Проект Указания Банка России “О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг” (по состоянию на 22.03.2016)

Настоящее Указание на основании статей 15.6, 15.7, 15.9 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4349, 4357) устанавливает порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками (далее - правила), а также вносимых в них изменений и порядок утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг (далее - положение) репозитария.

Настоящее Указание не распространяется на случаи регистрации правил и утверждения положения репозитария при выдаче лицензии репозитария.

1. Для регистрации правил (утверждении положения) репозитария в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должны быть представлены следующие документы:

заявление о регистрации правил (утверждения положения) репозитария (приложение к настоящему Указанию);

правила (положение) в двух экземплярах. Документы также представляются на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

копия решения уполномоченного органа репозитария, которым были утверждены правила (положение) репозитария.

2. Регистрация изменений, вносимых в правила репозитария осуществляется в случае представления новой редакции правил. В этом случае в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) помимо документов, предусмотренных пунктом 1 настоящего Указания, должны быть представлены следующие документы:

перечень изменений, внесенных в правила, с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

копия решения уполномоченного органа репозитария, которым были внесены изменения в правила;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

3. На титульном листе правил (положения) репозитария, регистрируемых (утверждаемого) Банком России, указываются:

наименование документа, подлежащего регистрации (утверждению);

наименование уполномоченного органа репозитария, утвердившего документ (вносимые в него изменения), подлежащий регистрации (утверждению);

дата утверждения документа, подлежащего регистрации (утверждению);

подпись уполномоченного лица репозитария, заверенная печатью (при ее наличии) репозитария.

Левый верхний угол документа, подлежащего регистрации (утверждению), остается пустым для проставления отметки о регистрации (утверждении) Банком России.

4. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа репозитария, представляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5. В документах, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

6. Банк России принимает решение о регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария, либо об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения комплекта документов Банком России.

7. Решение Банка России о регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария принимается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок Банка России и оформляется в виде уведомления о регистрации (утверждении) (далее - уведомление о регистрации (утверждении).

Первый экземпляр документа, зарегистрированного (утвержденного) Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), с отметкой о регистрации (утверждении) направляется репозитарию, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).

8. В случае нарушения репозитарием требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 3 и 5 настоящего Указания, и (или) непредставления документов в соответствии с пунктами 1, 2 и 4 настоящего Указания Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня представления комплекта документов. Уведомление о представлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов.

9. В случае направления уведомления о представлении документов сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

10. Срок представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления на регистрацию правил (вносимых в них изменений), утверждение положения репозитария.

В случае непредставления репозитарием документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты его окончания принимает решение об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария в соответствии с пунктом 11 настоящего Указания.

11. Решение об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария принимается Банком России по следующим основаниям:

представление неполного (или непредставление) комплекта документов (ненадлежащее оформление входящих в него документов) после получения уведомления о представлении документов;

несоответствие требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

наличие в документах неполной и недостоверной информации.

12. Решение Банка России об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок Банка России и оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария (далее - уведомление об отказе).

13. Уведомление об отказе должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

14. Уведомление о регистрации (утверждении), отметка о регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения репозитария и уведомление об отказе должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации (утверждении) или об отказе в регистрации (утверждении).

15. На уведомлении о регистрации (утверждении) или уведомлении об отказе проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

16. Уведомление о регистрации (утверждении) либо уведомление об отказе направляется (по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц) заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении или выдается уполномоченному лицу репозитария в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

17. В случае отказа Банка России в регистрации правил (вносимых в них изменений), утверждении положения, комплект документов не возвращается заявителю и подлежит хранению в Банке России.

18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Приложение
к Указанию Банка России
от ______________ 20__ г. №________
«О порядке регистрации Банком России правил осуществления
репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля,
внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в
них изменений и порядке утверждения Банком России положения
о комитете пользователей репозитарных услуг»

Исх. № _______________

от «__» ______________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ

       О РЕГИСТРАЦИИ БАНКОМ РОССИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРНОЙ

      ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ВНУТРЕННЕГО АУДИТА И

      УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, А ТАКЖЕ ВНОСИМЫХ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ И ПОРЯДКЕ

       УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОМИТЕТЕ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ

                            РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ

_________________________________________________________________________

             (полное наименование заявителя на русском языке)

_________________________________________________________________________

                   (дата государственной регистрации)

_________________________________________________________________________

       (основной государственный регистрационный номер заявителя)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

                                   учет)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит зарегистрировать (утвердить):

_________________________________________________________________________

     (наименование документа, подлежащего регистрации (утверждению)

                            репозитария)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

_________________________________ _____________ _______________________

    (наименование должности         (подпись)     (инициалы, фамилия)

       руководителя или

     уполномоченного лица)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг»

Банк России разработал проект указания Банка России «О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг» (далее - проект) на основании статей 15.6, 15.7, 15.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Проект определяет порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядок утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг репозитария.

Проект, в частности, устанавливает:

перечень документов, прилагаемых к заявлению о регистрации (утверждении) документов репозитария;

требования к оформлению документов, представляемых заявителем в Банк России для регистрации (утверждения) документов репозитария;

порядок взаимодействия Банка России с заявителем в случае получения неполного комплекта документов, необходимых для регистрации (утверждения) документов репозитария;

порядок регистрации (утверждения) документов репозитария, а также отказа в регистрации (утверждении) документов репозитария.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - II квартал 2016 года.

Прием предложений и замечаний, направляемых в рамках публичного обсуждения, принимается с 21.03.2016 года по 04.04. 2016 года.

Вступление в силу указания Банка России «О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг» не предусматривает признания не подлежащими применению каких - либо актов.

Проект разработан Департаментом допуска на финансовый рынок. Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: badikovaef@mail.cbr.ru, badikovaef@cbr.ru).