Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Актуальную версию документа смотрите здесь
Какие документы и в каком виде управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - УК) должна внести в электронную базу (электронные базы) данных об имуществе, находящемся в доверительном управлении (далее - электронная база (электронные базы), для целей исполнения требований, предусмотренных пунктом 2.2 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П? (письмо Департамента инвестиционных финансовых посредников от 11.08.2026 № 38-1-2/3525)
Требования пункта 2.2 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П предполагают внесение в электронную базу (электронные базы), непосредственно документов1 (включая изменения и дополнения к ним (их копий), и сведений (информации), используемых УК в рамках исполнения обязанности, предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, а не указание на места хранения таких документов и сведений (информации).
Кроме того, отмечаем, что пунктом 2.2 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П (в абзацах третьем - седьмом) определен перечень документов и сведений (информации), который обязательно должен быть включен в электронную базу (электронные базы). При этом виды таких документов и сведений (информации), а также перечень иных документов и сведений (информации), необходимых для включения в электронную базу (электронные базы), УК определяет самостоятельно, исходя из содержания требований пункта 2.2 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П.
Дополнительно обращаем внимание, что Положение Банка России от 23.09.2025 № 868-П не содержит требований к конкретной архитектуре электронной базы, в которой управляющая компания должна осуществлять учет в соответствии с требованиями пунктов 2.1 и 2.2 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П.
В этой связи полагаем, что указанная электронная база может включать данные, документы и сведения, хранящиеся в различных электронных системах УК, если УК принято решение о такой архитектуре электронной базы и если такая архитектура позволяет УК исполнить все необходимые требования Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П, в том числе по формированию соответствующих отчетов в соответствии с пунктами 1.1-1.9 Положения Банка России от 23.09.2025 № 868-П.
------------------------------
1 Включая изменения и дополнения к ним (их копий).
Банк России разъяснил порядок наполнения электронной базы данных об имуществе, находящемся в доверительном управлении. Отмечено, что она может включать документы и сведения, хранящиеся в различных системах УК инвестфонда, если ею принято решение о такой архитектуре базы и если она позволяет исполнить все необходимые требования, в т. ч. по формированию отчетов.
