Новости и аналитика Горячие документы / Мониторинг законодательства Федеральные Указание Банка России от 27 февраля 2017 г. N 4301-У "О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Обзор документа

12 апреля 2017

gerb

Указание Банка России от 27 февраля 2017 г. N 4301-У "О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 марта 2017 г.
Регистрационный N 46107

     1. В соответствии с частью 5 статьи 16 Федерального  закона  от   27
июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному   использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные  законодательные   акты   Российской   Федерации"     (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29,
ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334;  2013,  N 30,   ст. 4082,
ст. 4084;  2014,  N 30,  ст. 4219;  2016,  N 27,  ст. 4225)      (далее -
Федеральный  закон)  настоящее  Указание  определяет  форму   письменного
требования (запроса) Банка России о представлении документов, объяснений,
информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального  закона,   к
органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в
части 1 статьи 16 Федерального закона (приложение к настоящему Указанию).
     2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования.
     3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ
Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам  от  2  ноября      2011 года
N 11-57/пз-н "Об утверждении формы письменного  требования  (запроса)  о
представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части
1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации  и   манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации", к кредитным организациям", зарегистрированный   Министерством
юстиции Российской Федерации 27 декабря 2011 года N 22779.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации                                     Э.С. Набиуллина



                                                               Приложение
                                                  к Указанию Банка России
                                         от 27 февраля 2017 года N 4301-У
                                "О форме письменного требования (запроса)
                       о представлении документов, объяснений, информации
                        к органам, организациям, юридическим и физическим
                  лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального
                  закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии
                     неправомерному использованию инсайдерской информации
                          и манипулированию рынком и о внесении изменений
                   в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

+-----------------------------------------------------------------------+
|    Бланк Председателя    |                                            |
|(заместителя Председателя)| ------------------------------------------ |
|       Банка России       |                                            |
|  установленного образца  | ------------------------------------------ |
| с угловым расположением  |        (полное наименование органа,        |
|        реквизитов        |                организации,                |
|                          |      юридического лица, фамилия, имя,      |
|                          |               отчество (при                |
|                          |         наличии) физического лица)         |
|                          | ------------------------------------------ |
|                          |                                            |
|                          | ------------------------------------------ |
|                          |                                            |
|                          | ------------------------------------------ |
|                          |  (адрес органа, организации, юридического  |
|                          |  лица, место жительства физического лица)  |
+-----------------------------------------------------------------------+

от __________________ N ______________

                   Требование (запрос) Банка России
           о представлении документов, объяснений, информации

     В соответствии с частью 1 статьи 14 Федерального  закона  от 27 июля
2010  года  N 224-ФЗ  "О  противодействии   неправомерному  использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный
закон), пунктом  18.3 статьи 4 Федерального  закона  от 10 июля 2002 года
N 86-ФЗ "О  Центральном  банке  Российской  Федерации (Банке России)"*, в
связи с _________________________________________________________________
            (указывается обоснование направления требования (запроса)
Банк России требует от __________________________________________________
                        (наименование органа, организации, юридического
                          лица, фамилия, имя, отчество (при наличии)
                                     физического лица)
в срок до _____ 20___ года (в течение _____ рабочих дней с даты получения
настоящего  требования (запроса)  представить  в  Банк  России  следующие
документы, объяснения, информацию: ______________________________________
_________________________________________________________________________
     В документах, объяснениях, информации,  представляемых в Банк России
в письменной форме на  бумажных носителях, содержащих более одного листа,
листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне
последнего  листа  заверительной  надписью с указанием цифрами и прописью
количества  прошитых  листов,  подписанной  ее  составителем  с указанием
фамилии,   имени   и   отчества   (при   наличии),   должности  (в случае
представления  документов,  объяснений, информации органом, организацией,
юридическим  лицом)  и  даты  составления,  и  проставлением  печати (при
наличии) органа, организации, юридического лица на заверительной надписи.
     В случае отсутствия каких-либо затребованных документов, объяснений,
информации представляются  письменные  объяснения причин  непредставления
указанных документов, объяснений, информации.

                                   _____________  _______________________
                                     (подпись)      (инициалы, фамилия)

_____________________________
     *  Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  2002,   N 28,
ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101;  2006,  N 19,   ст. 2061;
N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117;
2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231;
2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756;
2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012,
N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013,  N 11,  ст. 1076;   N 14,
ст. 1649; N 19, ст. 2329;  N 27,  ст. 3438,  ст. 3476,  ст. 3477;   N 30,
ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014,
N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318;
N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958,
ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016,
N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27,  ст. 4225;   ст. 4273,
ст. 4295.

Обзор документа

О запросе Банком России документов для предотвращения неправомерного использования инсайдерской информации.
Органы власти, юрлица, их должностные лица и работники, физлица, в т. ч. ИП, обязаны по мотивированному (обоснованному) письменному требованию (запросу) ЦБ РФ представлять документы, объяснения, информацию, которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. Утверждена новая форма такого запроса.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования. Прежняя форма, установленная ФСФР России, при этом утрачивает силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 марта 2017 г. Регистрационный № 46107.
Назад