(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции” (по состоянию на 05.06.2015)
На основании Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7600; 2013, № 52, ст. 6961; 2015, № __, ст. ___) (далее - Федеральный закон № 275-ФЗ) и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) Банк России устанавливает порядок информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, совершение которой по отдельному счету не допускается Федеральным законом № 275-ФЗ (далее - запрещенная операция), о проведении ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
1. Понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Федеральным законом № 275-ФЗ и Положением Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года № 12296, 24 августа 2012 года № 25258, 15 ноября 2012 года № 25814, 30 мая 2013 года № 28581, 3 сентября 2014 года № 33957 («Вестник Банка России» от 26 сентября 2008 года № 54, от 12 сентября 2012 года № 54, от 21 ноября 2012 года №66, от 5 июня 2013 года № 31, от 12 сентября 2014 года № 82) (далее - Положение Банка России № 321-П).
2. Информация о случаях отказа в проведении запрещенной операции, проведения ранее приостановленной операции, отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции направляется уполномоченным банком в орган финансового мониторинга не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.
3. Передача информации, указанной в пункте 2 настоящего Указания, осуществляется в виде отчета в виде электронного сообщения (далее - ОЭС) в порядке, аналогичном порядку, установленному Положением Банка России № 321-П, с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
Перечень показателей ОЭС, направляемого уполномоченным банком в орган финансового мониторинга через территориальное учреждение Банка России, на территории которого расположен уполномоченный банк (далее - территориальное учреждение), должен соответствовать описанию, приведенному в приложении к настоящему Указанию.
4. Из сформированных в течение рабочего дня ОЭС уполномоченный банк с помощью программы-архиватора формирует архивный файл. Архивный файл снабжается кодом аутентификации (далее - КА) уполномоченного банка.
Уполномоченный банк направляет архивный файл в тот же рабочий день, когда он был сформирован, до 16 часов по местному времени по каналам связи или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом в территориальное учреждение для последующей доставки ОЭС, включенных в архивный файл, через Департамент информационных технологий Банка России (далее - ДИТ Банка России) в орган финансового мониторинга.
5. Из всех архивных файлов, полученных от уполномоченного банка в течение рабочего дня и прошедших с положительным результатом процедуру контроля в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания, территориальное учреждение в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора формирует сводный архивный файл территориального учреждения, снабженный КА территориального учреждения. При этом архивные файлы территориальным учреждением не разархивируются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.
6. В территориальном учреждении проводится процедура проверки подлинности и целостности каждого архивного файла, позволяющая установить, что такой файл был направлен соответствующим уполномоченным банком и не был изменен в ходе передачи от уполномоченного банка до территориального учреждения (далее - процедура аутентификации), а также процедура проверки наименования архивного файла на соответствие структуре, установленной в соответствии с пунктом 11 настоящего Указания (далее - процедура проверки наименования).
При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии архивного файла.
Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, исключается из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку ИЭС о непринятии архивного файла с указанием причины его непринятия.
Уполномоченный банк в случае получения от территориального учреждения ИЭС о непринятии архивного файла устраняет причину непринятия и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС о непринятии архивного файла, повторно направляет архивный файл.
7. По результатам контроля органом финансового мониторинга каждого ОЭС уполномоченный банк получает ИЭС, содержащее информацию о принятии (непринятии) органом финансового мониторинга ОЭС.
8. Адресованные одному и тому же уполномоченному банку ИЭС, направляемые органом финансового мониторинга, поступают в уполномоченный банк от территориального учреждения в составе архивного файла органа финансового мониторинга, сформированного с помощью программы-архиватора и снабженного КА органа финансового мониторинга (далее - архивный файл уполномоченного органа).
Территориальное учреждение получает архивные файлы органа финансового мониторинга в составе сводных архивных файлов органа финансового мониторинга, сформированных с помощью программы-архиватора и снабженных КА органа финансового мониторинга.
После получения сводных архивных файлов органа финансового мониторинга территориальное учреждение производит их разархивацию с помощью программы-архиватора. Полученные в результате разархивации архивные файлы органа финансового мониторинга направляются в уполномоченный банк, за деятельностью которой территориальное учреждение осуществляет надзор.
9. Датой сообщения уполномоченным банком органу финансового мониторинга об отказе в проведении запрещенной операции, о проведении ранее приостановленной операции, об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции признается дата формирования уполномоченным банком ОЭС, включенная в ИЭС, содержащее информацию о принятии органом финансового мониторинга ОЭС.
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
11. Центральный банк Российской Федерации обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» согласованных с Росфинмониторингом:
а) форматов и структуры ОЭС (включая структуру его наименования), ИЭС территориального учреждения о принятии архивного файла, ИЭС территориального учреждения о непринятии архивного файла, ИЭС органа финансового мониторинга о принятии ОЭС, ИЭС органа финансового мониторинга о непринятии ОЭС;
б) структуры наименований архивного файла уполномоченного банка, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла органа финансового мониторинга, сводного архивного файла органа финансового мониторинга;
в) информации об объемах архивного файла уполномоченного банка, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла органа финансового мониторинга, сводного архивного файла органа финансового мониторинга.
12. Форматы и структура электронных документов и информация об объемах архивных файлов, установленные в соответствии с пунктом 11 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом (далее - форматы электронных документов), применяются с 1 сентября 2015 года.
13. Банк России при внесении изменений в структуру и форматы электронных документов, указанных в пункте 11 настоящего Указания, обеспечивает их согласование с Росфинмониторингом и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее чем за 30 календарных дней до вступления в силу соответствующих изменений.
14. Информация об отказах в проведении запрещенных операций, о проведении ранее приостановленных операций, об отказах на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленных операций, совершенных уполномоченным банком в период с даты вступления в силу Федерального закона от __.______.2015 № ____-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О государственном оборонном заказе» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» до дня начала применения уполномоченными банками форматов электронных документов, передается в орган финансового мониторинга в порядке, определенном настоящим Указанием, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения форматов электронных документов.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Согласовано
|
Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу |
Ю.А. Чиханчин |
Приложение
к Указанию Банка России
от ______________ 2015 г. № ____-У
«О порядке информирования уполномоченным
банком органа финансового мониторинга об
отказе в проведении операции, о проведении
ранее приостановленной операции»
Перечень показателей, включаемых уполномоченным банком в ОЭС
ОЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ОЭС формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.1 настоящего Приложения.
Информационная часть ОЭС об отказе в проведении запрещенной операции формируется из сведений, содержащихся в таблице
1.2 настоящего Приложения.
Информационная часть ОЭС о проведении ранее приостановленной операции формируется из сведений, содержащихся в таблице
1.3 настоящего Приложения.
Информационная часть ОЭС об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции формируется из сведений, содержащихся в таблице 1.4 настоящего Приложения.
Таблица 1.1
Служебная часть ОЭС
| N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Версия формата | Указывается версия формата. |
| 2 | Версия передающей программы | Указывается версия передающей программы. |
| 3 | Тип информации | Указывается <ГОЗРФМ>. |
| 4 | Дата ОЭС | Указывается дата направления ОЭС. |
| 5 | Должность уполномоченного лица | Указываются должность лица, на которого уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) возложены должностные обязанности по направлению ОЭС в орган финансового мониторинга (далее - уполномоченное лицо). |
| 6 | ФИО уполномоченного лица | Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица. |
| 7 | Телефон уполномоченного лица | Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица. |
Таблица 1.2
Информационная часть ОЭС об отказе в проведении запрещенной операции
| N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения об уполномоченном банке, в котором открыт отдельный счет | ||
| 1 | Сокращенное наименование уполномоченного банка | Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка. В ОЭС филиала уполномоченного банка указываются сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия). |
| 2 | Регистрационный номер уполномоченного банка | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка. |
| 3 | Порядковый номер филиала уполномоченного банка | В ОЭС филиала уполномоченного банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала. В электронном сообщении уполномоченного банка показатель отсутствует. |
| 4 | БИК уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) | Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), присвоенный Банком России уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка). Для филиала уполномоченного банка БИК указывается при его наличии. |
| Раздел 2. Сведения об исполнителе - владельце отдельного счета | ||
| 1 | Исполнитель | Указывается: для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя. В случае если информация представляется о филиале исполнителя, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя и в соответствии с положением о филиале его наименование; для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (при его наличии). |
| 2 | Регистрационный номер исполнителя | Указывается: для юридического лица - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
| 3 | ИНН исполнителя | Указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
| Раздел 3. Сведения о запрещенной операции | ||
| 1 | Идентификатор государственного контракта | Указывается идентификатор государственного контракта. |
| 2 | Вид операции | Показатель принимает значение: <01> - списание денежных средств в целях предоставления займа (кредита, ссуды); <02> - списание денежных средств в целях возврата суммы займа (кредита) и (или) процентов по нему; <03> - списание денежных средств в целях выдачи их физическому лицу, за исключением выдачи денежных средств в качестве оплаты труда при условии одновременной уплаты соответствующих налогов и страховых взносов в соответствии с законодательством Российской Федерации; <04> - списание денежных средств в целях формирования уставного (складочного) капитала юридического лица, не являющегося юридическим лицом - владельцем отдельного счета; <05> - списание денежных средств в целях осуществления благотворительной деятельности и (или) внесения пожертвования; <06> - списание денежных средств в целях приобретения иностранной валюты; <07> - списание денежных средств в целях покупки ценных бумаг (в том числе векселей); <08> - списание денежных средств в целях приобретения у кредитной организации драгоценных металлов и (или) монет из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней; <09> - списание денежных средств в целях в целях исполнение исполнительного документа за исключением исполнительных документов, предусматривающих: а) списание денежных средств для удовлетворения требований о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью; б) списание денежных средств для расчетов по выплате выходных пособий и (или) оплате труда с лицами, работающими или работавшими по трудовому договору (контракту); в) списание денежных средств в доход Российской Федерации; <10> - списание денежных средств в целях размещения их на депозиты, в иные финансовые инструменты, за исключением размещения их на депозиты в том же уполномоченном банке при обязательном условии перечисления размещенных денежных средств и процентов по депозитам на тот же отдельный счет в том же уполномоченном банке по окончании срока депозитов; <11> - списание денежных средств в целях предоставления гарантий обеспечения исполнения обязательств, в том числе по государственному контракту, контракту; <12> - исполнение договора уступки (переуступки) права требования; <13> - осуществление взаимозачетов; <14> - списание денежных средств в целях приобретения электронных денежных средств и (или) средств платежа; <15> - списание денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках; <16> - оплата расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг по ценам (тарифам), подлежащим государственному регулированию, не включенных в перечень товаров, работ, услуг, утверждаемый Правительством Российской Федерации; <17> - перечисление прибыли, полученной в результате исполнения контрактов в рамках кооперации в размере, превышающем размер прибыли, подлежащий применению государственным заказчиком в составе цены продукции в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для определения начальной (максимальной) цены государственного контракта или цены государственного контракта, заключаемого с единственным головным исполнителем; <18> - оплата иных расходов на сумму более одного миллиона рублей в месяц. |
| 3 | Дата операции | Указывается дата отказа в проведении запрещенной операции. |
| 4 | Код валюты | Указывается цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее-ОКБ). |
| 5 | Сумма операции | Указывается цифрами сумма операции в единицах соответствующей валюты. |
| 6 | БИК банка получателя | Указывается БИК банка получателя средств. |
| 7 | Получатель | Указываются: - для юридических лиц, в том числе банков, - полное или сокращенное наименование, ИНН или КИО; - для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии); - для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), правовой статус и ИНН; - для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - фамилия, имя, отчество (при его наличии), указание на вид деятельности и ИНН. В показателе «Получатель» может указываться в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств. |
| 8 | Номер счета получателя | Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации. В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, показатель отсутствует. |
Таблица 1.3
Информационная часть ОЭС о проведении ранее приостановленной операции
| N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения об уполномоченном банке, в котором открыт отдельный счет | ||
| 1 | Сокращенное наименование уполномоченного банка | Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка. В ОЭС филиала уполномоченного банка указываются сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия). |
| 2 | Регистрационный номер уполномоченного банка | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка. |
| 3 | Порядковый номер филиала уполномоченного банка | В ОЭС филиала уполномоченного банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала. В электронном сообщении уполномоченного банка показатель отсутствует. |
| 4 | БИК уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) | Указывается БИК, присвоенный Банком России уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка). Для филиала уполномоченного банка БИК указывается при его наличии. |
| Раздел 2. Сведения об исполнителе - владельце отдельного счета | ||
| 1 | Исполнитель | Указывается: для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя. В случае если информация представляется о филиале исполнителя, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя и в соответствии с положением о филиале его наименование; для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (при его наличии). |
| 2 | Регистрационный номер исполнителя | Указывается: для юридического лица - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
| 3 | ИНН исполнителя | Указывается ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
| Раздел 3. Сведения о приостановленной операции | ||
| 1 | Идентификатор государственного контракта | Указывается идентификатор государственного контракта. |
| 2 | Вид операции | Показатель принимает значение: <01> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в рамках исполнения обязательств по контракту при условии очевидного несоответствия назначения платежа предмету государственного контракта; <02> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя, причитающихся в качестве оплаты за услуги нематериального характера (например, консалтинговые, маркетинговые); <03> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя на банковский счет нерезидента; <04> - списание денежных средств с отдельного счета на отдельный счет другого исполнителя, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев; <05> - второе и последующие списания денежных средств с отдельного счета исполнителя по одному и тому же основанию; <06> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в размере, превышающем 10 процентов от цены государственного контракта. |
| 3 | Код валюты | Указывается цифровой код валюты операции в соответствии с ОКБ. |
| 4 | Сумма операции | Указывается цифрами сумма операции в единицах соответствующей валюты. |
| 5 | БИК банка получателя | Указывается БИК банка получателя средств. |
| 6 | Получатель |
Указываются:
- для юридических лиц, в том числе банков, - полное или сокращенное наименование, ИНН или КИО;
- для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии);
- для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), правовой статус и ИНН;
- для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - фамилия, имя, отчество (при его наличии), указание на вид деятельности и ИНН. В показателе «Получатель» может указываться в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств. |
| 7 | Номер счета получателя | Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации. В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, показатель отсутствует. |
| 8 | Дата приостановления операции | Указывается дата приостановления операции. |
| 9 | Дата информирования головного исполнителя о приостановлении операции | Указывается дата информирования уполномоченным банком головного исполнителя о приостановлении операции. |
| 10 | Признак наличия уведомления головного исполнителя | Показатель принимает значение: <1> - в случае получения в срок, установленный Федеральным законом № 275-ФЗ, уполномоченным банком от головного исполнителя уведомления о проведении приостановленной операции; <0> - в случае неполучения в срок, установленный Федеральным законом № 275-ФЗ, уполномоченным банком от головного исполнителя уведомления о проведении приостановленной операции. |
| 11 | Дата получения уведомления головного исполнителя | Если показатель «Признак наличия уведомления головного исполнителя» принимает значение <1>, указывается дата получения уполномоченным банком уведомления головного исполнителя о проведении приостановленной операции. Если показатель «Признак наличия уведомления головного исполнителя» принимает значение <0>, указывается дата окончания приостановления операции, исчисленная в соответствии с Федеральным законом № 275-ФЗ. |
| 12 | Дата проведения операции | Указывается дата проведения уполномоченным банком приостановленной операции. |
Таблица 1.4
Информационная часть ОЭС об отказе на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции
| N п/п | Наименование показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| Раздел 1. Сведения об уполномоченном банке, в котором открыт отдельный счет | ||
| 1 | Сокращенное наименование уполномоченного банка | Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка. В ОЭС филиала уполномоченного банка указываются сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия). |
| 2 | Регистрационный номер уполномоченного банка | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка. |
| 3 | Порядковый номер филиала уполномоченного банка | В ОЭС филиала уполномоченного банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала. В электронном сообщении уполномоченного банка показатель отсутствует. |
| 4 | БИК уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) | Указывается БИК, присвоенный Банком России уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка). Для филиала уполномоченного банка БИК указывается при его наличии. |
| Раздел 2. Сведения об исполнителе - владельце отдельного счета | ||
| 1 | Исполнитель | Указывается: для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя. В случае если информация представляется о филиале исполнителя, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование исполнителя и в соответствии с положением о филиале его наименование; для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (при его наличии) исполнителя. |
| 2 | Регистрационный номер исполнителя | Указывается: для юридического лица - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
| 3 | ИНН исполнителя | Указывается ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
| Раздел 3. Сведения о приостановленной операции | ||
| 1 | Идентификатор государственного контракта | Указывается идентификатор государственного контракта. |
| 2 | Вид операции | Показатель принимает значение: <01> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в рамках исполнения обязательств по контракту при условии очевидного несоответствия назначения платежа предмету государственного контракта; <02> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя, причитающихся в качестве оплаты за услуги нематериального характера (например, консалтинговые, маркетинговые); <03> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя на банковский счет нерезидента; <04> - списание денежных средств с отдельного счета на отдельный счет другого исполнителя, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев; <05> - второе и последующие списания денежных средств с отдельного счета исполнителя по одному и тому же основанию; <0б> - списание денежных средств с отдельного счета исполнителя в размере, превышающем 10 процентов от цены государственного контракта. |
| 3 | Код валюты | Указывается цифровой код валюты операции в соответствии с ОКБ. |
| 4 | Сумма операции | Указывается цифрами сумма операции в единицах соответствующей валюты. |
| 5 | Наименование кредитной организации получателя | Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации получателя. |
| 6 | БИК банка получателя | Указывается БИК банка получателя средств. |
| 7 | Получатель |
Указываются:
- для юридических лиц, в том числе банков, - полное или сокращенное наименование, ИНН или КИО;
- для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии);
- для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), правовой статус и ИНН;
- для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - фамилия, имя, отчество (при его наличии), указание на вид деятельности и ИНН. В показателе «Получатель» может указываться в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств. |
| 8 | Номер счета получателя | Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации. В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, показатель отсутствует. |
| 9 | Дата приостановления операции | Указывается дата приостановления операции. |
| 10 | Дата информирования головного исполнителя о приостановлении операции | Указывается дата информирования уполномоченным банком головного исполнителя о приостановлении операции. |
| 11 | Дата получения уведомления головного исполнителя | Указывается дата получения уполномоченным банком уведомления головного исполнителя о непроведении приостановленной операции. |
| 12 | Дата отказа в проведении операции | Указывается дата отказа в проведении приостановленной операции. |
Обзор документа
Приведен проект Указания ЦБ РФ о порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции. Он предусматривает следующее.
Речь идет об операции, совершение которой по отдельному счету не допускается Законом о гособоронзаказе. Проект также касается отказа на основании уведомления головного исполнителя в проведении ранее приостановленной операции.
Информация направляется не позднее 1 рабочего дня, следующего за датой совершения указанных действий, в виде отчета в виде электронного сообщения. Это делается по аналогии с Порядком представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Законом о противодействии легализации преступных доходов, с учетом установленных особенностей.
