной финансовой организации, в отношении

         акционера (участника) которой устанавливается контроль)

";

после слов "с указанием основания для отнесения лица к группе лиц" добавить слова "с приложением подтверждающих документов";

после слов "образование группы лиц или изменение ее состава" добавить слова "с приложением подтверждающих документов";

пункт 6 дополнить абзацем следующего содержания:

"Сведения, подтверждающие, что лица, входящие в группу лиц, осуществляющую сделку по установлению контроля над акционерами (участниками) некредитной финансовой организации уведомлены о предстоящей сделке по установлению контроля над акционерами (участниками) некредитной финансовой организации (в случае если контроль в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации намеревается установить группа лиц.).".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации" (далее - проект указания).

Проект указания подготовлен в связи с принятием Федерального закона от 07.03.2018 N 53-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Целью издания проекта указания является приведение Инструкции Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации" (далее - Инструкция N 185-И) в соответствие нормам Федерального закона от 29 декабря 2014 года N 451-ФЗ "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" - перечень случаев, на которые не требуется получение предварительного или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) банка (и на которые, соответственно, не распространяются требования Инструкции N 185-И) будет дополнен случаем, связанным с приобретением государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" акций (долей) банков с использованием облигаций федерального займа, внесенных в качестве имущественного взноса Банка России в имущество государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", а также при передаче акций (долей) банков в собственность Российской Федерации.

Одновременно проектом указания будет уточнено используемое в Инструкции N 185-И понятие публичного обращения акций (с учетом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг"), а также внесен ряд технических и редакционных правок.

Положения проекта указания будут распространяться на юридических или физических лиц либо групп лиц, приобретающих, в том числе в результате пожертвования и (или) получения в доверительное управление в результате совершения одной или нескольких сделок более 10 процентов акций (долей) финансовой организации, а также устанавливающих в результате осуществления одной или нескольких сделок прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, владеющих более 10 процентов акций (долей) финансовой организации.

Предусмотрено вступление указания в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Предложения и замечания к проекту указания в рамках публичного обсуждения принимаются в течение 14 дней со дня его официального опубликования на официальном сайте Банка России в сети интернет с 25 июня по 8 июля 2018 года.