Информационное письмо Федеральной службы страхового надзора от 15 мая 2007 г.
Федеральная служба страхового надзора сообщает, что в 2006 году страховыми организациями при представлении сообщений в Федеральную службу по финансовому мониторингу об операциях по зачислению на счет (вклад) или списанию со счета вклада денежных средств юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу не производились с момента их открытия (4006), а также об операциях, связанных с выплатой физическому лицу страхового возмещения или получения от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения (5002) допускались следующие типовые ошибки:
- представление сообщений на бумажных носителях не по форме 3-СПД;
- непредставление сведений об организации (лице), представляющей (ем) информацию (отсутствует либо не заполняется Лист 02 формы 3-СПД);
- реквизит 116 «Код валюты» и реквизиты 231, 241, 331, 341 «Код субъекта РФ» заполняются без учета справочников, применяемых на территории Российской Федерации и предусмотренных пунктов 5.4 Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 (в поле 116 «Код валюты» - указывается устаревший код рубля, в полях 231, 241, 331, 341 «Код субъекта РФ» - указываются неверные значения);
- неверно заполняется реквизит 210 «Код вида организации (лица), представляющей (его) информацию» (указывается код вида участника операции, предназначенный для заполнения реквизита 310);
- представляется по нескольким экземпляров Листа 03 формы 3-СПД «Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом» или Листа 04 формы 3-СПД «Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом».
В целях повышения эффективности взаимодействия субъектов страхового дела с Федеральной службой по финансовому мониторингу, Федеральная служба страхового надзора рекомендует страховым организациям использовать специализированное программное обеспечение «Автоматизированное рабочее место «Организация» (далее - АРМ «Организация») при реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части представления в уполномоченный орган сведений о подлежащих контролю операциях.
АРМ «Организация» можно получить в Федеральной службе по финансовому мониторингу на безвозмездной основе.
Руководитель | И.В.Ломакин-Румянцев |
Информационное письмо Федеральной службы страхового надзора от 15 мая 2007 г.
Текст письма размещен на сайте Федеральной службы страхового надзорав Internet (http://www.fssn.ru)