Проект Указания Банка России “О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица организатора торговли и клиринговой организации” (по состоянию на 22.02.2019)

Настоящее Указание на основании части 10 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399) (далее - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ), части 9 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399; N 31, ст. 4861) (далее - Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ) определяет требования к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица (далее - уведомление об избрании (назначении).

1. Для получения предварительного согласия Банка России на избрание (назначение) лиц, указанных в части 9 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и части 8 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, организатор торговли и (или) клиринговая организация обязан (обязана) направить уведомление об избрании (назначении) (по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию) в письменной форме в Банк России.

2. К уведомлению об избрании (назначении) прилагаются следующие документы:

2.1. Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) кандидата.

2.2. Документы, подтверждающие сведения об образовании и квалификации кандидата, а в случае получения соответствующим должностным лицом образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2930, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; N 50, ст. 7563; 2018, N 1, ст. 57; N 9, ст. 1282; N 11, ст. 1591; N 27, ст. 3945, ст. 3953; N 32, ст. 5110, ст. 5122). Указанное свидетельство организатором торговли и (или) клиринговой организацией не представляется, если документ об уровне образования и (или) о квалификации кандидата выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации.

2.3. Трудовая книжка и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности кандидата, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству.

2.4. Документы, подтверждающие наличие у кандидата профессионального опыта, соответствующего установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям.

2.5. Анкета кандидата (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения:

наименование предполагаемой должности;

фамилия, имя и отчество (при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, предусмотренные Уголовным кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954);

сведения о признании арбитражным судом кандидата несостоятельным (банкротом) либо об отсутствии указанного признания;

сведения о назначении кандидату административного наказания в виде дисквалификации либо об отсутствии указанного назначения;

сведения о вступившем в силу судебном решении, установившим факт совершения кандидатом неправомерных действий при банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерного инвестиционного фонда, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, организатора торговли (далее при совместном упоминании - финансовая организация), преднамеренного и (или) фиктивного банкротства либо об отсутствии указанного решения;

сведения об осуществлении кандидатом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального органа исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя внутреннего контроля (контролера) финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее 3 лет;

сведения об образовании и квалификации кандидата;

сведения об опыте работы кандидата, требование о наличии которого установлено Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", утвержденными приказом ФСФР России от 04 октября 2012 года N 12-84/пз-н, зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 22 ноября 2012 года N 25892;

сведения об осуществлении кандидатом трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 10 лет, предшествующих дате направления в Банк России уведомления об избрании (назначении).

3. Документы организатора торговли и (или) клиринговой организации, составленные на иностранном языке, должны быть направлены в Банк России с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; N 22, ст. 3041, ст. 3043; N 27, ст. 3954; N 32, ст. 5131).

4. Организатор торговли и (или) клиринговая организация направляет в Банк России документы, предусмотренные пунктами 1 и 2 настоящего Указания, в форме электронных документов в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).

4.1. Документ, предусмотренный пунктом 1 настоящего Указания, должен быть направлен в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного документа.

4.2. Документы, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".

5. В случае выявления нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для получения предварительного согласия Банка России, а также в случае представления неполного комплекта указанных документов Банк России в срок не позднее 10 рабочих дней со дня представления уведомления об избрании (назначении) должен направить организатору торговли и (или) клиринговой организации в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У запрос о представлении документов с указанием нарушения требования к их оформлению и содержанию и (или) перечня недостающих документов, а также срока для представления в Банк России указанных документов, не превышающего 30 рабочих дней (далее - запрос о представлении документов).

В этом случае срок, установленный частью 10 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) частью 9 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, приостанавливается на срок, указанный в запросе о представлении документов.

6. В случае непредставления организатором торговли и (или) клиринговой организацией документов, указанных в запросе о представлении документов, Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока, указанного в запросе о представлении документов, должен уведомить организатора торговли и (или) клиринговую организацию о прекращении рассмотрения всех документов, представленных в Банк России для получения предварительного согласия, в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.

7. Банк России в случае соответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) частями 1, 2 и 6 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, в срок не позднее срока, установленного частью 10 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) частью 9 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ со дня представления в Банк России полного комплекта документов для получения предварительного согласия Банка России, дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность.

8. В случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) частями 1, 2 и 6 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, или в случае включения в уведомление об избрании (назначении) неполных или недостоверных сведений Банк России, в срок не позднее срока, установленного частью 10 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) частью 9 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ со дня представления в Банк России полного комплекта документов для получения предварительного согласия Банка России, дает в письменной форме отказ в избрании (назначении) кандидата на должность.

9. Согласие Банка России на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность (отказ Банка России в избрании (назначении) кандидата на должность) оформляется в форме уведомления. Указанное уведомление подписывается заместителем руководителя структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом его замещающим).

10. Банк России должен направить организатору торговли и (или) клиринговой организации, предусмотренное пунктом 9 настоящего Указания уведомление в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после даты его официального опубликования.

12. С даты вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 2 октября 2014 года N 3408-У "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 августа 2016 года N 43329, 31 мая 2017 года N 46901, 11 июля 2017 года N 47358.

Приложения

См. текст приложения в редакторе Adobe Reader

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица организатора торговли и клиринговой организации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица организатора торговли и клиринговой организации" (далее - Проект).

Проект разработан в целях определения порядка и формы представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица.

В отличии от действующей редакции Указания Банка России от 02.10.2014 N 3408-У "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации" проектом исключены положения по представлению в Банк России таких документов как: справка о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования; выписка из реестра дисквалифицированных лиц; копия квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов соответствующего должностного лица, в случае если заявителем является организатор торговли, либо копия квалификационного аттестата в сфере клиринговой деятельности соответствующего должностного лица, в случае если заявителем является клиринговая организация.

Проектом также предусмотрено электронное взаимодействие между организатором торговли (клиринговой организацией) и Банком России при направлении организатором торговли (клиринговой организацией) документов, необходимых для получения предварительного согласия Банка России, направлении организатору торговли (клиринговой организации) соответствующего решения Банка России.

Вступление в силу проекта планируется в третьем квартале 2019 года.

Предложения и замечания по проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 22 февраля 2019 года по 10 марта 2019 года.