Процедуры направления уполномоченными банками ведомостей банковского контроля в Банк России, предусмотренные Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»

1. Для представления в соответствии с пунктом 12.16 Инструкции Банка России № 138-И* полученной от резидента ведомости банковского контроля в электронном виде в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее - ДФМиВК) через территориальные учреждения Банка России (далее - территориальное учреждение) ведомость банковского контроля направляется уполномоченным банком (филиалом) в порядке, аналогичном порядку передачи в Банк России ведомостей банковского контроля в соответствии с пунктом 76 приложения 2 к Указанию Банка России № 2332-У**, с учетом особенностей, определенных в настоящем документе не позднее рабочего дня следующего за днем представления резидентом документов для принятия на обслуживание контракта и оформленного по нему паспорта сделки (далее - ПС), либо оформления резидентом нового ПС по контракту в связи с уступкой требования или переводом долга.

2. Формат представления и структура наименования ведомости банковского контроля приведены в приложении 8 к Инструкции Банка России № 138-И.

3. Из ведомостей банковского контроля, указанных в пункте 1 настоящего документа, уполномоченным банком (филиалом) с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл уполномоченного банка.

Наименование архивного файла имеет следующую структуру:

DIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.arj,

где:

DIVBK - идентификатор архивного файла;

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в случае если архивный файл сформирован филиалом уполномоченного банка (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл сформирован уполномоченным банком, - принимает значение «0000»;

ggmmdd - дата формирования архивного файла (год (2 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4. Указанный архивный файл направляется уполномоченным банком (филиалом) в тот же рабочий день, когда он был сформирован, до 16 часов по местному времени в территориальное учреждение по каналам связи, используемым в Банке России для передачи статистической информации.

5. Из архивных файлов, полученных от уполномоченных банков (филиалов) в течение рабочего дня, территориальным учреждением в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется сводный архивный файл и размещается в подразделе GUVR-IN\VBK_IN\MS<mm>_<gg> (где <mm> - месяца; <gg> - год (2 знака)) информационного сервиса «Система файлового ресурса» (СФР).

При этом архивные файлы уполномоченных банков (филиалов) территориальным учреждением не разархивируются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.

Наименование сводного архивного файла территориального учреждения имеет следующую структуру:

Vtummddn.arj,

где:

V - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения;

tu - код территориального учреждения по ОКАТО (первые 2 символа);

mmdd - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения (месяц, день);

n - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения, сформированного в течение рабочего дня.

6. В случае невозможности разархивации архивного файла уполномоченного банка (филиала), полученного ДФМиВК в составе сводного архивного файла территориального учреждения, ДФМиВК формируется электронное сообщение о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) (далее - ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала)) в виде файла формата XML в кодировке windows-1251.

6.1. Наименование ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) путем добавления символа «ERR» в начало наименования файла:

ERRDIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);

DIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn - наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) в соответствии с пунктом 3 настоящего документа.

6.2. Структура и состав ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала).

6.2.1. Структура и формат ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала).

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>

<KVIT>

  <REGN></REGN>

  <ARH></ARH>

  <SIZE_ARH></SIZE_ARH>

  <DATE_ARH></DATE_ARH>

  <TIME_ARH></TIME_ARH>

  <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

          <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

          </ERR_REC>

          …

          <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

          </ERR_REC>

  </ERRORS_ES>

  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

  <OPER></OPER>

  <CONTACT_INFO></CONTACT_INFO>

</KVIT>

6.2.2. Состав ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала) в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака) (nReg/nnnF);

<ARH> - наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла уполномоченного банка (филиала), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);

<TIME_KVIT> - время формирования ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);

<OPER> - идентификатор оператора;

<CONTACT_INFO> - контактная информация оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы не преобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ("), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

6.3. ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) снабжается кодом аутентификации (далее - КА) ДФМиВК.

7. По результатам проверки каждой ведомости банковского контроля, поступившей в ДФМиВК в составе архивного файла уполномоченного банка (филиала), формируется в электронном виде заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений, содержащихся в ведомости банковского контроля (далее - заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений). Заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений формируется в виде файла формата XML в кодировке windows-1251.

7.1. Наименование заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений формируется из наименования (без расширения) ведомости банковского контроля путем добавления символов «DI» в начало наименования файла:

DI<наименование ведомости банковского контроля>.xml,

где:

DI - идентификатор заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;

<наименование ведомости банковского контроля> - наименование (без расширения) ведомости банковского контроля в соответствии с приложением 8 к Инструкции Банка России № 138-И.

7.2. Структура и состав заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений.

7.2.1. Структура и формат заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>

<KVIT>

  <REGN></REGN>

  <ES></ES>

  <SIZE_ES></SIZE_ES>

  <DATE_ES></DATE_ES>

  <TIME_ES></TIME_ES>

        <REZ_ES></REZ_ES>

        <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

                <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

                 <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

                 <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

                </ERR_REC>

                ……………….…

                <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

                 <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

                 <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

                </ERR_REC>

        </ERRORS_ES>

  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

  <OPER></OPER>

  <CONTACT_INFO></CONTACT_INFO>

</KVIT>

7.2.2. Состав заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала) в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака); направившего ведомость банковского контроля (nReg/nnnF);

<ES> - имя файла ведомости банковского контроля;

<SIZE_ES> - размер файла ведомости банковского контроля, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования файла ведомости банковского контроля;

<TIME_ES> - время формирования файла ведомости банковского контроля;

<REZ_ES> - результат проверки достоверности информации в ведомости банковского контроля:

0 - сведения, содержащиеся в ведомости банковского контроля, подтверждены;

1 - сведения, содержащиеся в ведомости банковского контроля, не подтверждены;

2 - ведомость банковского контроля отсутствует в ДФМиВК;

3 - несоответствие форматов и структуры ведомости банковского контроля требованиям, установленным приложением 8 к Инструкции Банка России № 138-И;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;

<TIME_KVIT> - время формирования заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;

<OPER> - идентификатор оператора;

<CONTACT_INFO> - контактная информация оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только, в случае если элемент <REZ_ES> принимает значение «3».

В электронном документе недопустимы не преобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ("), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

7.3. Заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений снабжается КА ДФМиВК.

8. ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) или заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений, содержащихся в ведомости банковского контроля, направляется ДФМиВК в уполномоченный банк (филиал) через территориальное учреждение, на территории которого он расположен, не позднее второго рабочего дня следующего за днем размещения сводного архивного файла территориального учреждения, в состав которого входит архивный файл уполномоченного банка (филиала), содержащий соответствующую ведомость банковского контроля, в подразделе GUVR-IN\VBK_IN\MS<mm>_<gg> (где <mm> - месяца; <gg> - год (2 знака)) информационного сервиса СФР.

9. Из ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) и заключений о подтверждении (неподтверждении) сведений, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одному и тому же уполномоченному банку (филиалу), ДФМиВК формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл ДФМиВК, наименование которого имеет следующую структуру:

DFMVK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.arj,

где:

DIVBK - идентификатор архивного файла ДФМиВК;

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака), которому адресов архивный файл ДФМиВК;

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака), которому адресован архивный файл ДФМиВК. В случае если архивный файл ДФМиВК адресован уполномоченному банку, - принимает значение "0000";

ggmmdd - дата формирования архивного файла ДФМиВК (год (2 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла ДФМиВК, сформированного в течение дня (3 символа) для уполномоченного банка (филиала), регистрационный номер (порядковый номер) которого указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.

10. Из архивных файлов ДФМиВК, указанных в пункте 9 настоящего документа и адресованных уполномоченным банкам (филиалам), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению, ДФМиВК формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл ДФМиВК и размещается в подразделе GUVR-OUT\STAT\VBK_OUT\MS<mm>_<gg> (где <mm> - месяца; <gg> - год (2 знака)) информационного сервиса СФР.

Наименование сводного архивного файла ДФМиВК имеет следующую структуру:

Utummddn.arj,

где:

U - идентификатор сводного архивного файла ДФМиВК;

tu - код территориального учреждения по ОКАТО (первые два символа), которому адресован сводный архивный файл ДФМиВК;

mmdd - дата формирования сводного архивного файла ДФМиВК (месяц, день);

n - порядковый номер сводного архивного файла ДФМиВК, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла.

11. Территориальное учреждение производит с помощью программы-архиватора ARJ32 разархивацию сводных архивных файлов ДФМиВК. Полученные в результате разархивации архивные файлы ДФМиВК направляются соответственно в уполномоченные банки (филиалы), расположенные на территории, подведомственной этому территориальному учреждению, которым они адресованы, не позднее рабочего дня следующего за днем размещения сводных архивных файлов ДФМиВК в подразделе GUVR-OUT\STAT\VBK_OUT\MS<mm>_<gg> (где <mm> - месяца; <gg> - год (2 знака)) информационного сервиса СФР.

12. При непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) уполномоченным банком повторно направляются ведомости банковского контроля, содержавшиеся в непринятом архивном файле, с учетом особенностей, рекомендованных настоящим документом не позднее рабочего дня следующего за днем получения в составе архивного файла ДФМиВК ЭС о непринятии архивного файла.

13. В случае получения в составе архивного файла ДФМиВК заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений, которое содержит указание на несоответствие форматов и структуры ведомости банковского контроля требованиям, установленным приложением 8 к Инструкции Банка России № 138-И, уполномоченным банком устраняется причина несоответствия и повторно направляется ведомость банковского контроля с учетом особенностей рекомендованных в настоящем документе в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного заключения.

------------------------------

* Инструкция Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».

** Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».