Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (по состоянию на 13.02.2020)

1. На основании пунктов 3 и 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7813) внести в Положение Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772, 23 января 2019 года N 53514, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.1 слова "и товарами" заменить словами "драгоценными металлами, товарами".

1.2. Подпункт 3.13.1 пункта 3.13 дополнить абзацем следующего содержания:

"в отношении драгоценных металлов - наименование и проба драгоценного металла, а при наличии индивидуальных признаков и иная информация, идентифицирующая драгоценный металл.".

1.3. Главу 3 дополнить пунктами 3.24-3.26 следующего содержания:

"3.24. Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, осуществляет внутренний учет драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах в иных организациях. Для этих целей такой профессиональный участник открывает соответственно счет (счета) внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах в иных организациях.

Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, осуществляет внутренний учет драгоценных металлов клиентов, находящихся у него на хранении. Для этих целей такой профессиональный участник открывает соответственно счет (счета) внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся у него на хранении.

3.25. Счет внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах в иных организациях, ведется в разрезе счета, открытого профессиональному участнику в иной организации (далее - счет места нахождения драгоценных металлов), и должен содержать следующую информацию.

3.25.1. Номер счета места нахождения драгоценных металлов.

3.25.2. Вид счета места нахождения драгоценных металлов (специальный брокерский счет в драгоценных металлах, торговый счет или другое).

3.25.3. Наименование организации, открывшей счет места нахождения драгоценных металлов.

3.25.4. Наименование, проба и количество каждого драгоценного металла на счете места нахождения драгоценных металлов.

3.26. Количество драгоценных металлов, отраженных на счетах внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах в иных организациях, и счетах внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся у него на хранении, должно быть не меньше количества исходящих остатков драгоценных металлов, отраженных по счетам внутреннего учета, открытых клиентам профессионального участника".

1.4. Пункт 5.1 изложить в следующей редакции:

"5.1. Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, должен проводить сверку данных об остатках денежных средств клиентов по счету (счетам) внутреннего учета денежных средств клиентов с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие денежных средств клиентов на счетах места нахождения денежных средств.

Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, должен проводить сверку данных об остатках драгоценных металлов клиентов по счету (счетам) внутреннего учета драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах в иных организациях, с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие драгоценных металлов клиентов на счетах места нахождения драгоценных металлов.

Профессиональный участник проводит сверку данных об остатках ценных бумаг клиентов по счетам внутреннего учета с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие указанных ценных бумаг на соответствующих лицевых счетах и счетах депо (на разделах счетов депо).

Сверка остатков денежных средств проводится профессиональным участником, не являющимся кредитной организацией, не реже одного раза в день. Сверка остатков драгоценных металлов проводится профессиональным участником не реже одного раза в пять рабочих дней. Сверка остатков ценных бумаг проводится профессиональным участником не реже одного раза в пять рабочих дней.".

1.5. В пункте 6.3:

подпункт 6.3.4 изложить в следующей редакции:

"6.3.4. Совершение сделок за счет имущества клиента, которое должно по договору с клиентом находится на специальном брокерском счете или специальном брокерском счете в драгоценных металлах, или сделок, в результате которых приобретается такое имущество.";

подпункт 6.3.5 признать утратившим силу.

1.6. Подпункт 9.4.1 пункта 9.4 изложить в следующей редакции:

"9.4.1. Информацию о каждой сделке, совершенной за счет клиента, с указанием ее цены и расходов, произведенных брокером в связи с ее совершением и исполнением обязательств по ней, а в случае, если брокер совершил сделку по цене, отличающейся от согласованной с клиентом, - информацию о размере разницы.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ __________ 2020 года N ___) вступает в силу с 1 января 2021 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее соответственно - Проект, Положение N 577-П).

С 1 января 2021 года вступают в силу изменения в Федеральный закон от 22 апреля1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" 1, которыми среди прочего вводится обязанность брокера вести внутренний учет драгоценных металлов клиентов, устанавливается право брокеров зачислять денежные средства клиентов, предназначенные для сделок с драгоценными металлами на специальные брокерские счета, а также закрепляются новые требования к отчетности перед клиентами.

В этой связи Проект дополняет перечень активов, являющихся предметом внутреннего учета, а также перечень договоров, ограничивающий предмет внутреннего учета. Данные изменения обеспечивают внутренний учет сделок клиентов с драгоценными металлами, а также учет самих драгоценных металлов по счетам внутреннего учета, открываемым клиентам (пассивные счета). При этом во внутренний учет не попадут сделки клиентов с драгоценными металлами, не связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Кроме того, для целей контроля за драгоценными металлами клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг предусматривается требование об открытии и ведении счетов внутреннего учета драгоценных металлов совокупно по всем клиентам в разрезе мест хранения (активные счета) и о проведении соответствующей сверки данных внутреннего учета, которая в настоящее время проводится только в отношении денежных средств и ценных бумаг.

Также Проект детализирует нормы об отчетности, содержащиеся в Положении N 577-П, таким образом, чтобы они соответствовали новым требования законодательства.

Комментарии к Проекту ожидаются по 27 февраля 2020 года по адресу электронной почты: kudryavtsevav@cbr.ru.

------------------------------

1 Изменения предусмотрены Федеральным законом от 27.12.2019 N 454-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"