Указание Банка России от 4 июля 2017 г. № 4447-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 10 августа 2015 года № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов» (не вступило в силу)
1. На основании пункта 1 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219; 2016, № 27, ст. 4225) внести в Инструкцию Банка России от 10 августа 2015 года № 167-И «О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 27 августа 2015 года № 38713, следующие изменения.
1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:
«1.2. Проверки проводятся Банком России (Департаментом противодействия недобросовестным практикам (далее - Департамент).».
1.2. В пункте 2.1:
слова «Главного управления» заменить словом «Департамента»;
дополнить абзацем следующего содержания:
«Несколько самостоятельных проверок могут быть объединены в одну на основании решения Председателя Банка России (его заместителя), оформленного в виде поручения на объединение проверок, в случае если каждая из проверок проводится в отношении одного и того же лица.».
1.3. Пункт 2.2 после второго предложения дополнить предложением следующего содержания: «При объединении проверок сроки проведения проверки исчисляются с даты регистрации поручения на проведение проверки, начатой первой до объединения проверок.».
1.4. В пункте 2.3:
абзац третий изложить в следующей редакции:
«необходимости получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России;»;
в абзаце седьмом слово «шесть» в соответствующем падеже заменить словом «девять» в соответствующем падеже, слова «центральных банков» заменить словами «центральных (национальных) банков»;
в абзаце восьмом слово «девять» заменить словом «двенадцать».
1.5. В абзаце одиннадцатом пункта 2.6, абзаце втором пункта 2.10, пункте 2.13, абзаце десятом пункта 2.14 слова «Главное управление» заменить словом «Департамент».
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 июля 2017 г.
Регистрационный № 47588
Обзор документа
Банку России были переданы функции в сфере борьбы с инсайдом. На него возложен контроль за соблюдением требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В связи с этим скорректирован порядок проведения соответствующих проверок.
Так, предусмотрена возможность объединения нескольких однородных проверок в одну проверку в случае выявления в действиях одного лица признаков нескольких нарушений требований и запретов, установленных указанным законом. При объединении проверок сроки проведения проверки исчисляются с даты регистрации поручения на проведение проверки, начатой первой до объединения проверок.
Срок приостановления проверок увеличен с 6 до 9 месяцев. При этом максимальный срок приостановления проверки не может превышать 12 месяцев. Это связано с необходимостью получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов банковского надзора), а также международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.