Проект Указания Банка России “О внесении изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (по состоянию на 01.11.2017)

1. На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; № 18, ст. 2614; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; № 26, ст. 3860, ст. 3884; № 27, ст. 4196, ст. 4221; № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, ст. 46; № 31, ст. 4816) пункт 4 Указания Банка России от 09.08.2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 2004 года № 6003, 2 ноября 2011 года № 22194, изложить в следующей редакции:

«4. Ответственный сотрудник и сотрудники структурного подразделения считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Сотрудники структурного подразделения считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктами 7 или 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1 (часть I), ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.».

2. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от «__» _________ 2017 года № _____) настоящее Указание вступает в силу «__» ______________ года.

СОГЛАСОВАНО

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (далее - Проект)

Банк России разработал данный Проект на основании полномочий, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

Документ подготовлен в целях приведения нормы пункта 4 Указания Банка России от 09.08.2004 № 1486-У в соответствие с редакцией статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в части квалификационных требований к специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в целях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник, ПОД/ФТ, соответственно). Проект также учитывает изменения, обусловленные Федеральным законом от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (далее - Федеральный закон № 281-ФЗ).

Так, пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлен запрет на назначение ответственным сотрудником лица, имеющего неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти. Федеральным законом № 281-ФЗ, вступающим в силу с 28.01.2018, внесены изменения в Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», которыми в том числе, устанавливается перечень оснований, при наличии которых лицо, являющееся кандидатом на должность ответственного сотрудника, считается не соответствующим требованиям к деловой репутации.

Одним из таких оснований является наличие у кандидата на должность ответственного сотрудника факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктом 7 или 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации.

В связи с изложенным, Проектом корректируются нормы указания Банка России № 1486-У о квалификационном соответствии ответственного сотрудника и сотрудников структурного подразделения по ПОД/ФТ кредитной организации с учетом требований Федерального закона № 115-ФЗ, а также с учетом расширения перечня оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя, которые могут являться фактом признания их несоответствия квалификационным требованиям.

Действие Проекта будет распространяться на деятельность кредитных организаций, являющихся субъектами исполнения требований по ПОД/ФТ.