(1).jpg)
Проект Указания Банка России “Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием” (по состоянию на 02.11.2017)
Настоящее Указание на основании пункта 11 статьи 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015; № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает объем и порядок раскрытия информации репозитарием.
1. Репозитарий обязан раскрывать информацию в следующем объеме.
1.1. Показатели, основанные на внесенной в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием (далее - реестр договоров), за период, указанный в абзаце первом пункта 5 настоящего Указания, информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, определенных в пункте 1 Указания Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2016 года № 43786 (далее - договоры), рассчитанные репозитарием в установленном им порядке (далее - обобщенные показатели) (Приложение к настоящему Указанию):
1.1.1 совокупное количество договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам договоров, составляющим следующие группы:
договоры репо (все виды договоров репо);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием (все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта (конверсионные договоры, форвардные договоры, валютные своп-договоры, опционные договоры);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки (процентные своп-договоры, соглашения о будущей процентной ставке, опционные договоры, включая договоры, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставка);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги (форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акции, опционные договоры, базисным активом которых являются облигации (корзина облигаций), опционные договоры, базисным активом которых являются акции);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются товары (форвардные договоры, товарные своп-договоры, опционные договоры).
1.1.2 совокупный объем договоров в рублевом эквиваленте, определенном по официальному курсу, установленному Банком России на дату заключения договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам договоров, составляющим указанные в пункте 1.1.1 настоящего Указания группы договоров.
1.2. Порядок расчета обобщенных показателей, установленный и применяемый репозитарием;
1.3. Изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей.
2. Репозитарий раскрывает обобщенные показатели, обеспечивая конфиденциальность записей, составляющих реестр договоров.
Если суммарное количество договоров, составляющих групп договоров по итогам календарного месяца не превышает 10, то совокупный объем заключенных договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, не раскрывается.
3. Раскрытие информации репозитарием в предусмотренном пунктом 1 настоящего Указания объеме осуществляется путем ее размещения на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сайт).
Репозитарий должен на главной (начальной) странице разместить ссылку на раздел сайта, содержащий раскрываемую репозитарием информацию в предусмотренном пунктом 1 настоящего Указания объеме. При наличии у репозитария нескольких сайтов указанная информация подлежит размещению на каждом из них.
4. Репозитарий размещает на сайте рассчитанные за календарный месяц обобщенные показатели не позднее восьмого рабочего дня после его окончания.
Указанные обобщенные показатели размещаются репозитарием на сайте в хронологическом порядке с указанием даты их раскрытия.
5. Репозитарий размещает на сайте изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей, за два месяца до даты вступления их в силу с указанием даты вступления таких изменений в силу.
В дату вступления в силу изменений, вносимых в порядок расчета обобщенных показателей, репозитарий размещает на сайте порядок расчета обобщенных показателей в новой редакции.
6. Репозитарий обеспечивает доступ к раскрываемой информации в предусмотренном пунктом 1 настоящего Указания объеме (далее - доступ к раскрываемой информации) для ознакомления всем заинтересованным лицам круглосуточно в течение не менее трех лет с даты раскрытия указанной информации, за исключением периодов проведения профилактических работ.
7. Доступ к раскрываемой информации не может быть обусловлен требованиями регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы или иными ограничениями.
Раскрываемая репозитарием информация в предусмотренном пунктом 1 настоящего Указания объеме не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
8. В случае возникновения технических, программных и иных причин, препятствующих доступу к раскрываемой информации, репозитарий принимает меры, направленные на устранение таких причин и возобновление доступа к раскрываемой информации, и размещает на сайте информацию о причине, дате и времени прекращения (ограничения) доступа к раскрываемой информации, а также о предполагаемой дате и времени его возобновления.
9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Проект
Приложение
к Указанию Банка России
от «__» __________ 2017 года № _____ ___-У
«Об объеме и порядке раскрытия
информации репозитарием»
Рекомендуемый образец
Обобщенные показатели
Таблица
| № | Виды договоров | Количество внесенных в реестр договоров | Объем внесенных в реестр договоров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | |
| 1. Группа договоров «Договоры репо» | |||
| 1.1. | Все виды договоров репо | Указывается совокупное количество заключенных договоров репо | Указывается совокупный объем заключенных договоров репо по первой части договора |
| 2. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием» | |||
| 2.1. | Все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием | Указывается совокупное количество заключенных производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием | Указывается совокупный объем заключенных производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием по номинальной стоимости |
| 3. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта» | |||
| 3.1. | Конверсионные договоры, форвардные договоры, валютные своп-договоры) | Указывается совокупное количество заключенных конверсионных договоров, форвардных договоров, валютных своп-договоров | Указывается совокупный объем заключенных конверсионных договоров, форвардных договоров, валютных своп-договоров по номинальной стоимости |
| 3.2. | Опционные договоры | Указывается совокупное количество заключенных опционных договоров | Указывается совокупный объем базисного актива заключенных опционных договоров по номинальной стоимости |
| 4. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки» | |||
| 4.1. | Процентные своп-договоры, соглашения о будущей процентной ставке | Указывается совокупное количество заключенных процентных своп-договоров, соглашений о будущей процентной ставке | Указывается совокупный объем заключенных процентных своп-договоров, соглашений о будущей процентной ставке по номинальной стоимости |
| 4.2. | Опционные договоры, включая договоры, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставка | Указывается совокупное количество заключенных опционных договоров | Указывается совокупный объем базисного актива заключенных опционных договоров |
| 5. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги» | |||
| 5.1. | Форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акции | Указывается совокупное количество заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисными активами которых являются акции, своп-договоров на акции на дату | Указывается совокупный объем заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисными активами которых являются акции, своп-договоров на акции по номинальной стоимости |
| 5.2. | Опционные договоры, базисным активом которых являются облигации (или корзина облигаций), опционные договоры, базисным активом которых являются акции | Указывается совокупное количество заключенных опционных договоров, базисным активом которых являются облигации (или корзина облигаций), опционных договоров, базисным активом которых являются акции | Указывается совокупный объем базисного актива по номинальной стоимости (акций, облигаций, корзины облигаций) заключенных опционных договоров |
| 6. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются товары» | |||
| 6.1. | Форвардные договоры, товарные своп-договоры | Указывается совокупное количество заключенных форвардных договоров, товарных своп-договоров | Указывается совокупный объем заключенных форвардных договоров, товарных своп-договоров по номинальной стоимости |
| 6.2. | Опционные договоры | Указывается совокупное количество заключенных опционных договоров | Указывается совокупный объем базисного актива (товаров по номинальной стоимости) заключенных опционных договоров |
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием»
Банк России разработал проект указания «Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием» (далее - проект указания) на основании пункта 11 статьи 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Проект указания разработан в целях установления требований к объему и порядку раскрытия информации репозитарием.
Проект указания определяет обязанность репозитария раскрывать:
- обобщенные показатели, рассчитанные репозитарием на основании информации, внесенной в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием в соответствии с Указанием Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров»;
- порядок расчета обобщенных показателей, установленный и применяемый репозитарием;
- изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей.
Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на репозитарии, имеющие лицензию на осуществление репозитарной деятельности на территории Российской Федерации.
Нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Обзор документа
Подготовлен проект указания ЦБ РФ, которым устанавливается объем и порядок раскрытия информации репозитарием.
Раскрываются обобщенные показатели, определенные на основании информации, внесенной в реестр договоров; порядок их расчета, установленный и применяемый репозитарием; изменения, вносимые в данный порядок.
