Новости и аналитика Новости Банк России разработал требования к профучастникам рынка ценных бумаг по предотвращению конфликта интересов

Банк России разработал требования к профучастникам рынка ценных бумаг по предотвращению конфликта интересов

Банк России разработал требования к профучастникам рынка ценных бумаг по предотвращению конфликта интересов
SergeyNivens / Depositphotos.com

Предлагаемые меры, по мнению регулятора, позволят повысить защиту прав инвесторов при конфликте интересов у профучастников рынка ценных бумаг (Проект Указания Банка России "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов_"Информация Банка России от 3 февраля 2021 г.).

Согласно проекту (это уже вторая его версия, первая была представлена весной 2020 года), профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. Речь идет, например, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках.

Также в проекте определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. Но тогда, поясняет ЦБ РФ, компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить "китайские стены" между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, – так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.


 Все важные документы и новости о коронавирусе COVID-19 – в ежедневной рассылке Подписаться


Схожие требования уже существуют для управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария.

В связи с принятием рассматриваемого проекта планируется признать утратившим силу постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. № 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", содержащего устаревшее регулирование.

Документы по теме:

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Читайте также:

Участникам финансового рынка разъяснена необходимость соблюдения добросовестного профессионального поведения

Участникам финансового рынка разъяснена необходимость соблюдения добросовестного профессионального поведения

ФАС России и Банк России рекомендуют ориентироваться не только на нормы деловой этики, но и на общественные интересы для устойчивости финансового рынка в целом.

С 1 января финомбудсмен рассматривает в досудебном порядке споры потребителей с кредитными организациями и НПФ

С 1 января финомбудсмен рассматривает в досудебном порядке споры потребителей с кредитными организациями и НПФ

Напомним, что обращения потребителей рассматриваются безвозмездно в заочной форме.