Проект Указания Банка России “О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг” (по состоянию на 31.01.2020)

На основании части 1 статьи 49 Федерального закона от 23 июля 2013 года N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001) и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1588):

1. Не применять Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 года N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2001 года N 3104.

2. Не применять Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 года N 03-44/пс "О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5478.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"

Банк России разработал проект указания Банка России "О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (далее - Проект).

Проект разработан на основании части 1 статьи 49 Федерального закона от 23 июля 2013 года N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

В соответствии с Проектом не подлежит применению Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (далее - Постановление).

Постановление устанавливает порядок предоставления организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Банк России информации по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок).

Однако Постановление фактически не применяется в силу следующего.

На сегодняшний день деятельность брокеров по совершению маржинальных сделок регулируется Указанием Банка России от 08.10.2018 N 4928-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры" (далее - Указание N 4928-У), которое не устанавливает обязанность по расчету нормативов, информация о которых подлежит предоставлению организатором торговли в Банк России в соответствии с Постановлением.

Таким образом, требования Постановления о предоставлении организатором торговли информации в Банк России не могут быть исполнены ввиду исключения из регулирования обязанности участников торгов по формированию документов, на основании которых такая информация должна предоставляться в Банк России.

Проект распространяет свое действие на организаторов торговли.

Проект вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России по адресу email:avdeevia01@cbr.ru с 31 января по 13 февраля 2020 года включительно.