Проект Указания Банка России “О величине и методике определения норматива достаточности собственных средств организатора торговли” (по состоянию на 25.10.2017)

Настоящее Указание на основании статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 1997), части 2 статьи 8 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47, ст. 48; № 27, ст. 4225; 2017, № 30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон «Об организованных торгах») и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 2017 года № ) устанавливает величину и методику определения норматива достаточности собственных средств организатора торговли.

1. Организатор торговли определяет норматив достаточности собственных средств в соответствии с методикой, установленной пунктом 3 настоящего Указания.

2. Минимально допустимое числовое значение норматива достаточности собственных средств организатора торговли устанавливается в размере 100 процентов.

3. Норматив достаточности собственных средств (далее - НДСС) рассчитывается по формуле:

,

где:

РСС - размер собственных средств организатора торговли, рассчитанный в соответствии с требованиями к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета, утвержденными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 апреля 2013 года № 13-30/пз-н «Об утверждении Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 мая 2013 года № 28523 (Российская газета от 05 июня 2013 года);

ОР - величина операционных расходов, понесенных организатором торговли по итогам квартала, рассчитанная как сумма значений, указанных в графе 4 строк 16, 17 и 20 формы 0420003 «Отчет о финансовых результатах некредитной финансовой организации», установленной приложением 2.1 к Положению от 03 февраля 2016 года № 532-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 02 марта 2016 года № 41299, 15 декабря 2016 года № 44749. Расчет ОР производится за четыре квартала, предшествующих дате расчета норматива достаточности собственных средств, включая квартал, на последнюю календарную дату которого производится расчет норматива достаточности собственных средств.

4. Организатор торговли осуществляет расчет норматива достаточности собственных средств в процентах с одним знаком после запятой (округление до одного десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам).

5. Организатор торговли рассчитывает норматив достаточности собственных средств ежеквартально по состоянию на последнюю календарную дату квартала, а в случае направления предписания Банка России в соответствии с частью 5 статьи 25 Федерального закона «Об организованных торгах» - по состоянию на дату, указанную в таком предписании (далее - внутриквартальная дата).

В случае получения предписания Банка России, указанного в абзаце первом настоящего пункта, все показатели, участвующие в расчете норматива достаточности собственных средств, рассчитываются организатором торговли на внутриквартальную дату. При этом расчет ОР производится за четыре последних квартала, предшествующих дате расчета норматива достаточности собственных средств.

Информация о значении рассчитанного норматива достаточности собственных средств и о величинах, включаемых в его расчет подлежит хранению не менее пяти лет с даты расчета норматива достаточности собственных средств.

6. Нарушение организатором торговли числового значения норматива достаточности собственных средств на любую дату расчета является несоблюдением указанного норматива.

7. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ____________ №___) вступает в силу с 1 июля 2018 года.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О величине и методике определения норматива достаточности собственных средств организатора торговли» (далее - Проект)

Банк России подготовил Проект на основании части 2 статьи 8 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», в рамках построения системы риск-ориентированного надзора путем введения пруденциальных нормативов, одним из которых является норматив достаточности собственных средств организатора торговли.

Целью разработки Проекта является установление норматива, позволяющего контролировать достаточность собственных средств организатора торговли для финансирования своей текущей деятельности.

Предполагаемая дата вступления в силу Проекта - 1 июля 2018 года.

Предметом регулирования проекта указания является деятельность организаторов торговли.

Ответственным структурным подразделением по Проекту в Банке России является Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Замечания и предложения по Проекту принимаются в течение 14 дней с момента его размещения в рамках проведения общественного обсуждения.