Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам" (по состоянию на 12.04.2019)

1. На основании абзаца второго пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524, N 53, ст. 8440) внести в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года N 53340, следующие изменения.

1.1. Пункт 2 признать утратившим силу.

1.2. Пункт 4 после слова "имеет" дополнить словами "свидетельство о квалификации, подтверждающее соответствие требованиям профессионального стандарта "Специалист по финансовому консультированию", утвержденного приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 марта 2015 года N 167н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому консультированию", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 апреля 2015 года N 36805, выданное центром оценки квалификаций в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4171), (далее - свидетельство о квалификации) или".

1.3. Пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Инвестиционный советник, являющийся юридическим лицом, должен соответствовать следующим требованиям.

5.1. Наличие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа инвестиционного советника, имеющего опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет за последние пять лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения:

финансовых организаций;

организаций, предоставляющих консультационные услуги в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;

Банка России;

иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.

5.2. Наличие не менее одного работника, в обязанности которого входит осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, соответствующего требованиям, установленным пунктами 1 и 3 настоящего Указания в отношении инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем. В случае наличия у указанного работника инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом, свидетельства о квалификации или не менее одного из международных сертификатов, требования, предусмотренные пунктом 3 настоящего Указания, являются для него необязательными.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам" (далее - Проект).

С 1 июля 2019 года вступают в силу положения статьи 11 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", предусматривающие, что применение порядка проведения оценки квалификации работников или лиц, претендующих на осуществление определенного вида трудовой деятельности, отличного от предусмотренного указанным законом, является недопустимым. В этой связи Проект исключает из Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам" требование о наличии квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. В связи с исключением указанного требования о наличии квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка Проектом уточняется положение в системе требований к инвестиционным советникам альтернативного ему требования по наличию свидетельства, подтверждающего соответствие профессиональному стандарту.

Кроме того, в Проект включена норма, устанавливающая требования по наличию у единоличного исполнительного органа инвестиционного советника руководящего опыта работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.

Учитывая, что предложенные изменения не потребуют от инвестиционных советников и их работников дополнительных действий по подтверждению соответствия будущим требованиям проект не требует специального срока вступления в силу.

Комментарии к Проекту ожидаются по 26 апреля 2019 года по адресу электронной почты: kudryavtsevav@cbr.ru.