Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 августа 2015 г. № 46 "О представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 3.2 Федерального закона от 28 декабря 2012 г. № 272-ФЗ "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации"
Статьей 3.2 Федерального закона от 28 декабря 2012 г. № 272-ФЗ «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 272-ФЗ) предусмотрена обязанность кредитных организаций и некредитных финансовых организаций отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
В соответствии с частью 2 статьи 3.2 Федерального закона № 272-ФЗ кредитные организации и некредитные финансовые организации обязаны представлять информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона № 272-ФЗ, в федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в порядке, сроки и объеме, которые установлены Правительством Российской Федерации.
Принимая во внимание, что соответствующий акт Правительства Российской Федерации до настоящего времени не принят, для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной частью 2 статьи 3.2 Федерального закона № 272-ФЗ, рекомендуем использовать форму, приведенную в приложении к настоящему информационному письму*.
Информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона № 272-ФЗ, кредитным организациям и некредитным финансовым организациям рекомендуется представлять в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий, на магнитном, оптическом или цифровом носителе (дискета, CD-диск, flash-носитель и т.д.) в формате *.xls (*.xlsx)и/или на бумажном носителе с сопроводительным письмом.
Сопроводительное письмо подписывается лицом, выполняющим функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа кредитной организации/некредитной финансовой организации, или специально уполномоченным им лицом, и направляется вместе с указанной информацией нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Информационное письмо согласовано с Банком России.
_____________________________
* В случае отсутствия информации по отдельным реквизитам вышеуказанной формы соответствующие ячейки не заполняются, изменение или удаление отдельных столбцов в форме не допускается.
Приложение
Состав
информации, передаваемой кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации
№ п/п | Наименование реквизита | Содержание |
---|---|---|
1 | Сведения об организации, представившей информацию | |
1.1 | Кредитная организация (головной офис) | |
1.1.1 | Наименование | Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) полное фирменное наименование кредитной организации, представившей информацию. |
1.1.2 | БИК | Указывается банковский идентификационный код кредитной организации, представившей информацию. |
1.1.3 | Регистрационный номер, присвоенный Банком России | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации, представившей информацию. |
1.2 | Некредитная финансовая организация (далее - НФО) (головной офис) | |
1.2.1 | Наименование | Полное фирменное наименование НФО, представившей информацию в соответствии с учредительными документами. |
1.2.2 | Вид НФО | Указывается вид НФО в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России». |
1.2.3 | ИНН | Указывается: для юридического лица - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. |
1.2.4 | ОГРН (ОГРНИП) | Указывается: для юридического лица - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
2 | Информация о кредитной или иной финансовой организации, через которую иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, осуществляет операцию и является ее клиентом | |
2.1 | Наименование | Полное наименование кредитной или иной финансовой организации (иностранной или российской), осуществляющей операцию, клиентом которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации. Для российских кредитных организаций - на русском языке; Для иностранной кредитной или иной финансовой организации - на русском языке и на языке страны регистрации (латинскими буквами). |
2.2 | SWIFT (БИК) | Указывается: Для иностранной кредитной или иной финансовой организации-SWIFT; Для российской кредитной организации - БИК. |
3 | Информация об иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации | |
3.1 | Оригинальное наименование | Полное наименование на языке страны регистрации иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России. |
3.2 | Наименование на русском языке | Полное наименование на русском языке иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России. |
3.3 | Страна регистрации | Страна регистрации иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации. |
3.4 | Сведения о находящемся на территории Российской Федерации структурном подразделении (филиале, представительстве) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации* | |
3.4.1 | ИНН (КИО) | Указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). |
3.4.2 | Место регистрации | Указывается адрес регистрации на территории Российской Федерации структурного подразделения (филиала, представительства) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (регион, населенный пункт, улица, дом, строение/корпус, почтовый индекс). |
4 | Информация об операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой принято решение об отказе | |
4.1 | Сведения об операции | |
4.1.1 | Код основания отказа | 10** |
4.1.2 | Дата отказа | Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. |
4.1.3 | Код валюты операции | Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ. |
4.1.4 | Сумма операции в валюте ее проведения | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
4.1.5 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения. В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения». |
4.1.6 | Основание совершения операции | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. |
4.1.7 | Назначение платежа | Указывается назначение платежа. |
4.1.8 | Код признака операции | Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом. |
4.1.9 | Код признака наличных и безналичных денежных средств | Показатель принимает значение: <1> - наличные денежные средства; <2> - безналичные денежные средства; <3> - электронные денежные средства. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. |
4.2 | Сведения о контрагенте по операции и иных участниках операции (указываются для каждого контрагента (участника) операции при наличии таких сведений у кредитной организации/некредитной финансовой организации) | |
4.2.1 | Код статуса участника операции (сделки) | Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке). |
4.2.2 | Тип участника операции (сделки) | Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя. |
4.2.3 | Признак резидента (нерезидента) участника операции | Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. |
4.2.4 | Сведения о юридическом лице | |
4.2.4.1 | Наименование | |
4.2.4.2 | Место регистрации | |
4.2.4.3 | ИНН (КИО) | |
4.2.4.4 | ОГРН | |
4.2.5 | Сведения об индивидуальном предпринимателе, физическом лице | |
4.2.5.1 | ФИО | |
4.2.5.2 | ИНН | Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. Для физического лица ИНН указывается при его наличии. |
4.2.5.3 | ОГРНИП | Заполняется только для индивидуального предпринимателя. |
4.2.5.4 | Дата рождения | |
4.2.5.5 | Серия и номер документа, удостоверяющего личность | |
4.2.5.6 | Адрес регистрации по месту жительства/пребывания |
_____________________________
* Указываются в случае осуществления операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является находящееся на территории Российской Федерации структурное подразделение (филиал, представительство) иностранной или международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации
** В случае отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации
Обзор документа
Кредитные организации и некредитные финансовые организации обязаны отказывать в проведении операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории России.
Информация о фактах такого отказа представляется в Росфинмониторинг. Приведена рекомендованная форма ее подачи.
Форма направляется не позднее рабочего дня, следующего за датой отказа, на магнитном, оптическом или цифровом носителе (дискета, CD-диск, flash-носитель и т. д.) в формате *.xls (*.xlsx) и/или на бумажном носителе с сопроводительным письмом. Письмо подписывается лицом, выполняющим функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа организации.
Информация и письмо передаются нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. При этом все материалы помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.