Информация Банка России от 28 сентября 2015 г. “Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) должностных лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”

Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг во исполнение требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон) осуществлять направление уведомлений о назначении (освобождении) должностных лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона (далее - должностные лица), (далее – уведомления), используя сервис «Личный кабинет участника финансового рынка», размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность», путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью электронных документов, сформированных с помощью актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее – Программа-анкета), в которой заполняются формы «Уведомление лицензиата о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата» и «Уведомление об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг». Указанные формы уведомлений доступны в разделе «Другие отчеты» Программы-анкеты.

При подготовке уведомления лицензиата о назначении на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты «Прикрепить файл» сканированные копии документов, подтверждающих факт освобождения от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона.

При подготовке уведомления об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты «Прикрепить файл» сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых (назначаемых) лиц требованиям, установленных пунктом 1 статьи 10.1 Закона.

Согласно статье 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» направленные в Банк России в виде электронных документов уведомления признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью уполномоченного лица. Таким образом, направление в Банк России уведомлений в бумажном виде нецелесообразно.