Проект Указания Банка России “О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях” (по состоянию на 08.05.2020)

На основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2019, N 49, ст. 6953, N 51, ст. 7490):

1. Внести в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2015 года N 35865, следующие изменения.

1.1. Главу 2 дополнить пунктами 2.8, 2.9 следующего содержания:

"2.8. Ломбардом в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания, в Перечень включаются сотрудники ломбарда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров займа или договоров хранения;

совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

2.9. Оператором инвестиционной платформы в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания, в Перечень включаются сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;

заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;

установление лиц, с которыми заключается договор об оказании услуг по привлечению инвестиций или договор об оказании услуг по содействию в инвестировании и (или) обновление информации о них;

совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами.";

1.2. В абзаце втором пункта 3.2 слова "пунктах 2.3 - 2.6" заменить словами "пунктах 2.3 - 2.9";

1.3. В абзаце шестом пункта 3.3 слова "пунктах 2.3 - 2.6" заменить словами "пунктах 2.3 - 2.9":

1.4. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

"3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;

при поручении сотруднику некредитной финансовой организации работы, выполняемой сотрудниками некредитной финансовой организации, указанными в пунктах 2.2 - 2.9 настоящего Указания, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.

Объем, сроки и содержание инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно в программе подготовки и обучения по ПОД/ФТ.

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, установленный абзацами вторым и третьим настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.";

1.5. В пункте 4.4 слова "по истечении одного месяца" заменить словами "в течение двух месяцев";

1.6. Абзац третий пункта 4.5 изложить в следующей редакции:

"Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью или ее аналогом в документе (в том числе электронном), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.".

2. Внести в Указание Банка России от 09 августа 2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2014 года N 5994, следующие изменения.

2.1. В пункте 1.3 слова "не позднее 31 января текущего года" заменить словами "до начала проведения в текущем году обучающих мероприятий";

2.2. Пункт 2.4.2 изложить в следующей редакции:

"2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью или ее аналогом в документе (в том числе электронном), форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.";

2.3. В абзаце втором пункта 2.5.1 слова "по истечении одного месяца" заменить словами "в течение двух месяцев".

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Согласовано

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Проект вносит изменения в Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" и Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях" и направлен на уточнение отдельных требований к подготовке и обучению кадров в поднадзорных Банку России организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом накопленного опыта правоприменительной практики.

Действие Проекта распространяется на кредитные организации и некредитные финансовые организации, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ Проект подлежит согласованию с Росфинмониторингом.

Согласно пункту 3 Проекта, соответствующий нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются с 8 по 21 мая 2020 года (включительно).