В региональном отделении неоднократно нарушались сроки сдачи справок о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, в личных делах сотрудников отсутствовали сведения о проведении квалификационного экзамена, по результатам которого государственному гражданскому служащему присваивается классный чин, в состав аттестационной комиссии в качестве независимых экспертов были включены государственные гражданские служащие, что противоречит требованиям Федерального закона "О государственной гражданской службе Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов.

Также установлено, что работники регионального отделения зачастую не соблюдали сроки рассмотрения дел об административном правонарушении, а также сроки предъявления постановлений о назначении административного наказания к исполнению. 

Многочисленные нарушения выявлены при рассмотрении обращений граждан. В частности, при их направлении для разрешения в территориальные органы заявители об этом не уведомлялись. 

Выявленные нарушения стали возможны в результате ненадлежащего исполнения должностных обязанностей руководителями структурных отделений Федеральной службы по финансовым рынкам в ДФО. 

В связи с этим заместитель Генерального прокурора Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе Ю. Гулягин внес руководителю регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам М. Анискевичу представление с требованием устранить выявленные в ходе проверки нарушения закона и привлечь к ответственности виновных должностных лиц. 

По итогам рассмотрения акта прокурорского реагирования Региональное отделение приняло необходимые меры по устранению нарушений закона, причин и условий им способствующих. К дисциплинарной ответственности привлечены начальники трех отделов, в том числе административно-технического обеспечения, регистрации выпусков ценных бумаг и организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках.