Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс "О порядке проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций"

Утвержденный порядок устанавливает процедуры подготовки и осуществления проверок указанных в названии организаций, включая организации, в отношении которых получены сведения о ведении ими безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, а также определяет права и обязанности работников ФКЦБ России и проверяемых организаций. Проверки могут быть выездными или камеральными.
Срок проведения выездной проверки не может превышать 60 дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок может быть продлен еще на 60 дней. Проверке подлежит период деятельности организации, не охваченный предыдущими выездными проверками, продолжительностью не более трех календарных лет деятельности, непосредственно предшествовавших году проведения проверки, за исключением проверки эмитентов. Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, кроме случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь возникшими обстоятельствами, или в порядке контроля ФКЦБ России за деятельностью своего регионального отделения, проводившего проверку. Устанавливается, что должностные лица и сотрудники организации, а также работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану организации на основе договорных отношений, не вправе требовать от инспекторов каких-либо устных и (или) письменных обязательств и объяснений.
Срок проведения камеральной проверки не может превышать пяти месяцев. Этот срок может быть продлен дополнительно на один месяц. Срок камеральной проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может быть более 30 дней.