Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Указание Банка России от 2 сентября 2015 года № 3772-У О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением”

Указание Банка России от 2 сентября 2015 года № 3772-У О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением”

6 октября 2015

Обзор документа

Закреплены порядок и сроки ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением.

Учет ведется в форме электронной базы данных путем упорядоченного, сплошного, непрерывного, целостного и документального сбора, обобщения и отражения информации о договорах и операциях. Дилер обязан в хронологическом порядке протоколировать (вносить в лог-файлы) любые изменения в учете.

В учете отражают информацию, необходимую для осуществления функций дилера, включая документы (изменения и дополнения к ним) и сведения, в т. ч. в отношении контрагентов (физлиц, не являющихся ИП, и брокеров или управляющих, действующих за счет таких физлиц), позволяющие идентифицировать контрагентов, информацию о выставленных котировках, направленных контрагентами заявках, рамочных и отдельных договорах, о средствах, переданных дилеру, финансовых результатах заключенных договоров, об операциях со средствами, о выявленных нарушениях (несоответствиях) в учете, о номинальном счете (счетах) и банке (банках), в котором (которых) хранятся средства контрагентов.

Учет должен обеспечивать возможность группировки, агрегирования данных и выборку необходимой информации, в т. ч. по контрагентам, рамочным договорам, договорам, инвалютам и (или) валютным парам, в отношении которых дилером на основании и во исполнение рамочного договора заключаются отдельные договоры, операциям (видам операций), дате и времени заключения отдельных договоров (возникновения обязательств), количеству заключенных отдельных договоров и объему обязательств по заключенным отдельным договорам.

Он должен охватывать все этапы, составляющие процесс заключения, изменения, исполнения (прекращения, в т. ч. расторжения) отдельных договоров и совершения операций в связи с их исполнением, включая выставление котировки, подачу заявки, расчет размеров предоставляемого контрагентом обеспечения, принимаемых контрагентом обязательств, полученного контрагентом финансового результата, дачу указаний о совершении операций по номинальному счету дилера в связи с расчетами с контрагентами.

Указание вступает в силу с 01.10.2015 и не распространяется на порядок ведения бухучета, составления и представления бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Перепечатка