Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
(1).jpg)
Программа разработана совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Актуальную версию документа смотрите здесь
Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 20 июня 2003 г. N КА-А40/3902-03
Открытое акционерное общество "Красноярсккрайуголь" (далее - ОАО "Красноярсккрайуголь") обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском о признании недействительным п.1 предписания Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) от 29.08.02 N гк-09/9656.
Определением от 29.10.02 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено закрытое акционерное общество "Красноярский регистрационный центр "Доминика" (далее - ЗАО КРЦ "Доминика").
Решением от 05.01.03, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 06.03.03, в удовлетворении заявленного требования отказано.
Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, истец подал кассационную жалобу, в которой просит их отменить как незаконные.
В отзыве на жалобу ответчик возражал против ее удовлетворения, считая обжалованные акты суда первой и апелляционной инстанций соответствующими законодательству и имеющимся в деле доказательствам.
В судебном заседании представитель ОАО "Красноярсккрайуголь" поддержал жалобу по изложенным в ней доводам. Представитель ФКЦБ России настаивал на ее отклонении по мотивам, приведенным в представленном отзыве. ЗАО КРЦ "Доминика" извещено о месте и времени судебного разбирательства по жалобе в установленном порядке.
Обсудив доводы жалобы, проверив в порядке ст. 286 АПК РФ правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не нашел оснований для отмены принятых по делу решения и постановления.
П.1 предписания от 29.08.02 N гк-09/9656 ФКЦБ России обязала ЗАО КРЦ "Доминика" (регистратор) с даты получения предписания приостановить проведение всех операций в реестре акционеров ОАО "Красноярсккрайуголь" (эмитент), в т.ч. предоставление выписок и/или информации из реестра по запросам любых лиц, за исключением ФКЦБ России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов, о чем в тот же день уведомить ФКЦБ России посредством факсимильной связи.
ОАО "Красноярсккрайуголь", реестродержателем которого является ЗАО КРЦ "Доминика", обжаловало указанный пункт предписания в судебном порядке. При этом сослалось на то, что на его запрос от 30.09.02 о предоставлении сведений об изменении реестра в период с 01.09.02 по 01.10.02 реестродержатель отказался предоставить запрашиваемую информацию, обосновав свой отказ исполнением предписания ФКЦБ России. Вследствие введенного запрета были существенно ограничены права как акционеров, так и самого общества. Не обладая достоверной информацией о составе и количестве акционеров, общество не могло созвать и провести собрание акционеров.
В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Согласно ст. 11 Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания выносятся по вопросам, предусмотренным этим законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев.
Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков согласно Указу Президента Российской Федерации от 01.07.96 N 1009, ст. 40 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" является ФКЦБ России.
Арбитражный суд г. Москвы установил, что с целью проведения проверки жалобы акционера ОАО "Красноярсккрайуголь" о допускаемых регистратором - ЗАО КРЦ "Доминика" - нарушениях при ведении реестра акционеров эмитента (списание арестованных ценных бумаг) ФКЦБ России первоначально предписанием от 19.07.02 N ПИ-09/8066 затребовала у названного регистратора предоставления документов и объяснений. Поскольку в ответе не содержалась вся информация, ФКЦБ России 29.08.02 направила в его адрес новое предписание N гк-09/9656, по которому регистратору надлежало приостановить проведение операций в реестре эмитента и представить копии документов, информацию и объяснения.
Оценив имеющиеся в деле доказательства, Арбитражный суд г. Москвы пришел к выводу о том, что введенный ФКЦБ России в п. 1 обжалуемого предписания от 29.08.02 запрет обусловлен необходимостью предотвращения совершения регистратором нарушений на рынке ценных бумаг. Также признал, что данный запрет не нарушил права и интересы ОАО "Красноярсккрайуголь" в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, т.к. согласно ч.4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" обществу должно быть известно о составе и количестве его участников.
Суд кассационной инстанции считает правильным вывод первой и апелляционной инстанции об отказе в признании недействительным п.1 предписания ФКЦБ России от 29.08.02 N гк-09/9656. Данное предписание вынесено в рамках предоставленных комиссии полномочий по основаниям, предусмотренным законодательством о рынке ценных бумаг.
Довод жалобы о том, что факт нарушения или угрозы нарушения прав и законных интересов инвесторов до вынесения обжалуемого по делу предписания не доказан ФКЦБ России, отклоняется. Обстоятельства, предшествующие вынесению данного предписания, исследовались судом и признано, что основания для введения запрета имелись.
Утверждение в жалобе о том, что введенный обжалуемым предписанием запрет на представление информации из реестра создал препятствия для нормального функционирования общего собрания акционеров ОАО "Красноярсккрайуголь", отклоняется как неподтвержденное документально. Кроме того, такое основание не заявлялось суду первой и апелляционной инстанции.
Вопрос, касающийся снятия запрета на проведение операций в реестре, не имеет отношения к предмету спора. Поэтому в этой части доводы жалобы отклоняются как неосновательные.
Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену принятых по делу судебных актов, суд кассационной инстанции не усматривает.
По правилам ст. 110 АПК РФ расходы по госпошлине по кассационной жалобе относятся на ее подателя.
Руководствуясь ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:
решение от 05.01.03 и постановление апелляционной инстанции от 06.03.03 Арбитражного суда г. Москвы по делу N А40-42867/02-119-273 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
