Положение Банка России от 18 января 2016 г. № 529-П “О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов”

Настоящее Положение на основании статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348; № 41, ст. 5639, «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2015 года, 30 декабря 2015 года) устанавливает:

порядок приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия);

порядок принятия Банком России решений об аннулировании лицензии;

сроки принятия Банком России решений об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

исчерпывающий перечень документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - лицензиат) к письменному заявлению об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - заявление), а также порядок их оформления.

Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, а также порядок приостановления и возобновления действия лицензии

1.1. Решение о приостановлении действия лицензии или аннулировании лицензии, за исключением решения об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата, принимается Банком России в случае выявления Банком России оснований, предусмотренных статьей 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

1.2. Действие лицензии может быть возобновлено по решению Банка России на основании предоставленных в Банк России документов, подтверждающих устранение лицензиатом до истечения срока, установленного в предписании Банка России, выявленных нарушений и (или) принятие им мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии.

1.3. Рассмотрение документов, являющихся основанием для принятия Банком России решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, и подготовка проектов соответствующих приказов Банка России осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России).

1.4. Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, за исключением решения об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии в случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается Комитетом финансового надзора (далее - Комитет).

Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии в случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимаются Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России).

1.5. Решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии и об аннулировании лицензии, а также об отказе в аннулировании лицензии по заявлению лицензиата оформляется приказом Банка России, который подписывается Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу данного структурного подразделения Банка России).

В приказах Банка России о приостановлении, возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии, в том числе об отказе в аннулировании лицензии по заявлению лицензиата, указывается основание принятия соответствующего решения.

1.6. В случае получения Банком России документов, подтверждающих устранение лицензиатом выявленных нарушений и (или) принятие им мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, в течение 15 рабочих дней Комитетом принимается решение о возобновлении действия лицензии, которое оформляется приказом Банка России в соответствии с пунктом 1.5 настоящего Положения.

1.7. В случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в срок, не превышающий одного года с момента установления соответствующего основания для аннулирования лицензии.

1.8. Лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, направляется уведомление о принятом решении в порядке, установленном Положением Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года № 38673 («Вестник Банка России» от 4 сентября 2015 года № 75).

Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата и перечень прилагаемых к заявлению документов

2.1. Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) лицензии по заявлению лицензиата принимается Банком России на основании заявления лицензиата.

2.2. Лицензиат в случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7, 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», направляет в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России оформленное согласно приложению 1 к настоящему Положению и подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, заявление на бланке лицензиата и прилагаемые к нему документы, предусмотренные настоящим Положением.

Заявление и прилагаемые к нему документы представляются отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.

2.2.1. К заявлению лицензиатом прилагаются следующие документы:

копия решения уполномоченного органа лицензиата (с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих его полномочия) об отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

бланк лицензии лицензиата на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;

опись документов, направляемых в Центральный банк Российской Федерации, оформленная согласно приложению 2 к настоящему Положению.

2.2.2. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, содержащие сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления в соответствии с Указанием Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года № 36032, 9 октября 2015 года № 39270, 30 декабря 2015 года № 40372 («Вестник Банка России» от 27 марта 2015 года № 25-26, от 14 октября 2015 года № 87, от 31 декабря 2015 года № 122), или Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года № 15615, 18 июня 2010 года № 17590, 22 декабря 2010 года № 19313, 20 июня 2011 года № 21060, 16 декабря 2011 года № 22650, 10 июля 2012 года № 24863, 20 сентября 2012 года № 25499, 20 декабря 2012 года № 26203, 29 марта 2013 года № 27926, 14 июня 2013 года № 28809, 11 декабря 2013 года № 30579, 28 марта 2014 года № 31760, 18 июня 2014 года № 32765, 22 декабря 2014 года № 35313, 20 февраля 2015 года № 36169, 8 июня 2015 года № 37564, 16 июля 2015 года № 38037, 28 декабря 2015 года № 40329 («Вестник Банка России» от 25 декабря 2009 года № 75-76, от 25 июня 2010 года № 35, от 28 декабря 2010 года № 72, от 28 июня 2011 года № 34, от 23 декабря 2011 года № 73, от 19 июля 2012 года № 41, от 26 сентября 2012 года № 58, от 27 декабря 2012 года № 76, от 30 марта 2013 года № 20, от 25 июня 2013 года № 34, от 28 декабря 2013года № 79-80, от 31 марта 2014 года № 34, от 27 июня 2014 года № 61, от 30 декабря 2014 года № 115-116, от 10 марта 2015 года № 20, от 25 июня 2015 года № 55, от 24 июля 2015 года № 61, от 31 декабря 2015 года № 122), последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и в которых указаны: для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с клиентами по брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, а также документов, заключенных (составленных) в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

документы, подтверждающие прекращение допуска участия в организованных торгах, в случае если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов. Указанные документы не представляются в случаях, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;

документы, подтверждающие прекращение обязательств, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России, по договорам, заключенным с клиринговой организацией (при наличии соответствующих договоров).

2.2.3. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат представляет документы, подтверждающие прекращение допуска к организованным торгам, в случае если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов. Указанные документы не представляются в случаях, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к которым не требует наличия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.

2.2.4. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, содержащие сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления депозитарной деятельности, и в которых указаны: для клиента физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), для юридического лица - полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, с указанием способа уведомления и соответствующей контактной информации клиента, предусмотренной договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с клиентами по депозитарной деятельности, а также иных документов, заключенных (составленных) в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление депозитарной деятельности;

документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления, а именно: закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату; уведомление лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо.

2.2.5. Для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, лицензиат также представляет следующие документы:

документы, подтверждающие передачу реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления;

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с эмитентами о ведении реестра владельцев ценных бумаг, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России;

список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления последней отчетности в Банк России.

2.2.6. В случае отсутствия на дату представления последней отчетности в Банк России действующих договоров с клиентами, контрагентами, заключенных лицензиатом при осуществлении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого им принято решение об отказе от осуществления, и отсутствия соответствующих обязательств лицензиат не представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 2.2.2 - 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.7. Предусмотренные настоящим Положением документы (копии документов) представляются лицензиатом на бумажном носителе и подписываются (заверяются) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.

В документах, представляемых в соответствии с настоящим Положением и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.

2.2.8. В случае нарушения лицензиатом требований к оформлению документов в соответствии с подпунктом 2.2.7 настоящего Положения, и (или) непредставления документов, предусмотренных подпунктами 2.2.1 - 2.2.5 настоящего Положения, Банк России возвращает указанные документы лицензиату в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов.

2.2.9. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата или решение об отказе в ее аннулировании принимается в течение 30 рабочих дней с даты регистрации в Банке России установленного настоящим Положением заявления и документов, предусмотренных настоящим Положением.

2.3. Основаниями для принятия решения об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления являются:

наличие у лицензиата обязательств, возникших по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;

установление факта представления лицензиатом в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России в заявлении и (или) прилагаемых к нему документах недостоверных сведений;

приостановление Банком России действия лицензии на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

проведение Банком России проверки деятельности лицензиата;

установление в результате проведения Банком России проверки деятельности лицензиата случаев, предусмотренных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

2.4. Решение об аннулировании (об отказе в аннулировании) по заявлению лицензиата оформляется в соответствии с требованиями пункта 1.5 настоящего Положения.

2.5. Лицензиату, в отношении которого принято решение об отказе в аннулировании лицензии, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России направляется уведомление о принятом решении с указанием основания (оснований) отказа в аннулировании лицензии с использованием средств связи, обеспечивающих доставку соответствующего уведомления по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ ФСФР России от 25 января 2011 года № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 апреля 2011 года № 20397 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 16 мая 2011 года № 20).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 февраля 2016 г.
Регистрационный № 41225

Приложение 1
к Положению Банка России
от 18 января 2016 г. № 529-П
«О порядке приостановления,
возобновления действия лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
о порядке принятия Банком России
решения об аннулировании лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
об установлении сроков принятия
такого решения в случаях,
установленных подпунктами 2 - 12
пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2
статьи 39.1 Федерального закона
от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг», а также об
установлении исчерпывающего перечня
прилагаемых к заявлению об аннулировании
лицензии документов»

(рекомендуемый образец)

Исх. № ____________
от «__»_______ 20__

                  Центральный банк Российской Федерации

                              ЗАЯВЛЕНИЕ

         ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА

                          РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

_________________________________________________________________________

            (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

 (дата государственной регистрации, орган, осуществивший государственную

    регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика,

                     код причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

             (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

   (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

настоящим просит аннулировать лицензию __________________________________

                                         (указать соответствующий вид

                                                  деятельности)

по собственной инициативе.

Одновременно подтверждаю, что у _________________________________________

                                  (полное наименование лицензиата на

                                             русском языке)

на дату  направления  настоящего  заявления  отсутствуют обязательства по

договорам, заключенным при ______________________________________________

                             (указать соответствующий вид деятельности)

и лицензиатом прекращено осуществление указанного вида деятельности.

Приложение: на ____ листах.

Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного органа:  ___________________________________

                                      ________________   ________________

                                           (подпись)         (Ф.И.О.)

Приложение 2
к Положению Банка России
от 18 января 2016 г. № 529-П
«О порядке приостановления,
возобновления действия лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
о порядке принятия Банком России
решения об аннулировании лицензии
на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг,
об установлении сроков принятия
такого решения в случаях,
установленных подпунктами 2 - 12
пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2
статьи 39.1 Федерального закона
от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг», а также об
установлении исчерпывающего перечня
прилагаемых к заявлению об аннулировании
лицензии документов»

(рекомендуемый образец)

Приложение к Исх. № ________
от «__»_________ 20________

Опись документов, направляемых в Центральный банк Российской Федерации
______________________________________________________ (полное наименование лицензиата на русском языке)

№ п/п	№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4	5
1
2
3
...

Всего представлено документов на ______ листах.

Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного органа:  ___________________________________

                                      ________________   ________________

                                           (подпись)         (Ф.И.О.)