Проект Указания Банка России «О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации» (по состоянию на 16.08.2019)

Настоящее Указание на основании части 16.1 статьи 5 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399; N 31, ст. 4841, ст. 4861, N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает требования к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации.

1. Центральный контрагент должен обеспечить передачу в Банк России актуальной и достоверной информации в составе, предусмотренном приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию (далее - информация).

2. Центральный контрагент должен осуществлять передачу информации в Банк России с соблюдением требований, установленных пунктом 3 настоящего Указания, путем ее представления в Банк России либо путем предоставления Банку России бесперебойного защищенного доступа к информации в режиме реального времени.

3. Центральный контрагент осуществляет передачу в Банк России информации с соблюдением следующих требований.

3.1. Сведения о сделках (операциях), совершаемых в течение торгового дня на организованных торгах, об участниках клиринга (клиентах участников клиринга), их имуществе, предусмотренные приложением 1 к настоящему Указанию, передаются на регулярной основе не позднее следующего рабочего дня по состоянию на конец предыдущего торгового дня по итогам клиринга.

3.2 Сведения о предъявленных центральным контрагентом требованиях к участникам клиринга о внесении дополнительного обеспечения, предусмотренные таблицей 7 приложения 1 к настоящему Указанию, передаются на нерегулярной основе не позднее одного часа после выставления центральным контрагентом требований к участникам клиринга о внесении дополнительного обеспечения.

3.3. Сведения о сделках (операциях), совершаемых в течение дня не на организованных торгах, об участниках клиринга (клиентах участников клиринга), их имуществе, предусмотренные приложением 1 к настоящему Указанию (за исключением таблицы 10), передаются на регулярной основе не позднее следующего рабочего дня по состоянию на 20.00 часов предыдущего дня по местному времени, определяемому по месту нахождения центрального контрагента.

3.4. Сведения, предусмотренные таблицами 1 - 4, 6 приложения 2 к настоящему Указанию, передаются на нерегулярной основе не позднее следующего рабочего дня со дня появления (возникновения) указанных сведений у центрального контрагента.

3.5. Сведения, предусмотренные таблицей 5 приложения 2 к настоящему Указанию, передаются на нерегулярной основе не позднее одного часа после возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций (далее - НЧС), которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента.

3.6. Сведения, содержащие информацию о стоимости, предусмотренные приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию, передаются в Банк России в рублевом эквиваленте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты, установленному Банком России на дату составления соответствующих сведений.

3.7. Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается в порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.

3.8. Даты и время, указываемые в сведениях, определяются по московскому времени.

Даты указываются в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день. Время указывается в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды. Буква "Т" служит разделителем между датой и временем.

3.9. В случае обновления предоставленных ранее данных центральный контрагент оповещает об этом Банк России.

4. Информация передается в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889).

5. Электронный документ, содержащий информацию, представляется в одном из следующих форматов: PDF, DBF, DB2, CSV, XML, FpML, XLSX, XLS, DOC, DOCX, RTF.

Информация, содержащаяся в предоставляемых в Банк России электронных документах, указанных в пункте 4 настоящего Указания, должна быть легко читаема.

6. Передача центральным контрагентом информации в Банк России осуществляется посредством каналов передачи информации, удовлетворяющих требованиям, установленным пунктами 8 и 9 настоящего Указания.

7. В случае непредставления центральным контрагентом информации в Банк России центральный контрагент не позднее рабочего дня после истечения срока для представления информации в Банк России в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания представляет в Банк России сведения о причинах непредставления информации.

8. Информация передается в Банк России посредством основных и резервных каналов передачи информации, функционально дублирующих друг друга.

9. Каналы передачи информации, в том числе предоставленные центральному контрагенту в пользование третьими лицами, должны обладать характеристиками, обеспечивающими соблюдение следующих требований:

возможность передачи информации в Банк России соразмерно объему и характеру совершаемых центральным контрагентом операций, в том числе в условиях увеличения объемов оказываемых центральным контрагентом услуг и (или) НЧС;

исключение неправомерных доступа, уничтожения, модифицирования, блокирования, копирования, представления, распространения информации, иных неправомерных действий в отношении информации;

обеспечение технической возможности незамедлительного начала передачи информации посредством резервных каналов передачи информации в случае возникновения сбоя в передаче или прекращения передачи информации посредством основных каналов передачи информации.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

11. Настоящее Указание применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со статьей 271 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".

Приложение

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации" (далее - Проект).

Проект подготовлен на основании части 161 статьи 5 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Закон о клиринге).

Разработка Проекта обусловлена необходимостью актуализации состава сведений центрального контрагента, подлежащих передаче в Банк России.

Действие Проекта будет распространяться на небанковские кредитные организации - центральные контрагенты.

Проект вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Департамент финансовой стабильности является ответственным структурным подразделением по Проекту.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по 29 августа 2019 года по адресам tdv1@cbr.ru, dudkako@cbr.ru.