Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (по состоянию на 29.04.2016)

1. В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ___ __________ 2016 года № ____) внести в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года № 31391, 25 августа 2014 года № 33867 («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23-24, от 10 сентября 2014 года № 81), следующие изменения.

1.1. Пункт 2.5 дополнить подпунктом 2.5.8 следующего содержания:

«2.5.8. Присутствовать, в том числе с приглашением представителя кредитной организации (ее филиала), при совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами (при отсутствии их возражений) в целях проверки соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в том числе с использованием платежных терминалов банковских платежных агентов (субагентов).».

1.2. Главу 5 дополнить пунктом 5.9 следующего содержания:

«5.9. При совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами руководитель рабочей группы и (или) член (члены) рабочей группы вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковских платежных агентов (субагентов) - при необходимости на основании запросов о предоставлении документов (информации).».

1.3. Пункт 7.7 дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае выявления фактов нарушения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в том числе неотражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала) операций и других сделок, совершенных кредитной организацией (ее филиалом) с третьими лицами в присутствии руководителя рабочей группы и (или) члена (членов) рабочей группы согласно подпункту 2.5.8 пункта 2.5 настоящей Инструкции) к акту проверки прилагаются (при наличии) подтверждающие документы или их копии, справки, электронные носители информации, а также носители с фото-, киносъемкой и видеозаписью.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
по проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (далее - проект). Проект подготовлен по предложениям инспекционных подразделений Банка России в целях создания инструментария для подтверждения выявленных в ходе проверок нарушений кредитными организациями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в том числе фактов неотражения в учете (отчетности) наличных денежных средств, принятых через платежные терминалы.

Проект предусматривает полномочия членов рабочей группы присутствовать и фиксировать действия при совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами в целях проверки соблюдения кредитной организацией законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в том числе оценки достоверности учета кредитными организациями операций и других сделок.

Предложения и замечания по результатам независимой антикоррупционной экспертизы по проекту принимаются с 29 апреля 2016 года по 6 мая 2016 года.