Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Письмо Банка России от 6 ноября 2019 г. № 014-12-4/8354 “О порядке применения Банком России мер ответственности в отношении кредитных организаций”

Обзор документа

Письмо Банка России от 6 ноября 2019 г. № 014-12-4/8354 “О порядке применения Банком России мер ответственности в отношении кредитных организаций”

Банк России рассмотрел обращение Ассоциации банков России от 07.10.2019 N 02-05/879 по вопросу порядка применения Банком России в отношении кредитных организаций предусмотренных законодательством Российской Федерации мер ответственности за нарушения Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ1 (далее - Правила), разработанных в соответствии с Указанием Банка России N 4936-У2, и сообщает следующее.

С учетом того, что в настоящее время отдельными кредитными организациями и Росфинмониторингом продолжается работа по обеспечению технического соответствия внутрибанковского программного обеспечения Правилам, на период до 1 января 2020 года в отношении кредитных организаций меры, предусмотренные статьей 74 Федерального закона N 86-ФЗ3, а в отношении должностных лиц кредитных организаций - вопрос о применении мер административной ответственности в соответствии со статьей 15.27 КоАП РФ4 будут рассматриваться и применяться при выявлении Банком России фактов грубого нарушения ими требований Федерального закона N 115-ФЗ в части представления сведений и информации, предусмотренных статьями 7 и 7.5 указанного закона.

Д.Г. Скобелкин

------------------------------

1 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2 Указание Банка России от 17.10.2018 N 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

3 Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

4 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обзор документа


В отношении кредитных организаций, которые не предоставляют сведения в рамках "антиотмывочного законодательства", применяются определенные меры ответственности.

Некоторые банки и Росфинмониторинг работают над тем, чтобы внутрибанковское ПО соответствовало новым правилам предоставления информации.

До 1 января 2020 г. в отношении кредитных организаций и их должностных лиц будут применяться меры ответственности при выявлении Банком России грубых нарушений "антиотмывочного законодательства" в части предоставления сведений.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: