Проект Указания Банка России “Об утверждении типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию и типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений” (по состоянию на 16.04.2016)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001), части 5 статьи 13 Федерального закона от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 49, ст. 7038; 2012, № 50, ст. 6965; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4217) устанавливает типовую форму договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 6 июля 2010 г. № 10-44/пз-н «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию», зарегистрированный в Минюсте России 12 августа 2010 г. № 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 г. № 192).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от _________________ № _____
«Об утверждении типовой формы договора
об оказании специализированным депозитарием
услуг негосударственному пенсионному фонду,
осуществляющему деятельность по обязательному
пенсионному страхованию и типовой формы договора
об оказании специализированным депозитарием
услуг управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений»

Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию

____________________________
(указывается номер договора)

«__» ____________ 20__ г.                     ___________________________

                                              (место заключения договора)

I. Общие положения

1. ____________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ № ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ____________ № ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ____________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с одной стороны, и ____________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, действующий на основании лицензии от ____________ № ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ______________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Федеральный закон), заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора специализированного депозитария и фонда является оказание услуг:

_____________________________________ (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию (отчетность) в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России в следующем порядке и сроки:

_____________________________________ (указывается порядок и сроки представления информации (отчетности).

4. Специализированный депозитарий информирует фонд:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и сроки:

_____________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда).

6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора:

____________________________ (указывается перечень документов (информацию), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления).

8. _____________________________________ (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов).

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе:

_____________________________________ (указываются права специализированного депозитария в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

10. Специализированный депозитарий обязуется:

_____________________________________ (указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие на совершение операций по распоряжению фондом денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и нормативным актам Банка России, в следующем порядке и сроки:

______________________________ (указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия).

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду, либо передачи имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке:

____________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления).

13. ___________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария).

V. Права и обязанности фонда

14. Фонд вправе:

_____________________________________ (указываются права фонда в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

15. Фонд обязуется:

_____________________________________ (указываются обязанности фонда в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

16. ___________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда).

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, в следующем порядке и сроки:

_____________________________________ (указывается порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных накоплений в размере не более предельной величины, установленной Федеральным законом).

18. _____________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения);

_____________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения).

19. ____________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария).

VII. Ответственность сторон

20. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:

____________________________ (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств).

VIII. Заключительные положения

22. Настоящий договор заключен на ____________________________ (указывается срок действия договора).

____________________________ (может быть указан порядок продления договора).

23. Настоящий договор вступает в силу _________ (указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения).

24. ______________________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений).

25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом, а также документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

26. Настоящий договор прекращается:

____________________________ (указывается порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора).

27. ______________________________ (может быть указан порядок разрешения споров).

Приложение 2
к Указанию Банка России
от _________________ № _____
«Об утверждении типовой формы договора
об оказании специализированным депозитарием
услуг негосударственному пенсионному фонду,
осуществляющему деятельность по обязательному
пенсионному страхованию и типовой формы договора
об оказании специализированным депозитарием
услуг управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений»

Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

____________________________
(указывается номер договора)

«__» ____________ 20__ г.                     ___________________________

                                              (место заключения договора)

I. Общие положения

1. ____________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ № ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ____________ № ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ____________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с одной стороны, и ____________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания), в лице ______________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Федеральный закон), заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора специализированного депозитария и управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления _________________ (указываются средства, которыми осуществляется доверительное управление) по договору с негосударственным пенсионным фондом _________________ (указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения договора), с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), является оказание услуг:

_____________________________________ (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию информацию (отчетность) в соответствии с Федеральным законом, иными нормативным правовым актами и нормативными актами Банка России в следующем порядке и сроки:

_____________________________________ (указывается порядок и сроки представления информации (отчетности).

4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения.

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и сроки:

_____________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).

6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора:

____________________________ (указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления).

8. _____________________________________ (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов).

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе:

_____________________________________ (указываются права специализированного депозитария в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

10. Специализированный депозитарий обязуется:

_____________________________________ (указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и нормативным актам Банка России, в следующем порядке и сроки:

______________________________ (указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия).

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений, от указанной управляющей компании фонду, либо передачи имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке:

____________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления).

13. ___________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария).

V. Права и обязанности управляющей компании

14. Управляющая компания вправе:

_____________________________________ (указываются права управляющей компании в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

15. Управляющая компания обязуется:

_____________________________________ (указываются обязанности управляющей компании в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и нормативными актами Банка России).

16. ___________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности управляющей компании).

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения).

18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется ____________________________ (указываются порядок и сроки оплаты услуг специализированного депозитария).

19. _____________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения):

_____________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения).

20. ____________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария).

VII. Ответственность сторон

21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:

____________________________ (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств).

VIII. Заключительные положения

23. Настоящий договор заключен на ____________________________ (указывается срок действия договора).

____________________________ (может быть указан порядок продления договора).

24. Настоящий договор вступает в силу _________ (указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения).

25. ______________________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений).

26. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом, а также документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

27. Настоящий договор прекращается:

____________________________ (указывается порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора).

28. ______________________________ (может быть указан порядок разрешения споров).

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об утверждении типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию и типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений»

Банк России подготовил проект указания «Об утверждении типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию и типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений» (далее - проект указания).

Проект указания разработан на основании Федерального закона от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Федеральный закон № 75-ФЗ), части 5 статьи 13 Федерального закона от 30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (далее - Федеральный закон № 360-ФЗ), определяет типовые формы, которым должны соответствовать договоры об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений (далее - договоры), и заменяет типовые формы указанных договоров, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. № 10-44/пз-н.

По сравнению с действующим регулированием, проект указания не включает дублирование норм Федеральных законов № 75-ФЗ и № 360-ФЗ, предоставляя сторонам по договорам самостоятельно определять свои права и обязанности в соответствии и на основании указанных Федеральных законов.

Проектом указания в отдельный раздел выделен порядок документооборота сторон по договорам, закрепляющий:

порядок и сроки представления сторонами документов, информации и отчетности, необходимых для исполнения договоров;

порядка и сроков подписания специализированным депозитарием отчетов фонда и управляющей компании, которые в соответствии законодательством подлежат представлению с подписью специализированного депозитария;

сроки информирования специализированным депозитарием фонда и управляющей компании об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария, о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария, о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, об аннулировании или приостановлении действия лицензии специализированного депозитария, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения договоров.

В соответствии с проектом указания, обязательными условиями договоров является закрепление:

порядка обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления;

порядка и сроков выдачи специализированным депозитарием предварительного согласия на совершение операций по распоряжению средствами пенсионных накоплений;

иных мер по обеспечению сохранности средств пенсионных накоплений.

Действие Указания Банка России «Об утверждении типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию и типовой формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений» будет распространяться на специализированные депозитарии, негосударственные пенсионные фонды и управляющие компании, планируемая дата вступления в силу - четвертый квартал 2016 года.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 19 апреля 2016 года по 5 мая 2016 года.