Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года № 467-П «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации» (по состоянию на 30.10.2017)

1. На основании статьи 52 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456), статьи 22 Федерального закона «О банках и банковской деятельности (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 7, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295) внести в Положение Банка России от 22 апреля 2015 года № 467-П «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2015 года № 38732, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.2 слова «на основании заявки» заменить словами «в соответствии с заявлением».

1.2. В подпункте 2.1.7 пункта 2.1 слова «место нахождения» заменить словом «адрес».

1.3. В подпункте 2.1.8 пункта 2.1, подпункте 6.1.3 пункта 6.1 и подпункте 7.2.4 пункта 7.2 слово «Копию» заменить словами «Нотариально заверенную копию».

1.4. В подпункте 2.1.15 пункта 2.1, подпункте 5.2.6 пункта 5.2, подпункте 6.1.4 пункта 6.1 и подпункте 7.2.5 пункта 7.2 слова «, заполненной на русском языке» исключить.

1.5. Подпункт 2.1.16 пункта 2.1 изложить в следующей редакции: «2.1.16. Документы для персональной аккредитации иностранного гражданина (граждан), а также осуществления гражданином Российской Федерации трудовой деятельности в представительстве в качестве руководителя или заместителя руководителя представительства, предусмотренные главой 3 настоящего Положения.

Банк России информирует иностранную кредитную организацию (или ее уполномоченного представителя в Российской Федерации) о невозможности осуществления гражданином Российской Федерации трудовой деятельности в представительстве в качестве руководителя (заместителя руководителя) представительства при установлении хотя бы одного из оснований, указанных в подпунктах 2.4.6 - 2.4.8 пункта 2.4, или одного из следующих оснований:

отсутствие высшего юридического или экономического образования (при наличии у указанного лица иного высшего образования - отсутствие стажа работы в банковской сфере в течение одного года);

наличие фактов представления в Банк России документов, содержащих недостоверные сведения;

занятие должности руководителя (заместителя руководителя) представительства, действие аккредитации которого было прекращено по решению Банка России в случаях, установленных подпунктами 7.1.2 и 7.1.5 пункта 7.1 настоящего Положения, в течение трех лет, предшествующих дню представления в Банк России документов для назначения указанного лица на должность руководителя (заместителя руководителя) другого представительства;

занятие должности руководителя, заместителя руководителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера в российской кредитной организации, руководителя и заместителя руководителя филиала российской кредитной организации.».

1.6. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:

«2.2. Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации, необходимую для принятия решения об аккредитации представительства. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.».

1.7. Подпункт 2.4.5 пункта 2.4 изложить в следующей редакции: «2.4.5. Наличие оснований для отказа в персональной аккредитации иностранного гражданина или установление фактов, препятствующих осуществлению гражданином Российской Федерации трудовой деятельности в представительстве в качестве руководителя (заместителя руководителя) представительства.».

1.8. Подпункт 2.4.8 пункта 2.4 изложить в следующей редакции:

«2.4.8. Банком России отказано иностранному гражданину в персональной аккредитации, гражданину Российской Федерации в осуществлении трудовой деятельности в качестве руководителя (заместителя руководителя) представительства в течение одного года до даты направления документов, необходимых для аккредитации представительства.».

1.9. Пункт 2.6 после слов «содержащий информацию о полном» дополнить словами «и/или сокращенном (при его наличии)».

1.10. В пунктах 2.7, 3.9, 4.5, 5.3, 6.6 и 7.5 перед словом «дней» дополнить словом «рабочих».

1.11. Наименование главы 3 изложить в следующей редакции:

«

Глава 3. Персональная аккредитация иностранных граждан (работников представительства). Порядок представления в Банк России документов об изменениях в составе руководителя, заместителей руководителя представительства - граждан Российской Федерации

».

1.12. Пункт 3.2 изложить в следующей редакции:

«3.2. Все иностранные работники представительства обязаны пройти персональную аккредитацию в Банке России и получить служебные карточки.

Иностранная кредитная организация в течение 30 рабочих дней с даты назначения иностранного гражданина для осуществления трудовой деятельности в представительстве либо гражданина Российской Федерации для работы в качестве руководителя или заместителя руководителя представительства направляет в Банк России документы, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.

При назначении гражданина Российской Федерации на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства иностранная кредитная организация представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 2.1.9 и 2.1.10 пункта 2.1 и подпунктами 3.7.2, 3.7.4 и 3.7.6 пункта 3.7 настоящего Положения.

Банк России отказывает иностранной кредитной организации в персональной аккредитации иностранного гражданина при наличии хотя бы одного из оснований, указанных в пунктах 3.10 и 3.11, а также информирует иностранную кредитную организацию о невозможности осуществления гражданином Российской Федерации трудовой деятельности в представительстве в качестве его руководителя (заместителя руководителя) при наличии хотя бы одного из оснований, указанных в подпункте 2.1.16 пункта 2.1 настоящего Положения.».

1.13. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

«3.6. Действие персональной аккредитации иностранных граждан и срок полномочий руководителя (заместителя руководителя) представительства - гражданина Российской Федерации ограничиваются сроком аккредитации представительства. Персональная аккредитация и полномочия руководителя (заместителя руководителя) представительства -гражданина Российской Федерации прекращаются при закрытии представительства или при завершении трудовой деятельности указанных лиц в представительстве.

Иностранная кредитная организация в течение одного месяца со дня принятия ее уполномоченным органом управления решения об освобождении иностранного работника от занимаемой должности в представительстве представляет в Банк России письмо с информацией о прекращении полномочий иностранного работника (с указанием даты их прекращения) и просьбой об аннулировании его персональной аккредитации. В случае освобождения от должности руководителя (заместителя руководителя) представительства - гражданина Российской Федерации иностранная кредитная организация в течение одного месяца со дня принятия ее уполномоченным органом управления соответствующего решения представляет в Банк России письмо с информацией о прекращении полномочий указанного лица.

Служебная карточка сдается в Банк России в течение 10 рабочих дней после освобождения иностранного работника от занимаемой должности.».

1.14. Подпункт 3.7.5 пункта 3.7 изложить в следующей редакции:

«3.7.5. Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.9 и 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения (для руководителя представительства и его заместителя). В отношении иностранных граждан, назначаемых на другие должности в представительстве, представляются сведения об их образовании и трудовой деятельности.».

1.15. Пункт 3.7 дополнить подпунктом 3.7.6 следующего содержания:

«3.7.6. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.».

1.16. Пункт 3.9 после слов «(работников представительства)» дополнить словами «и оценки соответствия требованиям настоящего Положения руководителя (заместителя руководителя) представительства -граждан Российской Федерации».

1.17. Подпункт 3.10.5 пункта ЗЛО изложить в следующей редакции: «3.10.5. Совершение лицами, назначенными на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в Банк России документов по вопросам персональной аккредитации и изменений в персональном составе руководителя, заместителей руководителя представительства - граждан Российской Федерации, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях.».

1.18. В абзаце четвертом пункта 4.3 слова «территориальное учреждение Банка России по месту его нахождения» заменить словами «уполномоченный центр допуска финансовых организаций.».

1.19. В подпункте 4.3.1 пункта 4.3 слова «адрес места нахождения представительства» заменить словами «адрес представительства», слова «адрес местожительства в стране места нахождения (с указанием индекса при его наличии)» исключить,

1.20. Подпункт 4.3.2 пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

«4.3.2. Сведения о реквизитах банковских счетов, открытых в кредитных организациях для обеспечения деятельности представительства.».

1.21. Подпункт 4.3.8 пункта 4.3 дополнить абзацем следующего содержания:

«При отсутствии сведений, указанных в подпунктах 4.3.3 -4.3.8 пункта 4.3 настоящего Положения, приводится соответствующая информация.».

1.22. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:

«4.5. Представительство в течение 10 рабочих дней со дня произошедших изменений информирует Банк России об изменениях в составе руководителей, штате иностранных работников, не являющихся руководителями, об изменении адреса представительства (внесение изменений в положение о представительстве, касающихся изменения адреса представительства, осуществляется в порядке, установленном главой 5 настоящего Положения) и о событиях, указанных в подпункте 4.3.5 пункта 4.3 настоящего Положения.».

1.23. В пункте 5.1 слова «подпункте 5.2.5» заменить словами «подпунктах 5.2.5 и 5.2.6».

1.24. В пункте 5.3 слова «подпунктами 5.2.1 - 5.2.6 пункта 5.2» заменить словами «пунктом 5.2».

1.25. В пункте 5.4 слово «нового» заменить словом «дубликата».

1.26. Подпункт 6.1.1 пункта 6.1 изложить в следующей редакции:

«6.1.1. Заявление на имя Председателя Банка России с просьбой о продлении аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее номер действующего свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок действия, адрес представительства и планируемое количество иностранных работников (при необходимости в заявление кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения).».

1.27. В пункте 6.3:

число «60» заменить числом «90»;

дополнить абзацем следующего содержания: «Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации, необходимую для принятия решения об аккредитации представительства. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.».

1.28. В пункте 6.6 слова «подпунктами 6.1.1 - 6.1.4 пункта 6.1 и пунктом 6.5» заменить словами «пунктами 6.1 и 6.5».

1.29. Подпункт 7.2.3 пункта 7.2 изложить в следующей редакции:

«7.2.3. Оригиналы документов об аккредитации представительства с момента его открытия (свидетельство об аккредитации, разрешение Банка России на деятельность представительства с дополнениями к нему).».

1.30. Пункт 7.3 изложить в следующей редакции:

«7.3. Оригиналы документов об аккредитации представительства с момента его открытия (свидетельство об аккредитации, разрешение Банка России на деятельность представительства с дополнениями к нему) и служебные карточки иностранных работников представительства могут быть представлены в Банк России руководителем представительства или уполномоченным лицом иностранной кредитной организации.

Для принятия решения о прекращении действия аккредитации представительства Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.».

1.31. В пункте 7.4 слова «и оригинал возвращается уполномоченному органу управления иностранной кредитной организации (уполномоченному представителю в Российской Федерации)» исключить.

1.32. В пункте 7.5 слова «подпунктами 7.1.2 - 7.1.5 пункта 7.1» заменить словами «пунктом 7.1».

1.33. Приложения 1 и 5 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от «__» _________ 2017 года № ____
«О внесении изменений в Положение Банка России
от 22 апреля 2015 года № 467-П
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной организации,
аккредитации иностранных граждан, которые будут
осуществлять трудовую деятельность в
представительстве иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной кредитной организации»

Приложение
к Указанию Банка России
от 5 апреля 2017 года № 4342-У
«О внесении изменении в Положение Банка России
от 22 апреля 2018 года № 467-П
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранкой кредитной организации,
аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве иностранной
кредитной организации, и осуществления контроля за
деятельностью представительства иностранной
кредитной организации»

«Приложение 1
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года № 467-П
“О порядке аккредитации Банком России представительства
иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в
представительстве иностранной кредитной организации и
осуществления контроля за деятельностью представительства
иностранной кредитной организации»

                              СВИДЕТЕЛЬСТВО                              

   об аккредитации представительства иностранной кредитной организации   

                              № ___________

     Центральным    банком     Российской    Федерации      аккредитовано

представительство _______________________________________________________

                    (наименование иностранной кредитной организации

_________________________________________________________________________

 страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации

_________________________________________________________________________

  место нахождения представительства иностранной кредитной организации)  

     Представительство  иностранной  кредитной  организации  осуществляет

свою  деятельность   в  соответствии   с   законодательством   Российской

Федерации.

     Количество  иностранных  работников   представительства  иностранной

кредитной организации, включая руководителя представительства иностранной

кредитной организации _____________.

     Свидетельство выдано на срок до «__» ___________ ____ года.

     ________________________ ________________ ___________________

     (наименование должности) (личная подпись) (инициалы, фамилия)

     М.П.                                   «__» ___________ ____ года.».

Приложение 2
к Указанию Банка России
от «__» _________ 2017 года № ____
«О внесении изменений в Положение Банка России
от 22 апреля 2015 года № 467-П
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной организации,
аккредитации иностранных граждан, которые будут
осуществлять трудовую деятельность в
представительстве иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной кредитной организации»

«Приложение 5
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года № 467-П
“О порядке аккредитации Банком России представительства
иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в
представительстве иностранной кредитной организации и
осуществления контроля за деятельностью представительства
иностранной кредитной организации»

РЕШЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ АККРЕДИТАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

«__» __________ 20__ г.                                        № ________

                                г. Москва

     Центральный  банк  Российской  Федерации   на  основании  статьи  22

Федерального закона  «О банках и банковской деятельности»* принял решение

о    прекращении   действия    аккредитации    в   Российской   Федерации

представительства иностранной кредитной организации

_________________________________________________________________________

         (полное наименование иностранной кредитной организации)

_________________________________________________________________________

                        (наименование государства)

_________________________________________________________________________

  (местонахождение представительства иностранной кредитной организации)

Наименование должности              _________ ___________________

                                    (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

_____________________________

* При необходимости Решение может быть дополнено иной информацией

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 22.04.2015 № 467-П «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 22.04.2015 № 467-П «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации» (далее - проект) на основании статей 7 и 52 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и статьи 22 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

Основной целью разработки проекта является установление порядка представления иностранной кредитной организацией и рассмотрения в Банке России документов об изменениях в составе руководителя, заместителей руководителя представительства - граждан Российской Федерации (существующей редакцией Положения Банка России от 22.04.2017 № 467-П для случаев, касающихся изменений в составе руководителя, заместителей руководителя представительства, предусмотрен только порядок персональной аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации). Кроме того, в связи с продолжительностью процедуры устранения иностранной кредитной организацией замечаний, выявленных в представленных в Банк России документах, связанной в том числе с необходимостью легализации исправленных документов в

соответствии с требованиями законодательства страны местонахождения (регистрации) иностранной кредитной организации и Российской Федерации, изменением организационной структуры Банка России, пересмотрены сроки представления в Банк России документов иностранной кредитной организацией по вопросам аккредитации (продления, прекращения действия аккредитации) представительства, персональной аккредитации иностранных работников представительства, назначения на руководящие должности граждан Российской Федерации и сроки рассмотрения указанных документов в Банке России.

Действие проекта распространяется на иностранные кредитные организации, их представительства на территории Российской Федерации и Банк России.

Планируемый срок вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2017 года.

Комментарии к проекту ожидаются не позднее 13 ноября 2017 года.

Ответственное структурное подразделение - Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.