Письмо Банка России от 18 апреля 2018 г. № 41-3-2-1-280 “О представлении формы 0409801”

Вопрос:

Банк просит разъяснить порядок применения пункта 1 формы 0409801 «Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов».

Банк не является головной кредитной организацией банковской группы, но имеет вложения в паи паевых инвестиционных фондов. Ранее Банк предоставил в Банк России отчетность по форме 0409801 по состоянию на 01.01.2016 с информацией о вложениях в паи паевых инвестиционных фондов. Изменений по указанным вложениям в 2018 году не было. Правильно ли понимает Банк, что в связи с вышеизложенным, у Банка нет обязанности предоставить в Банк России форму 0409801 ни на 01.01.2018, ни на текущую дату?

Ответ:

Департамент банковского регулирования рассмотрел обращение Банка относительно представления отчетности по форме 0409801 «Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов» (далее - отчетность по форме 0409801) и сообщает следующее.

Действующий порядок составления и представления отчетности по форме 0409801 устанавливает обязанность кредитных организаций (головных кредитных организаций банковских групп) представлять в Банк России указанную форму отчетности ежегодно по состоянию на 1 января и по мере изменения содержащихся в ней сведений. В соответствии с Указанием Банка России от 06.12.2017 № 4637-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 24.11.2016 года № 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный Банк Российской Федерации" начиная с 1 января 2018 года кредитная организация, не являющаяся головной кредитной организацией банковской группы, но имеющая вложения в паи паевых инвестиционных фондов, обязана отразить данную информацию в разделе III отчетности по форме 0409801, представляемой в Банк России на нерегулярной основе, а также направить отчетность по форме 0409801 в Банк России по состоянию на 1 января 2018 года.

Одновременно информируем, что непредставление отчетности по форме 0409801 в Банк России рассматривается как нарушение нормативных актов Банка России, что влечет за собой применение мер воздействия в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".