В связи с внесением изменений в законодательство о паевых инвестиционных фондах (ПИФ) установлен новый порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ.
Предусмотрен новый лицевой счет - "дополнительные инвестиционные паи". Этот счет открывается в реестре управляющей компании для учета инвестиционных паев закрытого ПИФ, которые могут быть выданы после окончания формирования ПИФ дополнительно к количеству инвестиционных паев, указанному в правилах доверительного управления этим ПИФ.
Ряд новшеств обусловлен введением института квалифицированных инвесторов. Так, урегулирован порядок открытия лицевых счетов, проведения операций по ним и их закрытия в случае, если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов.
Определены данные, которые должны содержаться в анкете зарегистрированного иностранного юридического лица. В частности, обязательно указывается страна регистрации (инкорпорации).
Несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, друг другу - дополнительное основание для отказа в открытии лицевого счета зарегистрированного лица, в изменении данных анкеты (приложения к анкете) зарегистрированного лица, во внесении записей в реестр.
Уведомления об отказе в совершении этих действий можно направить заинтересованным лицам через управляющую компанию или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
Допускается возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах в реестре. Операция дробления инвестиционных паев совершается по распоряжению управляющей компании и заключается в увеличении количества инвестиционных паев на счетах в соответствии с коэффициентом дробления.
Закреплена обязанность регистратора уведомлять всех зарегистрированных лиц - номинальных держателей о блокировании всех инвестиционных паев на момент составления списка лиц, имеющих право на денежную компенсацию при прекращении ПИФ. Запись о блокировании инвестиционных паев должна включать дату и время внесения записи (ранее эти сведения не указывались).
Сокращены сроки составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытого ПИФ, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого ПИФ, списка владельцев инвестиционных паев и списка лиц, имеющих право на денежную компенсацию при прекращении ПИФ.
С даты вступления в силу приказа не применяется прежнее Положение о порядке ведения реестра.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 июня 2008 г. Регистрационный N 11888.