Проект Указания Банка России “О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка” (по состоянию на 09.02.2016)

Настоящее Указание в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900, № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5, № 2, ст. 172, № 17, ст. 1780, № 31, ст. 3437, № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45, № 18, ст. 2117, № 22, ст. 2563, № 41, ст. 4845, № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28, № 18, ст. 2154, № 23, ст. 2770, № 29, ст. 3642, № 48, ст. 5731, № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988, № 31, ст. 4193, № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905, № 23, ст. 3262, № 27, ст. 3880, № 29, ст. 4291, № 48, ст. 6728, № 49, ст. 7040, № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269, № 31, ст. 4334, № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207, № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084, № 51, ст. 6699, № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13, № 14, ст. 2022, № 27, ст. 4001, № 29, ст. 4348, ст. 4349; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года), подпунктом 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207, № 27, ст. 3477, № 30, ст. 4084, № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года), подпунктом 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2,ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619, № 48, ст. 5731, № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291, № 48, ст. 6728, № 49, ст. 7036, ст.7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322, № 47, ст. 6391, № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326, № 30, ст. 4044, ст. 4084, № 49, ст. 6352, № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098, № 30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года), пунктом 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904, № 48, ст. 6728, № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2015 года, 30 декабря 2015 года), пунктом 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084, № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года) определяет типы и форму квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию физических лиц, в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов (далее - аккредитованные Банком России организации) (далее - аттестация специалистов финансового рынка).

1. Аккредитованные Банком России организации, осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка, выдают квалификационные аттестаты следующих типов:

1.1. Квалификационный аттестат первого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности форекс-дилера и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - квалификационный аттестат первого типа).

1.2. Квалификационный аттестат второго типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности (далее - квалификационный аттестат второго типа).

1.3. Квалификационный аттестат третьего типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат третьего типа).

1.4. Квалификационный аттестат четвертого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - квалификационный аттестат четвертого типа).

1.5. Квалификационный аттестат пятого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - квалификационный аттестат пятого типа).

1.6. Квалификационный аттестат шестого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - квалификационный аттестат шестого типа).

1.7. Квалификационный аттестат седьмого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию (далее - квалификационный аттестат седьмого типа).

2. Аккредитованные Банком России организации, осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка, выдают квалификационные аттестаты, указанные в пункте 1 настоящего Указания, по форме квалификационных аттестатов согласно приложению к настоящему Указанию.

Бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня «B».

3. При оформлении квалификационных аттестатов аккредитованные Банком России организации указывают серию бланка квалификационного аттестата, включая в неё закодированную информацию: «Серия XY-ZZZ», где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной Банком России организации, присваиваемый Банком России.

Для обозначения вида документа (X) устанавливаются следующие коды:

A - квалификационный аттестат;

D - дубликат квалификационного аттестата.

Для обозначения типа квалификационного аттестата (Y) устанавливаются следующие коды:

I - квалификационный аттестат первого типа;

II - квалификационный аттестат второго типа;

III - квалификационный аттестат третьего типа;

IV - квалификационный аттестат четвертого типа;

V - квалификационный аттестат пятого типа;

VI - квалификационный аттестат шестого типа;

VII - квалификационный аттестат седьмого типа.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 сентября 2006 года № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации от 31 октября 2006 года № 8426 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 13 ноября 2006 года № 46);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 января 2010 года № 10-1/пз-н «О внесении дополнений в Приказ ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации от 19 февраля 2010 года № 16474 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 29 марта 2010 года № 13);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2012 года № 12-86/пз-н «О внесении изменений в приложения № 1 и № 2 к приказу ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации от 24 октября 2012 года № 25719 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 декабря 2012 года № 52).

Приложение
к Указанию Банка России
от __ ________ ____ года № ______
«О типах и форме квалификационных аттестатов»

________________________________________________________________________
(полное наименование аккредитованной Банком России организации в именительном падеже)

________________________________________________________________________
(реквизиты свидетельства Банка России об аккредитации)

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ

Решением аттестационной комиссии от __________ № _____

________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) в дательном падеже)

_________________
(дата рождения)

присвоена квалификация специалиста финансового рынка по

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(указывается одно из нижеперечисленного:
брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности форекс-дилера и деятельности по управлению ценными бумагами;
деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности;
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; депозитарной деятельности;
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию)

Уполномоченное лицо

аттестационной комиссии _________________ /И.О. Фамилия/

                            (подпись)

Серия __ - ___ (указывается серия бланка квалификационного аттестата согласно пункту 3 настоящего Указания)

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка»

Банк России разработал проект указания ««О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка» (далее - проект указания).

Проект указания разработан на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», подпункта 8 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», подпункта 13 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», пункта 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», пункта 17 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах».

В настоящее время типы и формы квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка закреплены приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 года № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов». Представленный проект указания Банка России заменяет указанный нормативный правовой акт.

Проект указания разработан в рамках реализации соответствующей компетенции Банка России, установленной законодательством о рынке ценных бумаг, с целью обновления типов и форм квалификационных аттестатов (в соответствии с изменениями в законодательстве), и их дополнения в связи с включением форекс-дилеров в состав профессиональных участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации.

Условие о необходимости соответствия квалификационным требованиям отдельных работников форекс-дилеров установлено в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Квалификационные требования, установленные в Указании Банка России от 01.09.2015 № 3770-У «О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим», обуславливают необходимость наличия у определенных работников форекс-дилера квалификационных аттестатов.

Данный проект указания также учитывает изменения в Федеральном законе от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» в части исключения из него института профессионального пенсионного страхования.

Проект разработан Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России: II квартал 2016 года.