Проект Указания Банка России “О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации” (по состоянию на 20.10.2020)

На основании пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 31, ст. 5018) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) настоящее Указание устанавливает порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям, Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если данные операторы относятся к кредитным организациям (далее при совместном упоминании - оператор), должен сообщать в Банк России следующую информацию в отношении каждой организации, которой в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" поручено проведение идентификации клиента или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее соответственно - идентификация, информация об организации):

полное или сокращенное фирменное наименование организации;

регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций - для кредитных организаций;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии) - для организаций, не являющихся кредитными организациями;

номер договора, на основании которого поручено проведение идентификации (далее - договор на проведение идентификации), и дата его заключения.

2. Оператор должен сообщать в Банк России информацию об организации в течение 5 рабочих дней после даты заключения договора на проведение идентификации.

3. Оператор, в случае расторжения договора на проведение идентификации, должен сообщать в Банк России информацию об организации, а также информацию о дате расторжения договора на проведение идентификации в течение 5 рабочих дней после даты его расторжения.

4. Информация, предусмотренная настоящим Указанием, представляется оператором в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225).

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Оператор должен сообщить в Банк России информацию об организациях, которым поручено проведение идентификации в соответствии с действующими на день вступления в силу настоящего Указания договорами на проведение идентификации, в порядке, установленном настоящим Указанием, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" (далее - Проект).

Проект подготовлен на основании пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) в редакции Федерального закона от 31.07.2020 N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", вступающего в силу 1 января 2021 года.

Проект направлен на реализацию предусмотренной пунктом 1.10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ компетенции Банка России устанавливать порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Действие Проекта распространяется на операторов информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, за исключением случаев, если они являются кредитными организациями.

Согласно пункту 5 Проекта, соответствующий нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются с 20 октября по 2 ноября 2020 года (включительно).