Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Указание Банка России от 5 мая 2016 года № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы» (по состоянию на 30.10.2017)

1. В соответствии со статьей 9 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473, № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596), статьей 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925, № 30, ст. 4444), статьей 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ «Обосновных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 24, ст. 2253; № 39, ст. 3642; 2003, № 26, ст. 2572; № 27, ст. 2711, ст. 2716; 2004, № 24, ст. 2335; № 35, ст. 3607; № 50, ст. 4950; 2005, № 27, ст. 2708; № 30, ст. 3104; 2006, № 29, ст. 3124, ст. 3125; № 31, ст. 3427; № 50, ст. 5303; 2007, № 1, ст. 37; № 6, ст. 681; № 10, ст. 1151; № 17, ст. 1938; № 18, ст. 2118; № 31, ст. 4008, ст. 4011; 2008, № 30, ст. 3605, ст. 3616; № 48, ст. 5517; № 52, ст. 6229, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 30; № 7, ст. 771; № 14, ст. 1577; № 20, ст. 2391; № 23, ст. 2763; № 29, ст. 3633, ст. 3640; № 45, ст. 5268; № 52, ст. 6433; 2010, № 17, ст. 1986; № 23, ст. 2794, ст. 2799; № 27, ст. 3417; № 31, ст. 4191; № 41, ст. 5192; 2011, № 1, ст. 16; № 11, ст. 1503; № 13, ст. 1685; № 25, ст. 3536; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4607; № 31, ст. 4702, ст. 4703; № 43, ст. 5975; 2012, № 19, ст. 2274, ст. 2275; № 41, ст. 5522; № 43, ст. 5786; № 50, ст. 6961; 2013, № 14, ст. 1638, ст. 1648; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3477; № 43, ст. 5453; № 44, ст. 5642; № 51, ст. 6684; № 52, ст. 6961; 2014, № 6, ст. 565; № 8, ст. 739; № 14, ст. 1543; № 19, ст. 2299, ст. 2300; № 23, ст. 2931; № 42, ст. 5614; № 48, ст. 6636; № 49, ст. 6928; 2015, № 6, ст. 886; № 14, ст. 2015; № 29, ст. 4357; № 41, ст. 5639, ст. 5641; № 45, ст. 6203; 2016, № 7, ст. 917; № 11, ст. 1492, ст. 1493; № 15, ст. 2054; 2017, № 1, ст. 15, ст. 46; № 15, ст. 2139; № 23, ст. 3227) (далее - Федеральный закон от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ) внести в Указание Банка России от 5 мая 2016 года № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы» следующие изменения.

1.1. Пункт 2 дополнить абзацами следующего содержания:

«При необходимости получения сведений о проверяемых лицах согласно пункту 3 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ формируется пакетный запрос о предоставлении сведений.

При необходимости получения сведений о проверяемых лицах согласно пункту 3.1 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ формируется персональный запрос о предоставлении сведений.».

1.2. Абзац седьмой пункта 4 после слов «(далее - дата проверки)» дополнить словами «, а также тип запроса (пакетный или персональный)».

1.3. В абзаце втором пункта 5 слова «, ответ на запрос о предоставлении сведений участником рынка не формируется и не направляется» заменить словами «участник рынка формирует и направляет ответ на запрос о представлении сведений, содержащий сообщение об отсутствии сведений.».

1.4. Пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Участник рынка направляет ответ на запрос о предоставлении сведений, сформированный в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания, посредством использования личного кабинета в следующие сроки:

не позднее пятнадцати календарных дней со дня получения пакетного запроса о предоставлении сведений;

не позднее пяти календарных дней со дня получения персонального запроса о предоставлении сведений.».

1.5. Пункт 7 после слова «сведений» дополнить словами «, сформированные в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания,».

1.6. В пункте 8:

в абзаце первом слова «ответа на запрос о предоставлении сведений» заменить словами «ответа на запрос о предоставлении сведений, сформированного в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания», слова «данного ответа» заменить словами «данных ответов»;

в абзаце втором слова «двух дней» заменить словами «двух календарных дней».

2. Настоящее Указание согласовано с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации (выписка из протокола заседания Центральной избирательной комиссии Российской Федерации от (_______) № (______).

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 5 мая 2016 года № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Указание Банка России от 5 мая 2016 года № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы» (далее - Проект).

Проект разработан в связи с необходимостью совершенствования порядка получения и оптимизации сроков направления участниками рынка кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на запросы Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации о представлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах, в форме электронных документов.

Проект устанавливает порядок и сроки направления участниками рынка имеющихся у них сведений в ответ на запросы Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации о представлении сведений о счетах, вкладах кандидата в депутаты или на иные выборные должности сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидату, а также сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах, принадлежащих супругу и несовершеннолетним детям кандидата, формируемые в виде электронных документов двух типов: пакетного и персонального запросов с использованием информационных ресурсов Банка России, в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах и с учетом сроков направления сведений по каждому виду запросов.

Введение дифференцированных сроков ответа на пакетные и персональные запросы о предоставлении сведений позволит оптимизировать работу участников рынка в части обработки и направления сведений о проверяемых лицах. С учетом данных, полученных по результатам анализа проведенной избирательной кампании 2016 года, выявлена возможность увеличения срока для обработки и направления участниками рынка ответов на запросы о предоставлении сведений. Проектом указания вводится увеличение срока направления участниками рынка имеющихся у них сведений в ответ на запросы о предоставлении сведений о проверяемых лицах в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах, в форме электронных документов с использованием информационных ресурсов Банка России с 5 до 15 календарных дней для пакетных запросов. Для персональных запросов, направляемых Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, избирательными комиссиями субъектов Российской Федерации в рамках проверки сведений о проверяемых лицах, представляемых кандидатами в соответствии с п. 31 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года № 67-ФЗ «Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации», срок направления ответа остается прежним - 5 календарных дней.

Срок вступления в силу норм, содержащихся в проекте указания, установлен по истечении 10 дней после дня его опубликования на официальном сайте Банка России.