(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О порядке ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, порядке и форме представления в Банк России уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами” (по состоянию на 21.08.2015)
Настоящее Указание в соответствии с частью 6 статьи 7 и пунктами 1 и 3 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») и Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348) устанавливает порядок ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств (далее - реестр филиалов и представительств), состав включаемых в них сведений, порядок доступа заинтересованных лиц к содержащейся в указанных реестрах информации, а также порядок и форму представления в Банк России уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами.
Глава 1. Общие положения
1.1 Документы, представляемые в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с настоящим Указанием, должны быть подписаны уполномоченным лицом юридического лица, созданного в организационно-правовой форме хозяйственного общества в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - заявитель) или иностранного кредитного рейтингового агентства, осуществляющего в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность (далее - иностранное кредитное рейтинговое агентство).
Подпись уполномоченного лица заявителя или иностранного кредитного рейтингового агентства должна быть заверена печатью (при наличии) заявителя или иностранного кредитного рейтингового агентства.
1.2 Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение заявителем или иностранным кредитным рейтинговым агентством, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения соответствующих компетентных органов, либо законодательством соответствующего иностранного государства.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.
1.3 В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящим Указанием и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) заявителя или иностранного кредитного рейтингового агентства на заверительной надписи.
1.4 В случае представления заявителем или иностранным кредитным рейтинговым агентством документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.1 - 1.3 настоящего Указания, документы в течение 10 рабочих дней со дня их регистрации в Банке России возвращаются заявителю или иностранному кредитному рейтинговому агентству с указанием причины возврата.
1.5 Уполномоченное структурное подразделение представляет сведения, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств и реестре филиалов и представительств, заинтересованным в их получении лицам в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня регистрации Банком России соответствующего запроса, в котором указаны полное и сокращенное (при наличии) наименование кредитного рейтингового агентства или филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства (далее - филиал (представительство), в отношении которого запрашивается информация и идентифицирующий признак кредитного рейтингового агентства или филиала (представительства): основной государственный регистрационный номер (для кредитных рейтинговых агентств) или идентификационный номер налогоплательщика.
Глава 2. Ведение реестра кредитных рейтинговых агентств
2.1. Реестр кредитных рейтинговых агентств содержит следующие сведения в отношении кредитного рейтингового агентства.
2.1.1. Порядковый номер записи в реестре кредитных рейтинговых агентств.
2.1.2. Дата внесения сведений в реестр кредитных рейтинговых агентств.
2.1.3. Дата исключения сведений из реестра кредитных рейтинговых агентств (при наличии).
2.1.4. Номер выданного бланка свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств.
2.1.5. Основной государственный регистрационный номер.
2.1.6. Идентификационный номер налогоплательщика.
2.1.7. Полное и сокращенное (при наличии) наименование.
2.1.8. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.
2.1.9. Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
2.1.10. Номер контактного телефона и факса.
2.1.11. Адрес электронной почты.
2.1.12. Сведения о филиалах и представительствах (полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, дата открытия, дата закрытия (при наличии).
2.1.13. Сведения о должностных лицах, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации»
2.2. Заявитель представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств (приложение 1 к настоящему Указанию), содержащее следующие сведения в отношении заявителя.
2.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) наименование.
2.2.2. Основной государственный регистрационный номер.
2.2.3. Идентификационный номер налогоплательщика.
2.2.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.
2.2.5. Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
2.2.6. Номер контактного телефона и факса.
2.2.7. Адрес электронной почты.
2.2.8. Перечень приложенных документов.
2.2.9. Фамилия, имя, отчество (при наличии) и подпись лица, подписавшего заявление. В случае подписания заявления лицом, уполномоченным на это руководителем заявителя, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.
2.2.10. Дата подписания.
2.3. К указанному в пункте 2.2 настоящего Указания заявлению прилагаются следующие документы.
2.3.1. Копия учредительных документов заявителя в действующей редакции.
2.3.2. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица.
2.3.3. Копия свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе Российской Федерации.
2.3.4. Справка налогового органа Российской Федерации, подтверждающая отсутствие у заявителя неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней и налоговых санкций, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.3.5. Полный список учредителей (акционеров, участников) (приложение 2 к настоящему Указанию) по состоянию на день составления заявления, указанного в пункте 2.2 настоящего Указания.
2.3.6. Организационная схема, отражающая распределение функций и полномочий между структурными подразделениями заявителя.
2.3.7. Образец договора на осуществление рейтинговых действий, заключаемого заявителем и рейтингуемым лицом.
2.3.8. Сведения об используемой рейтинговой шкале и методологии, содержащие указание на основные факторы, принимаемые во внимание в процессе присвоения кредитного рейтинга, с приложением копий внутренних документов заявителя, утверждающих рейтинговую шкалу и методологию, либо описания внутренних правил утверждения заявителем рейтинговой шкалы и методологии.
2.3.9. Документ, подтверждающий минимальный размер собственных средств (капитала), установленный для кредитного рейтингового агентства частью 2 статьи 3 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», составленный в соответствии с методикой определения размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства, установленной Банком России, с приложением бухгалтерского баланса заявителя, на основании которого указанный документ был составлен.
2.3.10. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии документов, удостоверяющих личности учредителей (участников, акционеров) заявителя - физических лиц, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.3.11. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии трудовых книжек и (или) трудовых договоров за последние пять лет учредителей (участников, акционеров) заявителя - физических лиц, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.3.12. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии документов о высшем профессиональном образовании лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации» (за исключением лиц, занимающих должности члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера).
Если указанное в абзаце 1 настоящего пункта лицо получило образование в иностранном государстве, также должна быть представлена копия свидетельства о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанная копия свидетельства не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 39, ст. 5007; 2014, № 12, ст. 1330), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.
Если указанное в абзаце 1 настоящего пункта лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.
2.3.13. Справки о наличии (отсутствии) судимости у учредителей (участников, акционеров) заявителя - физических лиц, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», полученные не ранее чем за 3 месяца до дня составления заявления, указанного в пункте 2.2 настоящего Указания.
2.3.14. Выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке, в отношении учредителей (участников, акционеров) заявителя - физических лиц, а также лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.3.15. Документы, подтверждающие соответствие рейтинговых аналитиков кредитного рейтингового агентства требованиям к знаниям и профессиональному опыту, установленным нормативным актом Банка России.
2.3.16. Справка о подтверждении соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (приложение 3 к настоящему Указанию) в отношении каждого из лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.3.17. Справка о подтверждении соответствия учредителей (акционеров, участников) требованиям, установленным частью 1 статьи 6 и частью 6 статьи 9 Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (приложение 4 к настоящему Указанию).
2.3.18. Справка о подтверждении соответствия лица, владеющего 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 и частью 6 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (приложение 5 к настоящему Указанию) в отношении каждого из таких лиц (при их наличии).
2.3.19. Справка о составе совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета) и подтверждении соответствия совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным частью 2 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (приложение 6 к настоящему Указанию).
2.4. Уполномоченное структурное подразделение имеет право запрашивать у заявителя дополнительные документы и (или) сведения помимо указанных в пункте 2.3 настоящего Указания, в случае необходимости представления таких документов и сведений для принятия Банком России решения о внесении или об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств. В случае если уполномоченным структурным подразделением запрашиваются дополнительные документы и (или) сведения срок рассмотрения заявления приостанавливается на период представления таких документов и (или) сведений. Срок представления в уполномоченное структурное подразделение дополнительных документов и (или) сведений от заявителя не должен превышать 30 рабочих дней со дня получения заявителем письма, которым запрошены дополнительные документы и (или) сведения. В случае неполучения от заявителя в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов и (или) сведений, заявление и приложенные к нему документы в течение 5 рабочих дней возвращаются заявителю с указанием причины возврата.
2.5. Заявителю может быть отказано во внесении сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств по основаниям, предусмотренным статьей 5 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.6. Банк России (Комитет финансового надзора) принимает решение о внесении или об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств в срок, установленный частью 3 статьи 4 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации в Российской Федерации».
2.7. Сведения о заявителе вносятся уполномоченным структурным подразделением в реестр кредитных рейтинговых агентств не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России решения о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговый агентств.
2.8. Уполномоченное структурное подразделение направляет заявителю уведомление о внесении (об отказе во внесении) сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств в течение 5 рабочих дней со дня принятия такого решения.
В уведомлении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств должны быть указаны все основания для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств.
К уведомлению о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, направляемому в адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, прилагается свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств.
Уведомление о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств и свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств подписываются директором (заместителем директора) уполномоченного структурного подразделения. Подпись директора (заместителя директора) уполномоченного структурного подразделения на свидетельстве о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств заверяется гербовой печатью Банка России.
2.9. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре кредитных рейтинговых агентств, кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о кредитном рейтинговом агентстве, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств (приложение 7 к настоящему Указанию), и копию подтверждающего такие изменения документа, оформленную с учетом требований пунктов 1.1 и 1.2 настоящего Указания.
2.10. Сведения о кредитном рейтинговом агентстве могут быть исключены из реестра кредитных рейтинговых агентств в связи с заявлением о прекращении осуществления рейтинговой деятельности (приложение 8 к настоящему Указанию), а также по иным основаниям, предусмотренным частями 1 и 2 статьи 16 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
2.11. Запись об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств вносится уполномоченным структурным подразделением в реестр кредитных рейтинговых агентств не позднее 10 рабочих дней со дня получения уполномоченным структурным подразделением сведений об исключении кредитного рейтингового агентства из единого государственного реестра юридических лиц.
Глава 3. Ведение реестра филиалов и представительств
3.1. Реестр филиалов и представительств содержит следующие сведения.
3.1.1. Порядковый номер записи о филиале (представительстве) в реестре филиалов и представительств.
3.1.2. Дата внесения сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств.
3.1.3. Дата исключения сведений о филиале (представительстве) из реестра филиалов и представительств (при наличии).
3.1.4. Номер выданного бланка свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестре филиалов и представительств.
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика филиала (представительства).
3.1.6. Полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства).
3.1.7. Адрес места осуществления деятельности филиала (представительства) на территории Российской Федерации.
3.1.8. Полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.1.9. Адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.1.10. Адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства и официального сайта филиала (представительства) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
3.1.11. Номер контактного телефона и факса филиала (представительства).
3.1.12. Адрес электронной почты филиала (представительства).
3.2. Иностранное кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение составленное на русском языке заявление о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств (приложение 9 к настоящему указанию), содержащее следующие сведения.
3.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.2.2. Адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.2.3. Полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства).
3.2.4. Идентификационный номер налогоплательщика филиала (представительства).
3.2.5. Адрес места осуществления деятельности филиала (представительства) на территории Российской Федерации.
3.2.6. Адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства и официального сайта филиала (представительства) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
3.2.7. Номер контактного телефона и факса филиала (представительства).
3.2.8. Адрес электронной почты филиала (представительства).
3.2.9. Перечень приложенных документов.
3.2.10. Фамилия, имя, отчество (при наличии) и подпись уполномоченного лица иностранного кредитного рейтингового агентства, подписавшего заявление.
3.2.11. Дата подписания.
3.3. К указанному в пункте 3.2 настоящего Указания заявлению прилагаются следующие документы.
3.3.1. Документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего заявление, указанное в пункте 3.2 настоящего Указания.
3.3.2. Учредительные документы иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.3.3. Выписка из реестра иностранных юридических лиц страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства и (или) иной документ, подтверждающий юридический статус иностранного кредитного рейтингового агентства в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации).
3.3.4. Копия выданного уполномоченным органом страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства документа, подтверждающего право иностранного кредитного рейтингового агентства осуществлять рейтинговую деятельность.
3.3.5. Копия решения уполномоченного органа управления иностранного кредитного рейтингового агентства об открытии филиала (представительства) на территории Российской Федерации.
3.3.6. Письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства на открытие филиала (представительства) на территории Российской Федерации либо заключение об отсутствии необходимости получения такого согласия.
3.3.7. Оригинал положения о филиале (представительстве), содержащего сведения, предусмотренные пунктом 3.4 настоящего Указания.
3.3.8. Копия решения уполномоченного органа управления иностранного кредитного рейтингового агентства о назначении (избрании) на должность руководителя филиала (представительства) и его заместителя (при его наличии).
3.3.9. Сведения о руководителе (заместителе руководителя) филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства в Российской Федерации (приложение 10 к настоящему Указанию).
3.3.10. Составленная иностранным кредитным рейтинговым агентством справка, содержащая информацию об учредителях (участниках, акционерах), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранного кредитного рейтингового агентства, и лицах, их контролирующих, структуре его органов управления, открытых филиалах и представительствах, сотрудничестве с российскими организациями.
3.3.11. Копия свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копия договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором располагается филиал (представительство).
3.3.12. Доверенность иностранного кредитного рейтингового агентства, выданная руководителю филиала (представительства).
3.4. Положение о филиале (представительстве) должно быть подписано руководителем иностранного кредитного рейтингового агентства либо уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующего решения органов управления иностранного кредитного рейтингового агентства либо на основании доверенности, и содержать, в частности, следующую информацию.
3.4.1. Полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.4.2. Организационно-правовую форму иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.4.3. Адрес иностранного кредитного рейтингового агентства в стране регистрации.
3.4.4. Полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства).
3.4.5. Место нахождения и адрес филиала (представительства) на территории Российской Федерации.
3.4.6. Порядок управления филиалом (представительством).
3.4.7. Иные сведения, отражающие особенности деятельности филиала (представительства) и не противоречащие законодательству Российской Федерации.
3.5. Уполномоченное структурное подразделение имеет право запрашивать у иностранного кредитного рейтингового агентства дополнительные документы и (или) сведения, помимо указанных в пункте 3.3 настоящего Указания, в порядке, установленном пунктом 2.4 настоящего Указания.
3.6. Иностранному кредитному рейтинговому агентству может быть отказано во внесении сведений о его филиале или представительстве в реестр филиалов и представительств по следующим основаниям.
3.6.1. Непредставление или представление не в полном объеме в уполномоченное структурное подразделение документов и сведений, предусмотренных Федеральным законом «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, представление документов (включая методологию, указанную в пункте 2.3.7 настоящего Указания), не соответствующих требованиям Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
3.6.2. Представление документов и сведений, содержащих недостоверную информацию.
3.7. Банк России (Комитет финансового надзора) принимает решение о внесении или об отказе во внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств в течение шести месяцев со дня получения заявления, указанного в пункте 3.2 настоящего Указания, и документов, указанных в пункте 3.3 настоящего Указания.
3.8. Уполномоченное структурное подразделение уведомляет иностранное кредитное рейтинговое агентство о внесении (об отказе во внесении) сведений о его филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств в срок, установленный пунктом 2.8 настоящего Указания.
В уведомлении об отказе во внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств должны быть указаны все основания для принятия решения об отказе во внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств.
К уведомлению о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств, направляемому в адрес места осуществления деятельности филиала (представительства) на территории Российской Федерации, прилагается свидетельство о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств.
Уведомление о внесении (отказе во внесении) сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств и свидетельство о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестре филиалов и представительств подписывается директором (заместителем директора) уполномоченного структурного подразделения. Подпись директора (заместителя директора) уполномоченного структурного подразделения на свидетельстве о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестре филиалов и представительств заверяется гербовой печатью Банка России.
3.9. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре филиалов и представительств, иностранное кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства, содержащиеся в реестре филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств (приложение 11 к настоящему Указанию), и копию подтверждающего такие изменения документа, оформленную с учетом требований пунктов 1.1 - 1.3 настоящего Указания.
3.10. Сведения о филиале (представительстве) могут быть исключены из реестра филиалов и представительств по следующим основаниям.
3.10.1. Неосуществление рейтинговой деятельности в течение более чем одного года.
3.10.2. Неисполнение и (или) нарушение сроков исполнения филиалом (представительством) обязательных для исполнения предписаний Банка России два и более раза в течение года.
3.10.3 Принятие уполномоченным органом управления иностранного кредитного рейтингового агентства решения о прекращении деятельности филиала (представительства).
3.10.4. Несоответствие деятельности филиала (представительства) Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации, в том числе нормативным актам Банка России.
3.10.5. Получение Банком России официальной информации о прекращении деятельности иностранного кредитного рейтингового агентства.
3.10.6. Получение Банком России официальной информации о прекращении действия документов, подтверждающих право иностранной организации осуществлять рейтинговую деятельность.
3.10.7. Получение Банком России официальной информации о том, что филиалом (представительством) в течение последних двенадцати месяцев не представлялись документы и отчетность, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
3.10.8. Неполучение филиалом (представительством) корреспонденции по адресу осуществления деятельности на территории Российской Федерации.
3.11. В случае прекращения деятельности филиала (представительства) по основанию, установленному подпунктом 3.10.3 пункта 3.10 настоящего Указания, иностранное кредитное рейтинговое агентство в течение 5 рабочих дней со дня принятия такого решения (но не позднее 30 рабочих дней до предполагаемой даты закрытия филиала (представительства) уведомляет уполномоченное структурное подразделение о принятом решении и представляет следующие документы.
3.11.1. Заявление о прекращении деятельности филиала (представительства) иностранного рейтингового агентства, подписанное уполномоченным лицом иностранного кредитного рейтингового агентства и содержащее основание для прекращения деятельности филиала (представительства) и дату закрытия (приложение 12 к настоящему Указанию).
3.11.2. Копию решения уполномоченного органа управления иностранного кредитного рейтингового агентства о прекращении деятельности филиала (представительства).
3.11.3. Оригинал или копия доверенности, выданной руководителю филиала (представительства) или уполномоченному лицу на предоставление полномочий для осуществления взаимодействия с Банком России в целях прекращения деятельности филиала (представительства).
3.11.4. Свидетельство о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств.
3.12. Запись об исключении сведений о филиале (представительстве) из реестра филиалов и представительств вносятся уполномоченным структурным подразделением в реестр филиалов и представительств не позднее 10 рабочих дней со дня получения уполномоченным структурным подразделением официальной информации о прекращении деятельности иностранного кредитного рейтингового агентства.
Глава 4. Уведомление Банка России о назначении (избрании) или об освобождении от должности (прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства
4.1. Кредитное рейтинговое агентство в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера направляет в уполномоченное структурное подразделение уведомление о назначении (избрании) члена совета директоров (наблюдательного совета) (приложение 13 к настоящему Указанию), уведомление о назначении (избрании) члена коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (приложение 14 к настоящему Указанию) (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства) или уведомление о назначении (избрании) главного бухгалтера (заместителя главного бухгалтера) кредитного рейтингового агентства (приложение 15 к настоящему Указанию) с приложением следующих документов.
4.1.1. Заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность.
4.1.2. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии трудовой книжки и (или) трудовых договоров за последние пять лет, в случае, если трудовые отношения не отражены в трудовой книжке.
4.1.3. Копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитного рейтингового агентства или решения (приказа) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, которым был назначен (избран) член совета директоров (наблюдательного совета), член коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главный бухгалтер или заместитель главного бухгалтера.
4.1.4. Справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее чем за 3 месяца до принятия решения о назначении (избрании) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера.
4.1.5. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации об указанных лицах, выданная Федеральной налоговой службой.
4.1.6. Справка о подтверждении соответствия требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (приложение 16 к настоящему Указанию).
4.1.7. Иные документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
4.1.8. Вместе с уведомлением о назначении (избрании) члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства) представляется также заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа о высшем профессиональном образовании, к которому предъявляются требования, установленные пунктом 2.3.17 настоящего Указания.
4.2. Кредитное рейтинговое агентство не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об освобождении от должности (прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера уведомляет в свободной форме уполномоченное структурное подразделение о принятии такого решения с указанием сведений, позволяющих однозначно идентифицировать каждое из лиц, в отношении которого принято решение об освобождении от должности (прекращении полномочий), с приложением копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитного рейтингового агентства или решения (приказа) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, которым соответствующее решение было принято.
4.3. В случае если в отношении лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленных преступлений либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, кредитное рейтинговое агентство в трехдневный срок с даты получения указанной информации уведомляет об этом уполномоченное структурное подразделение с приложением копии решения суда.
Лицо, которому стало известно о факте, свидетельствующем о несоответствии его деловой репутации, должно не позднее двух рабочих дней письменно сообщить об этом кредитному рейтинговому агентству.
4.4. Если после направления кредитным рейтинговым агентством уведомления, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Указания, кредитным рейтинговым агентством получена информация, указанная в пункте 4.3 настоящего Указания, а также в случае, если кредитным рейтинговым агентством самостоятельно выявлены факты, свидетельствующие о несоответствии деловой репутации лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», кредитное рейтинговое агентство обязано не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, направить сообщение об этом в уполномоченное структурное подразделение. В уведомлении должны быть указаны основания несоответствия деловой репутации лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», а также принятые кредитным рейтинговым агентством меры по освобождению от должности (прекращению полномочий) указанного лица. К уведомлению должны быть приложены копии документов, подтверждающих изложенную в уведомлении информацию.
Уполномоченное структурное подразделение после получения указанного сообщения принимает решение о направлении предписания с требованием о замене лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, в порядке, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Указания (в случае если на момент направления предписания указанное лицо не было освобождено от должности (полномочия указанного лица не были прекращены).
4.5. В случае установления уполномоченным структурным подразделением оснований для признания деловой репутации лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, не соответствующей требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации», уполномоченное структурное подразделение принимает решение о направлении в кредитное рейтинговое агентство предписания с требованием о замене указанного лица в установленный предписанием срок.
Предписание направляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем выявления уполномоченным структурным подразделением документально подтвержденных фактов, свидетельствующих о несоответствии деловой репутации лица, указанного в пункте 4.1 настоящего Указания, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
Глава 5. Замена и выдача дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств и свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестре филиалов и представительств
5.1. Кредитное рейтинговое агентство в случае изменения наименования и (или) адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц, в течение одного месяца со дня регистрации указанных изменений направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.
5.1.1. Заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств (приложение 17 к настоящему Указанию).
5.1.2. Выписку из единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую изменение наименования и (или) адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц.
5.2. Для выдачи дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств в случае его утраты (порчи) кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение с сопроводительным письмом следующие документы.
5.2.1. Заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств (приложение 18 к настоящему Указанию).
5.2.2. Справку из органов внутренних дел или других уполномоченных органов (в случае утраты свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств).
5.2.3. Оригинал свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств (в случае его порчи).
5.3. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных подпунктами 5.1.1 и 5.1.2. пункта 5.1 либо подпунктами 5.2.1 - 5.2.3 пункта 5.2 настоящего Указания, принимает решение о замене свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств либо о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств.
5.4. В случае изменения наименования и (или) адреса иностранного кредитного рейтингового агентства, изменения наименования и (или) адреса филиала (представительства), уполномоченный орган управления иностранного кредитного рейтингового агентства в течение 30 дней со дня регистрации указанных изменений либо со дня принятия решения о внесении изменений в положение о филиале (представительстве) с сопроводительным письмом направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.
5.4.1. Заявление об изменениях в положении о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства (приложение 19 к настоящему Указанию) с просьбой о переоформлении свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств, составленное с учетом актуальной информации об иностранном кредитном рейтинговом агентстве и (или) филиале (представительстве).
5.4.2. Выписка из реестра иностранных юридических лиц страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства и (или) иного документа, подтверждающего факт регистрации изменения наименования иностранного кредитного рейтингового агентства, в соответствии с законодательством страны и (или) места ее нахождения (регистрации) (документ должен быть получен не ранее чем за 30 дней до даты обращения с заявлением, указанным в подпункте 5.4.1 пункта 5.4 настоящего Указания).
5.4.3. Копия выданного уполномоченным органом страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства документа, подтверждающего право иностранного кредитного рейтингового агентства осуществлять рейтинговую деятельность (в случае его изменения).
5.4.4. Копию устава иностранного кредитного рейтингового агентства или другого учредительного или регистрационного документа с указанием нового наименования или места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства.
5.4.5. Согласие либо заключение надзорного органа по новому месту нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства, предусмотренное подпунктом 3.3.5 пункта 3.3 настоящего Указания (в случае изменения страны места нахождения (регистрации) иностранного кредитного рейтингового агентства).
5.4.6. Копия изменений, внесенных в положение о филиале (представительстве) (или новая редакция положения).
В случае невозможности представления таких изменений в срок, указанный в пункте 5.4 настоящего Указания, сопроводительное письмо, указанное в пункте 5.4 настоящего Указания, или заявление иностранного кредитного рейтингового агентства, указанное в подпункте 5.4.1 пункта 5.4 настоящего Указания, должно содержать информацию о предполагаемых сроках представления изменений в уполномоченное структурное подразделение.
5.5. Для выдачи дубликата свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств в случае его утраты (порчи) иностранное кредитное рейтинговое агентство представляет в уполномоченное структурное подразделение с сопроводительным письмом следующие документы.
5.5.1. Заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств (приложение 20 к настоящему Указанию).
5.5.2. Справку из органов внутренних дел или других уполномоченных органов (в случае утраты свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств).
5.5.3. Оригинал свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств (в случае его порчи).
5.6. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных подпунктами 5.4.1 и 5.4.6. пункта 5.4 либо подпунктами 5.5.1 - 5.5.3 пункта 5.5 настоящего Указания, принимает решение о замене свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств либо о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) в реестр филиалов и представительств.
Глава 6. Заключительные положения
6.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Приложение 1
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В РЕЕСТР КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
просит рассмотреть представленные документы и внести сведения о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
____________________________ ________________ _______________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
Полный список
учредителей (акционеров, участников)*
| (полное фирменное наименование и адрес заявителя) |
|---|
| № п/п | полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника) заявителя | ИНН учредителя (акционера, участника) кредитного рейтингового агентства | фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) фонда - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) - физического лица | Реквизиты учредителя (акционера, участника) | Предполагаемый размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| место нахождения, адрес, телефон, факс; код ОКПО; код страны; организационно-правовая форма; ОГРН (ОГРНИП); БИК и регистрационный номер, присвоенный Банком России (для учредителя (акционера, участника) - кредитной организации) | платежные реквизиты; номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН и регистрационный номер, присвоенный Банком России | в рублях | доля в уставном капитале (в процентах) | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
* В случае включения в список акционеров (участников) заявителя информации о номинальном держателе его акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой
«Итого ___________________________________________________________».
(общая сумма уставного капитала заявителя)
Акции, перешедшие к заявителю ___________ (количество и стоимость в рублях).
Итого _________________________________________________________
(общая сумма уставного капитала заявителя)
Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера, участника) заявителя
| № п/п | полное фирменное наименование юридического лица | Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), почтовый адрес | ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера) | Способ (вид) и основание контроля |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителей (акционеров, участников) заявителя
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения | Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ) | Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства | Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо | Способ (вид) и основания контроля |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Сведения о группе лиц, в которую входит (войдет) учредитель (акционер, участник) заявителя
| № п/п | Полное фирменное наименование юридического лица (Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) | Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания), | ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется) | Основание для включения лица в группу (доля акций фонда) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
_______________________ ________________ ____________________________
(наименование (личная подпись) (расшифровка подписи)
уполномоченного лица) МП (при наличии)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
СПРАВКА
о подтверждении соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
| (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) соответствующего должностного лица и его должность. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии) |
|---|
1. Дата рождения: _______________________________________________________
2. Место рождения: ______________________________________________________
3. Гражданство: _________________________________________________________
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта): __________________________
5. Дата выдачи паспорта: ________________________________________________
6. Орган, выдавший паспорт: _____________________________________________
7. Место жительства (регистрации): ______________________________________
| Сведения о деловой репутации | ||
|---|---|---|
| 1 | наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений | |
| 2 | неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет | |
| 3 | привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет; | |
| 4 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет; | |
| 5 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет | |
| 6 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 7 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 8 | наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка) | |
| 9 | совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях | |
| 10 | дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность | |
| 11 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет | |
| 12 | неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет | |
| 13 | предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации; | |
| 14 | применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности; | |
| 15 | признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица. | |
| Сведения о высшем профессиональном образовании (не указываются сведения в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера) | ||
| 16 | Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация, специальность, номер диплома | |
| Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы в финансовой организации | ||
| 17 | Место работы и должность на дату подписания справки | |
| 18 | Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, занимаемая должность) за последние 5 лет, предшествующих дате заполнения справки | |
| 19 | Сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность) за последние 5 лет, предшествующих дате заполнения справки | |
| 20 | Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера телефонов) | |
| 21 | Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящего уведомления.
_____________________________________________ __________________ ________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого
заполнены сведения, его подпись и дата)
К сведениям прилагаются подтверждающие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
________________________ ________________ _____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
СПРАВКА
о подтверждении соответствия учредителей (акционеров, участников) требованиям, установленным частью 1 статьи 6 и частью 6 статьи 9 Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
| (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) соответствующего лица. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии) |
|---|
1. Дата рождения: _______________________________________________________
2. Место рождения: ______________________________________________________
3. Гражданство: _________________________________________________________
4. Данные паспорта (серия и номер паспорта): ____________________________
5. Дата выдачи: _________________________________________________________
6. Орган, выдавший паспорт: _____________________________________________
7. Место жительства (регистрации): ______________________________________
| Сведения о деловой репутации | ||
|---|---|---|
| 1 | наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений | |
| 2 | неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет | |
| 3 | привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет; | |
| 4 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет; | |
| 5 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет | |
| 6 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 7 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 8 | наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка) | |
| 9 | совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях | |
| 10 | дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность | |
| 11 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет | |
| 12 | неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет | |
| 13 | предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации; | |
| 14 | применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности; | |
| 15 | признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица. | |
| Иные сведения | ||
| 16 | осуществление контроля или оказание значительного влияния на кредитные организации или некредитные финансовые организации, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра (списка) | |
| 17 | участие в качестве учредителя в другом кредитном рейтинговом агентстве | |
| 18 | владение 10 и более процентами общего количества голосующих акций (долей) в уставном капитале другого кредитного рейтингового агентства | |
| 19 | нахождение в составе органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства | |
| 20 | обладание правом голосования на общем собрании акционеров (участников) другого кредитного рейтингового агентства по вопросам выбора или назначения органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства | |
| 21 | оказание влияния на деятельность другого кредитного рейтингового агентства иным образом |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящего уведомления.
_____________________________________________ __________________ ________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого
заполнены сведения, его подпись и дата)
К сведениям прилагаются подтверждающие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
__________________________ ________________ ___________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 5
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
СПРАВКА
о подтверждении соответствия лица, владеющего 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 и частью 6 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
| (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) соответствующего лица. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии) |
|---|
1. Дата рождения: _______________________________________________________
2. Место рождения: ______________________________________________________
3. Гражданство: _________________________________________________________
4. Данные паспорта (серия и номер паспорта): ____________________________
5. Дата выдачи: _________________________________________________________
6. Орган, выдавший паспорт: _____________________________________________
7. Место жительства (регистрации): ______________________________________
| Сведения о деловой репутации | ||
|---|---|---|
| 1 | наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений | |
| 2 | неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет | |
| 3 | привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет; | |
| 4 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет; | |
| 5 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет | |
| 6 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 7 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 8 | наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка) | |
| 9 | совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях | |
| 10 | дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность | |
| 11 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет | |
| 12 | неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет | |
| 13 | предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации; | |
| 14 | применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности; | |
| 15 | признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица. | |
| Иные сведения | ||
| 16 | осуществление контроля или оказание значительного влияния на кредитные организации или некредитные финансовые организации, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра (списка) | |
| 17 | участие в качестве учредителя в другом кредитном рейтинговом агентстве | |
| 18 | владение 10 и более процентами общего количества голосующих акций (долей) в уставном капитале другого кредитного рейтингового агентства | |
| 19 | нахождение в составе органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства | |
| 20 | обладание правом голосования на общем собрании акционеров (участников) другого кредитного рейтингового агентства по вопросам выбора или назначения органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства | |
| 21 | оказание влияния на деятельность другого кредитного рейтингового агентства иным образом |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящего уведомления.
_____________________________________________ __________________ ________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого
заполнены сведения, его подпись и дата)
К сведениям прилагаются подтверждающие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
__________________________ ________________ ___________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 6
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
СПРАВКА
о составе совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета) и подтверждении соответствия совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета) требованиям, установленным частью 2 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
сообщает, что в состав совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета) входят следующие лица, являющиеся независимыми в соответствии с частью 3 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»: ____________________________
| (указывается должность; фамилия, имя, отчество (при наличии); дата рождения, место рождения; данные паспорта (серия и номер, дата выдачи, орган, выдавший паспорт) место жительства (регистрации) |
|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 7
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОМ РЕЙТИНГОВОМ АГЕНТСТВЕ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В РЕЕСТРЕ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
сведения о кредитном рейтинговом агентстве, содержащиеся в реестре кредитных рейтинговых агентств.
| (описание изменений в сведениях, содержащихся в реестре кредитных рейтинговых агентств) |
|---|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 8
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕЙТИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
просит исключить сведения о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств в связи с прекращением осуществления рейтинговой деятельности.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 9
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ФИЛИАЛЕ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ) ИНОСТРАННОГО КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА В РЕЕСТР ФИЛИАЛОВ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации; адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации); адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») |
|---|
просит рассмотреть представленные документы и внести сведения о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства
| (указываются следующие сведения в отношении филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: полное и сокращенное (при наличии) наименование; ИНН; адрес места осуществления деятельности на территории Российской Федерации; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 10
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Сведения
о руководителе (заместителе руководителя) филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства в Российской Федерации
| (полное наименование иностранного кредитного рейтингового агентства) |
|---|
| 1 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | |
|---|---|---|
| 2 | Дата и место рождения | |
| 3 | Гражданство | |
| 4 | Данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ) | |
| 5 | Адрес места жительства* | |
| 6 | Адрес места жительства (проживания) в Российской Федерации | |
| 7 | Образование, наименование учебного заведения | |
| 8 | Специальность, номер и дата документа об образовании | |
| 9 | Сведения о трудовой деятельности за последние 5 лет** |
Я, ________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
________________________________ __________________ _____________________
(дата подписания анкеты) (личная подпись) (инициалы, фамилия)
________________________________ __________________ _____________________
(должность руководителя (личная подпись) (инициалы, фамилия)
иностранного кредитного МП (при наличии)
рейтингового агентства или
иного лица, уполномоченного
соответствующим органом
управления иностранного
кредитного рейтингового агентства)
________________________________
(дата подписания анкеты
уполномоченным лицом)
_____________________________
* Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.
** В анкете следует указать все места работы и должности, которые занимали ранее, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы с указанием причины увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности), дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты.
Приложение 11
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛЕ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ) ИНОСТРАННОГО КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В РЕЕСТРЕ ФИЛИАЛОВ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации; адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации); адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») |
|---|
просит рассмотреть представленные документы и внести изменения в сведения о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства
| (указываются следующие сведения в отношении филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: полное и сокращенное (при наличии) наименование; ИНН; адрес места осуществления деятельности на территории Российской Федерации; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
содержащиеся в реестре филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.
| (описание изменений в сведениях, содержащихся в реестре филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств) |
|---|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 12
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИЛИАЛА (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА) ИНОСТРАННОГО КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации; адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации); адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») |
|---|
сообщает о предполагаемом закрытии филиала (представительства)
| (указываются следующие сведения в отношении филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: полное и сокращенное (при наличии) наименование; ИНН; адрес места осуществления деятельности на территории Российской Федерации; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
| (дата предполагаемого закрытия филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства, основание для прекращения деятельности филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства) |
|---|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов документа |
|---|---|---|
__________________________ __________________ _________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 13
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
УВЕДОМЛЕНИЕ
О НАЗНАЧЕНИИ (ИЗБРАНИИ) ЧЛЕНА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; место нахождения и адрес; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона «от 13.07.2015 № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Федеральный закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») уведомляет, что членами совета директоров (наблюдательного совета) назначены (избраны): _________________________________________________________________________
| (фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) избранных членов совета директоров (наблюдательного совета)*, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)** избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) |
|---|
Настоящим уведомлением подтверждаю соответствие деловой репутации избранных членов совета директоров (наблюдательного совета)
| (фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) |
|---|
требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
Приложение***.
1. Заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность.
2. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии трудовой книжки и (или) трудовых договоров за последние пять лет, в случае, если трудовые отношения не отражены в трудовой книжке.
3. Копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитного рейтингового агентства или решения (приказа) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, которым был назначен (избран) член совета директоров (наблюдательного совета).
4. Оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной не ранее чем за 3 месяца до принятия решения о назначении (избрании) члена совета директоров (наблюдательного совета).
5. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации об указанном лице, выданная Федеральной налоговой службой.
6. Справка о подтверждении соответствия требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», составленная в соответствии с приложением 16 к настоящему Указанию.
_____________________________
* Указывается должность (председатель, заместитель председателя, член совета директоров (наблюдательного совета).
** Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства.
*** Направляется при назначении (избрании) члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитного рейтингового агентства.
_______________________________ _________________ _____________________
(наименование должности лица, (личная подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции МП (при наличии)
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства)
________________________________
(дата подписания лицом,
осуществляющим функции
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства (уполномоченным лицом)
Приложение 14
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
УВЕДОМЛЕНИЕ
О НАЗНАЧЕНИИ (ИЗБРАНИИ) ЧЛЕНА КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; место нахождения и адрес; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона «от 13.07.2015 № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Федеральный закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») уведомляет, что членами коллегиального исполнительного органа назначены (избраны): _________________________________________________________________________
| (фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) избранных членов коллегиального исполнительного органа*, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)** избранных членов коллегиального исполнительного органа) |
|---|
Настоящим уведомлением подтверждаю соответствие квалификации и деловой репутации избранных членов коллегиального исполнительного органа
| (фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) |
|---|
требованиям, установленным частями 1 и 4 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
Приложение***.
1. Заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность.
2. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии трудовой книжки и (или) трудовых договоров за последние пять лет, в случае, если трудовые отношения не отражены в трудовой книжке.
3. Копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитного рейтингового агентства или решения (приказа) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, которым был назначен (избран) член коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства).
4. Оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной не ранее чем за 3 месяца до принятия решения о назначении (избрании) члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства).
5. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц в отношении члена коллегиального исполнительного органа (за исключением лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства) либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации об указанном лице, выданная Федеральной налоговой службой.
6. Справка о подтверждении соответствия требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», составленная в соответствии с приложением 16 к настоящему Указанию.
7. Заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа о высшем профессиональном образовании.
_____________________________
* Указывается должность (председатель, заместитель председателя, член коллегиального исполнительного органа).
** Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства.
*** Направляется при назначении (избрании) члена коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства.
_______________________________ _________________ _____________________
(наименование должности лица, (личная подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции МП (при наличии)
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства)
________________________________
(дата подписания лицом,
осуществляющим функции
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства (уполномоченным лицом)
Приложение 15
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
УВЕДОМЛЕНИЕ
О НАЗНАЧЕНИИ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА (ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона «от 13.07.2015 № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Федеральный закон «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации») уведомляет, что главным бухгалтером (заместителем главного бухгалтера) назначен: _________________________________________________________________________
| (фамилия, имя, отчество (последние - при наличии) избранного главного бухгалтера (заместителя главного бухгалтера)*, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)** главного бухгалтера (заместителя главного бухгалтера) |
|---|
Настоящим уведомлением подтверждаю соответствие деловой репутации назначенного главного бухгалтера (заместителя главного бухгалтера)
| (фамилии, имена, отчества (последние - при наличии) |
|---|
требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации».
Приложение***.
1. Заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность.
2. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, или нотариально удостоверенные копии трудовой книжки и (или) трудовых договоров за последние пять лет, в случае, если трудовые отношения не отражены в трудовой книжке.
3. Копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитного рейтингового агентства или решения (приказа) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, которым был назначен (избран) главный бухгалтер или заместитель главного бухгалтера.
4. Оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной не ранее чем за 3 месяца до принятия решения о назначении (избрании) главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера.
5. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц в отношении главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации об указанных лицах, выданная Федеральной налоговой службой.
6. Справка о подтверждении соответствия требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», составленная в соответствии с приложением 16 к настоящему Указанию.
_____________________________
* Указывается должность (главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера).
** Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства.
*** Направляется при назначении (избрании) главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства.
_______________________________ _________________ _____________________
(наименование должности лица, (личная подпись) (расшифровка подписи)
осуществляющего функции МП (при наличии)
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства)
________________________________
(дата подписания лицом,
осуществляющим функции
единоличного исполнительного
органа кредитного рейтингового
агентства (уполномоченным лицом)
Приложение 16
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
СПРАВКА
о подтверждении соответствия требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
| (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) соответствующего должностного лица и его предполагаемая должность. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии) |
|---|
1. Дата рождения: _______________________________________________________
2. Место рождения: ______________________________________________________
3. Гражданство: _________________________________________________________
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта): __________________________
5. Дата выдачи паспорта: ________________________________________________
6. Орган, выдавший паспорт: _____________________________________________
7. Место жительства (регистрации): ______________________________________
| Сведения о деловой репутации | ||
|---|---|---|
| 1 | наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений | |
| 2 | неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет | |
| 3 | привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет; | |
| 4 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет; | |
| 5 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет | |
| 6 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 7 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет | |
| 8 | наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка) | |
| 9 | совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях | |
| 10 | дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность | |
| 11 | осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет | |
| 12 | неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет | |
| 13 | предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации; | |
| 14 | применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности; | |
| 15 | признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица. | |
| Иные сведения | ||
| 16 | место работы и должность на дату подписания справки | |
| 17 | Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, занимаемая должность) за последние 5 лет, предшествующих дате заполнения справки | |
| 18 | сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера телефонов) | |
| 19 | идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящего уведомления.
_____________________________________________ __________________ ________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого
заполнены сведения, его подпись и дата)
К сведениям прилагаются подтверждающие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ ________________ ____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 17
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В РЕЕСТР КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
просит переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств в связи с
| (указывается причина необходимости переоформления свидетельства) |
|---|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ ________________ ____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 18
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В РЕЕСТР КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр кредитных рейтинговых агентств в связи с
| (указывается причина необходимости выдачи дубликата свидетельства) |
|---|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ ________________ ____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 19
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В ПОЛОЖЕНИИ О ФИЛИАЛЕ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ) ИНОСТРАННОГО КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации; адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации); адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») |
|---|
просит рассмотреть представленные документы об иностранном кредитном рейтинговом агентстве и (или) его филиале (представительстве)
| (указываются следующие сведения в отношении филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: полное и сокращенное (при наличии) наименование; ИНН; адрес места осуществления деятельности на территории Российской Федерации; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; номер контактного телефона и факса; адрес электронной почты) |
|---|
и по результатам их рассмотрения переоформить свидетельство о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ ________________ ____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Приложение 20
к Указанию Банка России
от __________________ 2015 г. № __________
«О порядке ведения Банком России реестра кредитных
рейтинговых агентств и реестра филиалов и
представительств иностранных кредитных
рейтинговых агентств, порядке и форме
представления в Банк России уведомлений
кредитными рейтинговыми агентствами»
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ФИЛИАЛЕ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ) ИНОСТРАННОГО КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА В РЕЕСТР ФИЛИАЛОВ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ
| (полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации; адрес регистрации иностранного кредитного рейтингового агентства, открывшего филиал (представительство) на территории Российской Федерации); адрес официального сайта иностранного кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») |
|---|
просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного кредитного рейтингового агентства в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, выданного в отношении
| (указываются следующие сведения в отношении филиала (представительства) иностранного кредитного рейтингового агентства: полное и сокращенное (при наличии) наименование; ИНН; адрес места осуществления деятельности на территории Российской Федерации; адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии); номер контактного телефона и факса (при наличии); адрес электронной почты (при наличии) |
|---|
в связи с утратой (порчей) указанного свидетельства.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ ________________ ____________________________
(наименование должности) (подпись) (фамилия, имя, отчество
МП (при наличии) (при наличии)
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, порядке и форме представления в Банк России уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами»
Банк России разработал проект указания «О порядке ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, порядке и форме представления в Банк России уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами» (далее - Проект указания) в соответствии c Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».
Проект указания определяет структурное подразделение Банка России, ответственное за ведение реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.
Кроме того, документ устанавливает состав сведений, содержащихся в реестрах; перечень представляемых юридическим лицом или филиалом (представительством) иностранного кредитного рейтингового агентства документов; процедуру внесения изменения в содержащиеся в реестрах сведения и исключения сведений из реестров; порядок доступа заинтересованных лиц к содержащейся в реестрах информации; порядок и форму представления уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами.
Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на юридических лиц, представляющих документы для внесения сведений о них в реестр; кредитные рейтинговые агентства и филиалы (представительства) иностранных кредитных рейтинговых агентств; любых заинтересованных лиц, обратившихся за получением сведений из реестра.
Планируемая дата вступления в силу - IV квартал 2015 года.
Предложения и замечания по Проекту указания принимаются с 21 августа 2015 года по 3 сентября 2015 года.
Обзор документа
Разработан проект Указания Банка России о порядке ведения реестра кредитных рейтинговых агентств и реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.
Предполагается, что отвечать за ведение реестров будет Департамент допуска на финансовый рынок.
Документ устанавливает состав сведений, включаемых в реестр; перечень представляемых заявителем документов; процедуру внесения изменения в содержащиеся в реестрах сведения и исключения сведений из реестров; порядок доступа заинтересованных лиц к содержащейся в реестрах информации; порядок представления в Банк России уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами; процедуру замены и выдачи дубликата свидетельства о внесении сведений.
В частности, планируется, что заявитель подтверждает минимальный размер собственных средств (капитала), установленный для кредитного рейтингового агентства с приложением бухгалтерского баланса. Также планируется подтверждать соответствие рейтинговых аналитиков кредитного рейтингового агентства требованиям к знаниям и профессиональному опыту, установленным нормативным актом Банка России.
Проект предусматривает, что сведения о заявителе вносятся Департаментом в реестр не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России решения о внесении сведений. Заявитель уведомляется о внесении сведений (отказе во внесении) в течение 5 рабочих дней со дня принятия такого решения.
Документ определяет действия Департамента в случае выявления информации о несоответствии деловой репутации избранного или назначенного лица установленным требованиям.
Приведены формы различных заявлений, справок и уведомлений.
