Проект Положения Банка России “О порядке и условиях проведения аккредитации Банком России организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основаниях и порядке прекращения действия указанной аккредитации” (по состоянию на 26.07.2018)

Настоящее Положение на основании пункта 8 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040,ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018 N 24, ст. 3399) (далее - Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476,ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950, N 30, ст. 4456; N 31, N 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66, N 9, ст. 1286, N 11, ст. 1584, N 11, ст. 1588, N 18, ст. 2557) определяет порядок и условия проведения Банком России аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а также основания и порядок прекращения действия указанной аккредитации.

Глава 1. Порядок и условия проведения аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок

1.1. Юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации, с целью получения аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - претендент) должно направить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (далее - уполномоченное структурное подразделение) следующие документы.

1.1.1. Заявление об аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок (далее - заявление об аккредитации), содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование претендента на русском языке;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) претендента;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) претендента;

адрес претендента, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

просьбу об аккредитации на осуществление функций оператора товарных поставок;

опись представляемых документов, содержащую информацию о наименованиях документов, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом.

В случае направления претендентом в уполномоченное структурное подразделение заявления об аккредитации на бумажном носителе указанное заявление оформляется на бланке (при наличии) претендента.

1.1.2. Анкету претендента, содержащую:

1.1.2.1 полное фирменное наименование претендента на русском языке, сокращенное фирменное наименование претендента на русском языке (при наличии), полное фирменное наименование претендента на английском языке (при наличии), сокращенное фирменное наименование претендента на английском языке (при наличии);

1.1.2.2 адрес претендента, указанный в ЕГРЮЛ;

1.1.2.3 номер телефона, номер факса (при наличии), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии), адрес электронной почты (при наличии) претендента;

1.1.2.4 сведения о государственной регистрации претендента: ОГРН, дата государственной регистрации;

1.1.2.5 сведения о постановке на налоговый учет претендента (ИНН, наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку претендента на налоговый учет, код причины постановки претендента на налоговый учет);

1.1.2.6 список филиалов претендента (при наличии) в случае планируемого осуществления филиалами претендента функций оператора товарных поставок (в отношении каждого филиала указываются: адрес, указанный в ЕГРЮЛ, номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты (при наличии);

1.1.2.7 вид (виды) деятельности, на осуществление которого (которых) у претендента имеются лицензии (номер лицензии, дата выдачи, срок действия лицензии, орган, выдавший лицензию, вид (виды) деятельности, на которые выдана лицензия);

1.1.2.8 сведения о сфере деятельности, в которой планируется осуществление функций оператора товарных поставок, предполагаемый перечень товаров;

1.1.2.9 сведения о клиринговой организации, взаимодействие с которой планируется претендентом при осуществлении функций оператора товарных поставок (полное фирменное наименование, ОГРН, ИНН клиринговой организации);

1.1.2.10 сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) претендента, имеющих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал претендента, с приложением схемы взаимосвязей между таким (такими) лицом (лицами) и претендентом:

в отношении физического лица: фамилию, имя, отчество (при наличии), дату и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, ИНН (при наличии), серию и номер паспорта или серию (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (документ), дата выдачи паспорта (документа) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у физического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у физического лица;

в отношении юридического лица: полное наименование юридического лица; ОГРН и ИНН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах соответствующей страны), адрес (место нахождения), телефон (факс (при наличии), адрес электронной почты (при наличии), процент голосов, право распоряжения которыми имеется у юридического лица, суммарное количество акций (размер доли), право распоряжения которыми имеется у юридического лица;

1.1.2.11 сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа претендента, включающие следующее:

фамилию, имя и (при наличии) отчество;

дату рождения;

место рождения;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования (далее - СНИЛС) (при наличии);

ИНН;

адрес (адреса) места жительства (регистрации) и места пребывания;

сведения об образовании и (или) квалификации;

сведения о занимаемой должности, и дате назначения (избрания) на указанную должность;

сведения об участии в иных органах управления претендента (при наличии);

1.1.2.12 сведения о членах коллегиального исполнительного органа (при наличии), включающие сведения, указанные в абзацах втором -

двенадцатом подпункта 1.1.2.11 настоящего пункта;

1.1.2.13 сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), включающие сведения, указанные в абзацах втором - двенадцатом подпункта 1.1.2.11 настоящего пункта;

1.1.2.14 сведения о работниках, связанных с осуществлением функций оператора товарных поставок, включающие сведения, указанные в абзацах втором - двенадцатом подпункта 1.1.2.11 настоящего пункта.

В случае изменения содержащейся в анкете претендента информации в период рассмотрения заявления об аккредитации не позднее пяти рабочих дней со дня ее изменения претендент направляет в уполномоченное структурное подразделение письмо с указанием актуальной информации. К указанному письму прилагаются подтверждающие изменения документы.

1.1.3. Копии учредительных документов претендента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

1.1.4. Копия документа, предусмотренного пунктом 13.1 статьи 2 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ.

1.1.5. Копия документа, регламентирующего обеспечение конфиденциальности информации, которая станет известна претенденту при открытии товарных счетов, информации о товарных счетах и информации об операциях по указанным счетам, а также иной информации, о которой претенденту станет известно в связи с осуществлением функций оператора товарных поставок.

1.1.6. Копия документа, регламентирующего процедуры, обеспечивающие целостность и защиту информации, указанной в подпункте 1.1.5 настоящего пункта.

1.1.7. Копия предварительного соглашения между претендентом и клиринговой организацией об информационном обмене при осуществлении функций оператора товарных поставок.

Документ должен быть подписан уполномоченными лицами претендента и клиринговой организации, подписи которых заверяются печатями (при наличии) претендента и клиринговой организации, с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лиц его подписавших.

1.1.8. Копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица претендента, подписавшего заявление об аккредитации.

1.2. Документы, представляемые в соответствии с настоящей главой, направляются в уполномоченное структурное подразделение одним из следующих способов, выбранных претендентом.

1.2.1. Посредством направления электронного документа в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание от 3 ноября 2017 года N 4600-У).

Документы, предусмотренные в подпунктах 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, должны представляться в виде файлов, сформированных с использованием программного обеспечения Банка России, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети "Интернет" и доступного для загрузки третьими лицами (далее - программное обеспечение Банка России).

Документы, предусмотренные в подпунктах 1.1.3 и 1.1.7 настоящего Положения должны представляться в виде файлов, содержащих их электронные копии в формате "*.pdf" или "*.tif".

Документы, предусмотренные в подпунктах 1.1.4 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, должны представляться в виде файлов в формате "*doc", "*.docx", "*.rtf".

1.2.2. Заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе с соблюдением особенностей, предусмотренных настоящим подпунктом.

Копии документов должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом претендента и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать претендента (при наличии).

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1, 1.1.2, 1.1.4 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, должны одновременно представляться на электронном носителе информации (CD-диск, flash-накопитель) с учетом следующих особенностей:

документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, представляются в виде файлов, сформированных с использованием программного обеспечения Банка России;

документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, представляются в виде файлов в формате "*doc", "*.docx","*.rtf".

1.3. Документы, представляемые претендентом в уполномоченное структурное подразделение, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90).

1.4. Документы, представленные в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей главой, должны быть актуальны на дату их представления.

1.5. В случае нарушения требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 1.2 - 1.4 настоящего Положения, а также представления неполного комплекта документов, уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней со дня представления заявления об аккредитации направляет претенденту письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).

Срок для поступления в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня регистрации Банком России уведомления о представлении документов.

Уведомление о представлении документов направляется уполномоченным структурным подразделением одним из способов, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Положения, который соответствует способу направления в уполномоченное структурное подразделение претендентом заявления об аккредитации и прилагаемых к нему документов.

В случае направления уполномоченным структурным подразделением претенденту уведомления о представлении документов срок, предусмотренный пунктом 1.9 настоящего Положения, начинает исчисляться со дня регистрации Банком России поступивших документов претендента в соответствии с уведомлением о представлении документов.

1.6. В случае непредставления претендентом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в абзаце втором пункта 1.5 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня окончания этого срока, направляет претенденту уведомление о прекращении рассмотрения заявления об аккредитации в форме электронного документа (в случае направления претендентом документов способом, предусмотренным подпунктом 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения), либо уведомление о прекращении рассмотрения заявления об аккредитации и представленные документы по адресу претендента, указанному в ЕГРЮЛ, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае направления претендентом документов способом, предусмотренным подпунктом 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения).

1.7. В случае если для установления соответствия претендента требованиям, установленным к деятельности оператора товарных поставок Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, необходимо получение дополнительной информации, уполномоченное структурное подразделение запрашивает у претендента документы (далее - запрос о представлении документов) одним из способов, предусмотренных пунктом 1.2 настоящей главы, который соответствует способу направления претендентом в уполномоченное структурное подразделение заявления об аккредитации и прилагаемых к нему документов.

Срок для поступления в Банк России документов в соответствии с запросом о представлении документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня регистрации Банком России запроса о представлении документов.

В случае направления уполномоченным структурным подразделением претенденту запроса о представлении документов срок, предусмотренный пунктом 1.9 настоящего Положения, приостанавливается и начинает исчисляться со дня регистрации Банком России поступивших документов претендента в соответствии с запросом о представлении документов.

1.8. В случае непредставления претендентом документов в установленный в запросе о представлении документов срок уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока, установленного в запросе о представлении документов, направляет уведомление о прекращении рассмотрения заявления об аккредитации в форме электронного документа (в случае направления претендентом документов способом, предусмотренным подпунктом 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения), либо уведомление о прекращении рассмотрения заявления об аккредитации и представленные документы по адресу претендента, указанному в ЕГРЮЛ, которое направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае направления претендентом документов способом, предусмотренным подпунктом 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения).

1.9. Банк России (Комитет финансового надзора Банка России) принимает решение об аккредитации (отказе в аккредитации) организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, не позднее 40 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления об аккредитации.

1.10. Основанием для отказа в аккредитации организации, осуществляющей функций оператора товарных поставок, является:

наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной информации;

несоответствие претендента и (или) несоответствие документов претендента требованиям, установленным к деятельности оператора товарных поставок Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

1.11. Уполномоченное структурное подразделение в срок не позднее следующего рабочего дня после дня принятия Банком России решения об аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, размещает на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о принятии Банком России указанного решения.

1.12. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия Банком России соответствующего решения направляет претенденту уведомление об аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок или уведомление об отказе в аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.

Уведомление об аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, содержит полное наименование аккредитованного лица, ИНН, ОГРН, дату принятия Банком России решения об аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.

Уведомление об отказе в аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, содержит полное наименование претендента, ИНН, ОГРН, дату принятия Банком России решения об отказе в аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основания для принятия Банком России такого решения.

1.13. В случае принятия Банком России решения об аккредитации (отказе в аккредитации) организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, заявление об аккредитации и приложенные к нему документы не возвращаются.

1.14. Банк России размещает на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию об организациях, осуществляющих функции оператора товарных поставок (далее - аккредитованная организация):

полное фирменное наименование аккредитованной организации на русском языке;

сокращенное фирменное наименование аккредитованной организации на русском языке;

ОГРН аккредитованной организации;

ИНН аккредитованной организации;

адрес аккредитованной организации, указанный в ЕГРЮЛ;

номер телефона, номер факса (при наличии) аккредитованной организации;

адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" аккредитованной организации (при наличии);

адрес электронной почты аккредитованной организации (при наличии);

дату принятия решения об аккредитации (прекращении аккредитации) организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.

1.15. В случае изменения сведений, указанных в абзацах втором, третьем, шестом - девятом пункта 1.14 настоящего Положения, аккредитованная организация, представляет в уполномоченное структурное подразделение одним из способов, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Положения, заявление о внесении изменений в сведения об аккредитованной организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок (далее - заявление о внесении изменений), содержащее следующую информацию:

полное фирменное наименование аккредитованной организации на русском языке;

ОГРН аккредитованной организации;

ИНН аккредитованной организации;

адрес аккредитованной организации, указанный в ЕГРЮЛ;

сведения об аккредитованной организации до изменений и после изменения соответствующих сведений, а также дате, когда такие изменения произошли.

Заявление о внесении изменений направляется аккредитованной организацией:

в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня государственной регистрации изменений сведений, указанных в абзацах втором, третьем, шестом пункта 1.14 настоящего Положения, с приложением учредительного документа аккредитованной организации с отметкой регистрирующего органа;

в срок, не превышающий 3 рабочих дней со дня изменения сведений, указанных в абзацах седьмом-девятом пункта 1.14 настоящего Положения.

Уполномоченное структурное подразделение по результатам рассмотрения заявления о внесении изменений в течение пяти рабочих дней со дня его регистрации в Банке России вносит изменения в информацию об организациях, осуществляющих функции оператора товарных поставок, размещенную на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

1.16. В случае реорганизации аккредитованной организации в форме преобразования ее правопреемник не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, 20, 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, 4242; 2015, N 1, ст. 10, 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4000, 4001; N 29, ст. 4363; 2016, N 1, ст. 11, 29; N 5, ст. 559; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4248, 4293, 4294; 2017, N 1, ст. 12, ст. 29; N 31, ст. 4775, N 45, ст. 6586; 2018, N 1, ст. 65) представляет в уполномоченное структурное подразделение одним из способов, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, заявление о переоформлении аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок (далее - заявление о переоформлении), содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование правопреемника на русском языке;

ОГРН правопреемника;

ИНН правопреемника

адрес правопреемника, указанный в ЕГРЮЛ;

сведения, указанные в подпунктах 1.1.2.10 - 1.1.2.14 пункта 1.1 настоящей главы, в отношении правопреемника;

просьбу о переоформлении аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок с указанием полного фирменного наименования, ИНН и ОГРН аккредитованной организации.

К заявлению о переоформлении должна быть приложена копия учредительного документа правопреемника с отметкой регистрирующего органа.

Уполномоченное структурное подразделение по результатам рассмотрения заявления о переоформлении в течение пяти рабочих дней со дня его регистрации в Банке России вносит изменения в информацию, размещенную на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети "Интернет", указанную в пункте 1.14 настоящего Положения, и направляет аккредитованной организации уведомление о переоформлении аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок способом, который соответствует способу направления правопреемником аккредитованной организацией заявления о переоформлении.

Глава 2. Основания и порядок прекращения действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок

2.1. Действие аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, прекращается на основании:

заявления аккредитованной организации о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок (далее - заявление о прекращении аккредитации) и документов, перечень которых установлен пунктом 2.4 настоящего Положения;

неоднократного в течение одного года нарушения аккредитованной организацией требований, установленных Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России;

признания аккредитованной организации банкротом;

неосуществления аккредитованной организацией деятельности оператора товарных поставок в течение более 18 месяцев;

ликвидации аккредитованной организации;

прекращения деятельности аккредитованной организации в связи с ее реорганизацией (за исключением преобразования).

2.2. Решение о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, принимается Банком России (Комитетом финансового надзора Банка России):

в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 2.1 настоящего Положения, не позднее 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления о прекращении аккредитации, за исключением случая, установленного абзацем шестым настоящего пункта;

в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 2.1 настоящего Положения, в течение одного года со дня выявления соответствующих нарушений;

в случае, предусмотренном абзацем четвертым пункта 2.1 настоящего Положения, не позднее 30 рабочих дней со дня получения Банком России (Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка) информации о признании аккредитованной организации банкротом;

в случае, предусмотренном абзацем пятым пункта 2.1 настоящего Положения, не позднее 30 рабочих дней со дня выявления соответствующего основания.

Решение о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, на основании, предусмотренном абзацем вторым пункта 2.1 настоящего Положения, принимается Банком России (Комитетом финансового надзора Банка России) при условии уведомления аккредитованной организацией клиринговой организации о намерении прекратить аккредитацию организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, и исполнении всех обязательств перед клиринговой организацией, возникших при осуществлении аккредитованной организацией функций оператора товарных поставок.

2.3. В случаях, предусмотренных абзацами вторым - пятым пункта 2.1 настоящего Положения действие аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, прекращается со дня принятия Банком России (Комитетом финансового надзора Банка России) решения о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок.

В случаях, предусмотренных абзацами шестым и седьмым пункта 2.1 настоящего Положения, действие аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, прекращается со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации такой организации или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

2.4. Аккредитованная организация в случае принятия решения уполномоченным органом управления о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, представляет в Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) одним из способов, предусмотренных пунктом 1.2 настоящего Положения, с соблюдением требований, установленных пунктами 1.3 - 1.4 настоящего Положения, следующие документы.

2.4.1. Заявление о прекращении аккредитации, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование аккредитованной организации на русском языке;

ОГРН аккредитованной организации;

ИНН аккредитованной организации;

адрес аккредитованной организации, указанный в ЕГРЮЛ;

просьбу о прекращении аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок;

документы, подтверждающие соблюдение аккредитованной организацией условия, предусмотренного абзацем шестым пункта 2.2 настоящего Положения;

опись представляемых документов, содержащую информацию о наименованиях документов, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом.

2.4.2. Документы, подтверждающие исполнение обязательств перед клиринговой организацией, возникших при осуществлении аккредитованной организацией функций оператора товарных поставок.

2.4.3. Копия решения уполномоченного органа аккредитованной организации или копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления аккредитованной организации о прекращении осуществления функций оператора товарных поставок.

2.5. В случае нарушения требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 1.2 - 1.4 настоящего Положения, их содержанию, а также представления неполного комплекта документов, Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) не позднее 20 рабочих дней со дня представления заявления о прекращении аккредитации направляет аккредитованной организации письменное уведомление о представлении документов с указанием на нарушение требований к оформлению документов, их содержанию и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление) способом, которым в Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) были направлены документы, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения.

Срок для поступления в Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) документов аккредитованной организации в соответствии с уведомлением не должен превышать 20 рабочих дней со дня регистрации Банком России уведомления.

В случае направления уведомления срок, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.2 настоящего Положения, начинает исчисляться со дня регистрации Банком России поступивших документов аккредитованной организации в соответствии с уведомлением.

2.6. В случае непредставления аккредитованной организацией в Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) документов в соответствии с уведомлением в срок, указанный в абзаце втором пункта 2.5 настоящего Положения, Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) в течение 10 рабочих дней со дня окончания этого срока, направляет аккредитованной организации уведомление о прекращении рассмотрения заявления о прекращении действия аккредитации способом, которым в Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) были направлены документы, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения.

2.7. Банк России (Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка) в срок не позднее следующего рабочего дня после дня принятия Банком России решения о прекращении действия аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым и седьмым пункта 2.1 настоящего Положения, размещает на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о принятии Банком России указанного решения.

Уполномоченное структурное подразделение в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения, указанного в абзаце первом настоящего пункта, вносит изменения в информацию об организациях, осуществляющих функции оператора товарных поставок, размещенную на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Уполномоченное структурное подразделение в срок не позднее одного рабочего дня со дня выявления основания, указанного в абзаце шестом - седьмом пункта 2.1 настоящего Положения, исключает сведения о соответствующей организации из информации об организациях, осуществляющих функции оператора товарных поставок, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Требования настоящего Положения не распространяются на лиц, осуществляющих функции центрального контрагента.

3.2. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3.3. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-107/пз-н "Об утверждении административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по аккредитации организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок, утвержденный", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 15 мая 2013 года N 28408;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 июля 2012 года N 12-57/пз-н "Об утверждении условий проведения аккредитации организации для осуществления ею функций оператора товарных поставок", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 16 августа 2012 года N 25196.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России "О порядке и условиях проведения аккредитации Банком России организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основаниях и порядке прекращения действия указанной аккредитации"

Банк России разработал проект положения Банка России "О порядке и условиях проведения аккредитации Банком России организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, основаниях и порядке прекращения действия указанной аккредитации" (далее - проект).

Основной целью издания проекта является:

1. Определение порядка и условий проведения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) аккредитации организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок, а также оснований и порядка прекращения действия указанной аккредитации в связи с установлением полномочий Банка России по определению оснований и порядка прекращения действия аккредитации оператора товарных поставок, введенных Федеральным законом от 18.07.2017 N 176-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

2. Гармонизация регулирования по допуску организаций на финансовый рынок и внедрение электронного документооборота (изменение регулирования, предусмотренного Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по аккредитации организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок, утвержденным приказом ФСФР России от 6 декабря 2012 года N 12-107/пз-н, и Условиями проведения аккредитации организации для осуществления ею функций оператора товарных поставок, утвержденными приказом ФСФР России от 10 июля 2012 года N 12-57/пз-н).

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2018 года.

Комментарии к проекту ожидаются не позднее 9 августа 2018 года.