Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (по состоянию на 01.04.2016)

1. Внести в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года № 34005, 12 ноября 2015 года № 39691, __ _____ 2016 года № _____ («Вестник Банка России» от 6 октября 2014 года № 89 - 90, от 19 ноября 2015 года № 105, от __ ______ 2016 года № ___), следующие изменения.

1.1. Пункт 1.8 признать утратившим силу.

1.2. Главу 1 дополнить пунктами 1.13 - 1.14 следующего содержания:

«1.13. В случае когда в соответствии с настоящим Положением требуется представление копии (выписки из) протокола общего собрания участников хозяйственного общества, указанный документ должен содержать сведения о соблюдении установленного пунктом 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации порядка подтверждения решения (решений), принятого (принятых) общим собранием участников хозяйственного общества, и состава лиц, присутствовавших при его (их) принятии, либо вместе с таким документом должна представляться справка (иной документ), подтверждающая (подтверждающий) соблюдение указанного порядка. При этом сведения о соблюдении указанного порядка должны включать в себя наименование регистратора, осуществлявшего функции счетной комиссии, или фамилию, имя, отчество (при наличии) и должность нотариуса, удостоверившего принятое (принятые) решение (решения), а если решения, принятые общим собранием участников общества с ограниченной ответственностью, подтверждены другим способом - указание такого способа.

1.14. В случае когда в соответствии с настоящим Положением требуется представление документа (в том числе копии (выписки из) протокола общего собрания владельцев облигаций), подтверждающего получение в установленном порядке согласия владельцев облигаций, и указанное согласие владельцев облигаций не может быть получено в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по соответствующему вопросу, вместо указанного документа должна представляться справка, содержащая соответствующие объяснения.».

1.3. Первое предложение пункта 3.5 изложить в следующей редакции: «Один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) именных ценных бумаг хранится у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев таких ценных бумаг, а один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением - у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение таких облигаций.».

1.4. Абзац третий пункта 4.2 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.5. Абзац десятый пункта 5.2 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины (за исключением государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) акций, размещаемых в целях увеличения уставного капитала на величину переоценки основных фондов, производимой по решению Правительства Российской Федерации);».

1.6. Абзац четвертый пункта 5.3 исключить.

1.7. Дополнить пунктом 5.8.1 следующего содержания:

«5.8.1. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг после их предварительного рассмотрения заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно содержать указание на данное обстоятельство.».

1.8. Пункт 8.2 дополнить абзацем следующего содержания:

«размещения акций выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение акций, состоит из акционеров эмитента, которые отказались (отказываются) от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением;».

1.9. В пункте 8.10:

абзацы пятый и шестой исключить;

абзац десятый изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию отчета от итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины (за исключением случаев, когда согласно настоящему Положению государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг);».

1.10. В абзаце втором пункта 9.7 слова «в части внесения в проспект ценных бумаг изменений, отражающих составление эмитентом соответствующей бухгалтерской (финансовой) отчетности» исключить.

1.11. В пункте 9.9:

абзац шестой исключить;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в их проспект (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.12. Пункт 13.7 изложить в следующей редакции:

«13.7. В случае если в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества - эмитента, внесены неденежные средства (ценные бумаги, вещи или имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку), для государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, в регистрирующий орган дополнительно представляется копия составленного в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивной части), сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей подпись оценщика и личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, или подпись оценщика и печать юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату акций.».

1.13. Абзац третий пункта 19.3 изложить в следующей редакции:

«лица, имеющие право на получение денежных средств и (или) эмиссионных ценных бумаг, приобретаемых акционерами акционерного общества на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, определяются (фиксируются) на дату конвертации акций в акции с меньшей номинальной стоимостью. В случае если решение об уменьшении уставного капитала акционерного общества принято с учетом результатов консолидации или дробления акций другого акционерного общества, лица, имеющие право на получение денежных средств и (или) акций другого акционерного общества, приобретаемых акционерами акционерного общества на основании указанного решения, определяются (фиксируются) на дату государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций другого акционерного общества, размещенных при консолидации или дроблении;».

1.14. Дополнить пунктом 20.21 следующего содержания:

«20.21. Решение о размещении облигаций помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, может содержать порядок индексации номинальной стоимости каждой облигации.

Порядок индексации номинальной стоимости каждой облигации должен предусматривать:

периодичность осуществления индексации номинальной стоимости каждой облигации и срок (порядок определения срока), в течение которого осуществляется такая индексация;

схему индексации номинальной стоимости каждой облигации;

порядок раскрытия (предоставления) информации об индексации номинальной стоимости каждой облигации.

Схема индексации номинальной стоимости каждой облигации может устанавливаться в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, темп роста инфляции, темп роста определенного индекса и другие), значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента.».

1.15. Пункт 21.16 изложить в следующей редакции:

«21.16. В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций могут быть указаны возможные действия владельцев облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, в том числе неисполнения (отказа от исполнения) эмитентом обязательств по облигациям (дефолт) или исполнения соответствующих обязательств с просрочкой, допущенной по его вине, однако в течение сроков, указанных в настоящем пункте Положения (технический дефолт).

Существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям является:

просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 10 рабочих дней (если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций) или отказ эмитента от исполнения указанного обязательства;

просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигации на срок более 10 рабочих дней (если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций) или отказ эмитента от исполнения указанного обязательства;

просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по приобретению облигации на срок более 10 рабочих дней (если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций) или отказ эмитента от исполнения указанного обязательства.».

1.16. В абзаце четвертом пункта 21.33 слово «завершаются» заменить словом «начинаются».

1.17. Абзац шестой пункта 22.1 исключить.

1.18. Абзац второй пункта 22.3 изложить в следующей редакции:

«копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивной части), сведения о заказчике оценки и об оценщике, страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей (содержащих) подпись оценщика и личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, или подпись оценщика и печать юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по облигациям, в случае привлечения оценщика для определения рыночной стоимости указанного имущества на добровольной основе или в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;».

1.19. Абзац четвертый пункта 24.3 изложить в следующей редакции:

«копия составленного в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивной части) и сведения о заказчике оценки и об оценщике, а также страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей (содержащих) подпись оценщика и личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, или подпись оценщика и печать юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, если в соответствии с федеральными законами для определения рыночной стоимости такого имущества должен был привлекаться оценщик;».

1.20. Дополнить пунктом 24.7.1 следующего содержания:

«24.7.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из акционеров эмитента, которые отказались от приобретения всех или части подлежавших размещению акций, в регистрирующий орган дополнительно представляется копия акционерного соглашения, содержащего информацию о том, что стороны данного акционерного соглашения отказались (отказываются) от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска), а также информацию, позволяющую идентифицировать акции выпуска (дополнительного выпуска), от приобретения которых отказались (отказываются) стороны акционерного соглашения.».

1.21. Пункт 26.1.2 изложить в следующей редакции:

«26.1.2. В рамках программы облигаций могут размещаться:

документарные облигации с обязательным централизованным хранением без залогового обеспечения, если такие облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости или номинальной стоимости и процента от номинальной стоимости, и выплата номинальной стоимости и процентов по таким облигациям осуществляется только денежными средствами;

жилищные облигации с ипотечным покрытием;

иные облигации в случаях, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах.».

1.22. Пункт 26.1.3 дополнить абзацем следующего содержания:

«Программа жилищных облигаций с ипотечным покрытием помимо сведений, предусмотренных пунктом 9 статьи 17 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», должна также содержать сведения, предусмотренные частью 3.2 статьи 12 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2005, № 1, ст. 19; 2006, № 31, ст. 3440; 2010, № 11, ст. 1171; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2012, № 26, ст. 3436; № 53, ст. 7606; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699) (далее - Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах») (далее - Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах»).».

1.23. Абзац четвертый пункта 26.3.3 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию проспекта ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;»;

1.24. В пункте 26.4.1:

абзац девятый изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;»;

абзац десятый исключить;

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий заключение договора между эмитентом облигаций и депозитарием, принимающим на себя обязательство по обязательному централизованному хранению облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;».

1.25. Абзац четвертый пункта 26.5.4 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в их проспект (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.26. Абзац шестой пункта 26.7.1 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий заключение договора между эмитентом биржевых облигаций и депозитарием, принимающим на себя обязательство по обязательному централизованному хранению биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций;».

1.27. Первое предложение абзаца шестого пункта 26.10.1 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий заключение договора между эмитентом коммерческих облигаций и депозитарием, принимающим на себя обязательство по обязательному централизованному хранению коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы коммерческих облигаций;».

1.28. Пункт 27.1 изложить в следующей редакции:

«27.1. Эмиссия облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия (далее - облигации с ипотечным покрытием), может осуществляться только эмитентами, предусмотренными Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах».».

1.29. Абзац пятый пункта 30.1 исключить.

1.30. Пункт 34.2 изложить в следующей редакции:

«34.2. Эмитент биржевых облигаций и биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к организованным торгам, обязаны обеспечить доступ к информации, содержащейся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, в программе биржевых облигаций, в условиях выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций и, в случае представления бирже проспекта биржевых облигаций, - в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации не позднее даты начала размещения биржевых облигаций.

В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, в программу биржевых облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций эмитент обязан раскрыть информацию об этом в порядке и в сроки, которые установлены правилами биржи.».

1.31. Главу 34 дополнить пунктом 34.2.2 следующего содержания:

«34.2.2. Эмитент биржевых или коммерческих облигаций (правопреемник эмитента биржевых или коммерческих облигаций, деятельность которого прекращена в результате реорганизации) обязан уведомить регистрирующий орган об изменении предусмотренных разделом XIII настоящего Положения сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) биржевых или коммерческих облигаций, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по биржевым или коммерческих облигациям эмитента.».

1.32. Абзац одиннадцатый пункта 41.1 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.33. Абзац четвертый пункта 41.2 исключить.

1.34. В пункте 44.4:

абзац пятый исключить;

абзац десятый изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске российских депозитарных расписок и (или) в их проспект (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.35. Абзац второй пункта 49.1 изложить в следующей редакции:

«копии уставов (учредительных документов) всех юридических лиц, участвующих в реорганизации, со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями, а также копии незарегистрированных уставов юридических лиц, создаваемых в процессе реорганизации, утвержденных решением о реорганизации;».

1.36. В абзаце третьем пункта 51.1 слова «которые были конвертированы в ценные бумаги эмитента, размещенные при реорганизации» исключить.

1.37. В пункте 51.2 слова «которые были конвертированы в ценные бумаги эмитента, размещенные при реорганизации» исключить.

1.38. Подпункт 59.1.3 пункта 59.1 изложить в следующей редакции:

«59.1.3. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.».

1.39. Пункты 59.6 и 59.7 изложить в следующей редакции:

«59.6. Моментом возникновения изменений, предусмотренных подпунктом 59.1.3 пункта 59.1 настоящего Положения, является дата получения эмитентом вступившего в законную силу (дата вступления в законную силу полученного эмитентом) судебного акта (решения, определения, постановления) о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.

59.7. Документом, подтверждающим возникновение изменений, предусмотренных подпунктом 59.1.3 пункта 59.1 настоящего Положения, является копия вступившего в законную силу судебного акта (решения, определения, постановления) о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.».

1.40. Название раздела XIV изложить в следующей редакции:

«

Раздел XIV. Регистрация проспекта ценных бумаг, основной части и дополнительной части проспекта ценных бумаг. Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса

».

1.41. Главу 60 дополнить пунктом 60.1.1 следующего содержания:

«60.1.1. Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса может осуществляться одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) таких акций, в том числе размещаемых путем открытой подписки.».

1.42. Абзац седьмой пункта 61.2 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию основной части проспекта ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.43. Абзац седьмой пункта 63.2 изложить в следующей редакции:

«документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию проспекта ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;».

1.44. Раздел XIV дополнить главой 63.1 следующего содержания:

«

Глава 63.1. Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса

63.1.1. Для регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса в регистрирующий орган представляются:

копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров акционерного общества - эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о внесении в устав акционерного общества изменений, содержащих указание на то, акционерное общество является публичным, с указанием, в случае если данное решение принято общим собранием акционеров, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров акционерного общества - эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о внесении в устав акционерного общества изменений в части его приведения в соответствие с требованиями, установленными для публичного акционерного общества, с указанием, в случае если данное решение принято общим собранием акционеров, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия незарегистрированных изменений в устав акционерного общества - эмитента (незарегистрированного устава акционерного общества - эмитента в новой редакции), содержащих (содержащего) указание на то, что акционерное общество является публичным;

справка акционерного общества - эмитента, подтверждающая соответствие состава и структуры органов акционерного общества требованиям, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об акционерных обществах» для публичного акционерного общества;

документ, подтверждающий заключение акционерным обществом - эмитентом договора с организатором торговли о листинге его акций;

иные документы, которые в соответствии с главой 63 настоящего Положения требуются для регистрации проспекта ценных бумаг впоследствии, а в случаях, когда регистрация проспекта акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) таких акций - иные документы, которые в соответствии с настоящим Положением требуются для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, в зависимости от способа размещения ценных бумаг.

63.1.2. Документы для регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса представляются в регистрирующий орган до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании акционерного общества, содержащем указание на то, что акционерное общество является публичным.

Указанные документы должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты утверждения советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества - эмитента проспекта его акций.

63.1.3. Проспект акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса, а если его регистрация осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) акций - также решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества - эмитента после принятия решения о внесении в устав акционерного общества изменений, содержащих указание на то, что акционерное общество является публичным.

63.1.4. Проспект акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса, копия незарегистрированных изменений в устав акционерного общества - эмитента (незарегистрированного устава акционерного общества - эмитента в новой редакции), представляемая в соответствии с четвертым абзацем пункта 63.1.1 настоящего Положения, а если его регистрация осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) акций - также решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций должны содержать фирменное наименование акционерного общества - эмитента с учетом вносимых в него изменений, содержащих указание на то, что акционерное общество является публичным.

Иные документы, представляемые в соответствии с настоящим Положением для регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса, за исключением копии устава акционерного общества в действующей редакции со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями, могут содержать фирменное наименование акционерного общества - эмитента с учетом вносимых в него изменений, содержащих указание на то, что акционерное общество является публичным.

63.1.5. Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса осуществляется регистрирующим органом в порядке и сроки, предусмотренные главой 63 настоящего Положения с учетом особенностей, установленных настоящей главой.

Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) таких акций осуществляется регистрирующим органом в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, в зависимости от способа размещения ценных бумаг.

63.1.6. Решение о регистрации проспекта акций, а если его регистрация осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) акций, - также решение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса принимаются регистрирующим органом до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании акционерного общества, содержащем указание на то, что акционерное общество является публичным, и вступают в силу со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц указанных сведений.

63.1.7. В случае принятия решения о регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с даты принятия соответствующего решения обязан выдать (направить) эмитенту два экземпляра уведомления регистрирующего органа о регистрации проспекта акций и два экземпляра проспекта акций с отметкой о его регистрации.

Если одновременно с решением о регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса принимается решение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких акций регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с даты принятия указанных решений обязан выдать (направить) эмитенту:

два экземпляра уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций и регистрации проспекта акций;

два экземпляра решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска (дополнительного выпуска) акций;

два экземпляра проспекта акций с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска (дополнительного выпуска) акций.

63.1.8. Помимо оснований, предусмотренных настоящим Положением для отказа в регистрации проспекта ценных бумаг (государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) решение об отказе в регистрации проспекта акций, об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

несоответствие размера уставного капитала и размещенных акций акционерного общества, положений его устава, а также состава и структуры органов акционерного общества требованиям, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об акционерных обществах» для публичного акционерного общества;

отсутствие заключенного акционерным обществом договора с организатором торговли о листинге акций акционерного общества.».

1.45. В приложении 7:

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента.

Указывается полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента.».

в абзаце тринадцатом пункта 11 слова «размещение возобновлено; размещение завершено;» исключить.

в пункте 13:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«13. Адрес эмитента, адрес электронной почты эмитента и адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.».

дополнить после абзаца первого абзацем вторым следующего содержания:

«Указывается адрес эмитента, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.».

1.46. В приложении 13:

в абзаце втором пункта 8.4 слова «советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества» заменить словами «уполномоченным органом управления эмитента»;

в пункте 8.6:

абзац второй после слова «счетов» дополнить словом «эмитента»;

дополнить после абзаца второго абзацем третьим следующего содержания:

«В случае если денежные средства в оплату ценных бумаг должны перечисляться на счета брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, указываются банковские реквизиты счетов таких брокеров, либо порядок раскрытия (предоставления) сведений о банковских реквизитах их счетов, а также информация о том, что банковские реквизиты их счетов раскрываются (предоставляются) не позднее начала размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).».

пункт 9.7 признать утратившим силу.

1.47. В приложении 13.1:

слова «

                              Государственный регистрационный номер

                              +-+   +---+   +---------+   +-+   +-------+

                              ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

                              +-+   +---+   +---------+   +-+   +-------+

»

заменить словами «

                              Государственный регистрационный номер

                                      +-+   +---------+   +-+   +-------+

                                      ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ - ¦ ¦ - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

                                      +-+   +---------+   +-+   +-------+

»;

пункт 9.7 признать утратившим силу.

1.48. Пункт 9.7 приложения 132 признать утратившим силу.

1.49. Пункт 9.7 приложения 14 признать утратившим силу.

1.50. Пункт 9.7 приложения 15 признать утратившим силу.

1.51. В приложении 16:

в подпункте 8.6:

абзац второй после слова «счетов» дополнить словами «эмитента»;

дополнить после абзаца второго абзацем третьим следующего содержания:

«В случае если денежные средства в оплату ценных бумаг должны перечисляться на счета брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, указываются банковские реквизиты счетов таких брокеров, либо порядок раскрытия (предоставления) сведений о банковских реквизитах их счетов, а также информация о том, что банковские реквизиты их счетов раскрываются (предоставляются) не позднее начала размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).».

пункт 9.7 признать утратившим силу.

1.52. В приложении 18 после слов «Размещение ценных бумаг приостановлено с _____________» дополнить сноской следующего содержания: «Указывается в случае если срок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) начался. В случае если срок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) не начал течь, вместо сведений о приостановлении размещения ценных бумаг указывается на это обстоятельство.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее - Проект).

Проект разработан:

в связи со вступлением в силу Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в части установления процедуры регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса;

в связи со вступлением в силу Федерального закона от 30.12.2015 № 461-ФЗ «О внесении изменений в статью 17 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» в части упрощения процедуры эмиссии жилищных облигаций с ипотечным покрытием путем предоставления эмитенту возможности выпускать их в рамках программы облигаций;

в целях совершенствования порядка государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

Проект, в частности, направлен на:

уточнение требований к копии (выписке из) протокола общего собрания участников хозяйственного общества в части наличия в нем сведений о соблюдении пункта 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации;

уточнение требований о представлении документа, подтверждающего получение в установленном порядке согласия владельцев облигаций в случае, если указанное согласие владельцев облигаций не может быть получено в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по соответствующему вопросу;

приведение требований к отчету оценщика о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату акций выпуска (дополнительного выпуска), в соответствие с Федеральным стандартом оценки «Требования к отчету об оценке (ФСО № 3)», утвержденным приказом Минэкономразвития России от 20.05.2015 № 299;

установление возможности выпуска жилищных облигаций с ипотечным покрытием в рамках программы облигаций;

установление порядка уведомления Банка России о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным;

установление порядка регистрации проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса;

уточнение требований к заявлению на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, анкете эмитента, решению о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчету об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Действие Проекта будет распространяться на эмитентов эмиссионных ценных бумаг.

Вступление в силу Проекта планируется во втором квартале 2016 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 1 апреля 2016 года по 15 апреля 2016 года.

Проект разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.