Перечень документов для получения лицензии дополнен представлением копий документов, подтверждающих соответствие квалификационным требованиям работников соискателя, отвечающих за внутренний контроль в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Внесено дополнение, касающееся требований к представляемым документам. Так в случае представления только копий балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (владеющих 10 процентами и более уставного капитала) соискателя лицензии - юридических лиц эти документы, кроме подписи руководителя, заверяются также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей соискателя лицензии - юридических лиц.
Копия отчета контролера соискателя лицензии представляется только за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (ранее представлялась еще и за полный последний год работы).
Соответствующие изменения внесены в лицензионные требования.
Основания для принятия решения об аннулировании лицензии дополнены случаем непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.
Внесены изменения в представляемую форму "Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности" (Приложение N 3 к Порядку лицензирования).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. Регистрационный N 8112.