(1).jpg)
Проект Указания Банка России “О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг” (по состоянию на 17.07.2015)
На основании пунктов 25 и 26 статьи 30 и статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022) и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44,ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48,ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317, № 27, ст. 3634, № 30, ст. 4219, № 45, ст. 6154, № 52, ст.7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37), Банк России определяет состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию, предусмотренную приложением 1 к настоящему Указанию, а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, порядок и сроки раскрытия которой не установлены в иных нормативных актах Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сайт). В случае если профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию, предусмотренную приложением 2 к настоящему Указанию, то такая информация также раскрывается на сайте. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов, информация, указанная в приложениях 1 и 2 к настоящему Указанию (далее - информация), раскрывается на каждом из них в полном составе и объеме.
2. Главная (начальная) страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта с информацией и (или) ссылки на иные разделы сайта, содержащие информацию. При этом если переход на раздел сайта, на котором публикуется раскрываемая информация, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этим разделом (ссылка), указанные изображения и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) информации, опубликованной в разделе сайта.
Информация на сайте размещается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно без взимания платы и иных ограничений*.
Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, не может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных.
Информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа иными средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
3. Кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при раскрытии информации руководствуются настоящим Положением в части раскрытия информации, не предусмотренной Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2001, № 33, ст. 3424; 2003, № 27, ст. 2700; № 52, ст. 5033; 2004, № 27, ст. 2711; 2005, № 1, ст. 45; 2007, № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; 2009, № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; 2010, № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873; № 48, ст. 6730; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37) и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.
4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся акционерными обществами, при раскрытии информации руководствуются настоящим Положением в части раскрытия информации, не предусмотренной Положением Банка России от 30 декабря 2012 года № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 февраля 2015 года № 35989 (Вестник Банка России от 6 марта 2015 года).
5. Центральный депозитарий при раскрытии информации руководствуется настоящим Положением в части раскрытия информации, не предусмотренной Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084) и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Указанием в течение трех месяцев после дня его вступления в силу.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
_____________________________
* За исключением времени проведения профилактических работ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от __________ № ____________
«О составе, объеме, порядке и сроках
раскрытия информации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг»
Перечень
информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг
| № | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Срок раскрытия информации на сайте | Срок раскрытия изменений информации на сайте | Срок, в течение которого информация находится в свободном доступе на сайте |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке*(1) | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее 2 рабочих дней с даты получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) | На постоянной основе*(2). Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 2 | Идентификационный номер налогоплательщика | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее 2 рабочих дней с даты получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | На постоянной основе |
| 3 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее 2 рабочих дней с даты получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | На постоянной основе |
| 4 | Номер телефона и факса*(1) профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 1 рабочего дня с даты изменения номера телефона и факса*(1) | На постоянной основе |
| 5 | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 1 рабочего дня с даты изменения адреса электронной почты | На постоянной основе |
| 6 | Фамилия, имя, отчество*(1) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее 2 рабочих дней с даты принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | На постоянной основе |
| 7 | Фамилия, имя, отчество*(1) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - врио)*(3) | В течение 2 рабочих дней с даты назначения лица на должность врио | В течение 2 рабочих дней с даты прекращения выполнения лицом функций врио | До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
| 8 | Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | В течение 5 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 5 рабочих дней с даты переоформления лицензии, которой обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг | На постоянной основе |
| 9 | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг с указанием даты и причины приостановления | До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановке действия лицензии | До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о продлении приостановления лицензии | В течение 1 года с даты ее раскрытия |
| 10 | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензии | До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии | Не применяется | В течение 1 года с даты ее раскрытия |
| 11 | Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Не позднее, чем за 10 рабочих дней, до даты направления профессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России | В течение 1 рабочего дня с даты направления профессиональным участником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензии в Банк России | До даты принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение 1 рабочего дня с даты принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
| 12 | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг*(4) | В течение 1 рабочего дня с даты получения уведомления об аннулировании лицензии | В течение 1 рабочего дня с даты вступления в силу судебного акта о признании недействительным решения Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 3 лет |
| 13 | Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО, профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а в случае вступления в СРО после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - в течение 10 рабочих дней с даты вступления в СРО | В течение 5 рабочих дней с даты исключения из членов СРО | В течение срока членства в СРО |
| 14 | Информация о стандартах СРО*(5), которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | В течение 10 рабочих дней с даты присоединения к стандартам СРО | В течение 5 рабочих дней с даты внесения изменений в действующие стандарты СРО или вступления в силу новых стандартов СРО | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
| 15 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность*(6), и аудиторское заключение по ней*(7) | В течение 5 рабочих дней, с даты составления аудиторского заключения | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений, вносимых в годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность | В течение 3 лет с даты ее раскрытия |
| 16 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность*(8) | В течение 30 рабочих дней по истечению отчетного периода | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений, вносимых в промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность | До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности |
| 17 | Годовая (консолидированная) финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности*(8), и аудиторское заключение по ней*(9) | Не позднее 30 рабочих дней, после даты представления отчетности участникам (акционерам, учредителям) или собственникам имущества организации | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений, вносимых в годовую (консолидированную) финансовую отчетность, составленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | В течение 3 лет с даты ее раскрытия |
| 18 | Промежуточная (консолидированная) финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности*(8), и аудиторское заключение по ней*(9) | Не позднее 10 рабочих дней с даты утверждения промежуточной (консолидированной) финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений, вносимых в промежуточную (консолидированную) финансовую отчетность, составленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | До раскрытия годовой (консолидированной) финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности |
| 19 | Расчет собственных средств, произведенный в соответствии с требованиями нормативного правового акта или нормативного акта Банка России, устанавливающего требования к нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 20 рабочих дней с даты окончания отчетного периода | В течение 1 рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее произведенный расчет собственных средств | В течение 3 лет. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 1 года с даты ее раскрытия |
| 20 | Перечень филиалов, представительств и обособленных подразделений, оказывающих услуги на рынке ценных бумаг,*(1) с указанием полного (сокращенного*(1)) фирменного наименования, адреса, номера телефона и факса*(1) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, открытия нового филиала и (или) представительства и (или) обособленного подразделения, оказывающего услуги на рынке ценных бумаг | В течение 5 рабочих дней с даты ликвидации филиала, представительства или обособленного подразделения, оказывающего услуги на рынке ценных бумаг или смены полного фирменного (сокращенного*(1)) наименования, адреса, номера телефона и факса*(1) филиала, представительства или обособленного подразделения, оказывающего услуги на рынке ценных бумаг | На постоянной основе |
| 21 | Образец (образцы) договора (договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг*(1) (далее - образец договора) | В течение 5 рабочих дней с даты утверждения образца договора | За 2 рабочих дня до вступления в силу изменений, внесенных в образец договора | В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
| 22 | Информация о технических сбоях с указанием даты, времени и причинах прекращения (ограничения) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг, что привело к невозможности предоставления услуг клиентам или ведения внутреннего учета в полном объеме | В течение 10 минут с момента выявления технического сбоя | Не применяется | В течение 3 лет |
| 23 | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг с указанием даты и времени возобновления | В течение 10 минут с момента возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг с указанием даты и времени | Не применяется | В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка |
| 24 | Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 2 рабочих дней с даты подачи искового заявления профессиональным участником рынка ценных бумаг (дочерним или зависимым обществом) или получения информации о предъявлении иска к профессиональному участнику рынка ценных бумаг (его дочернему или зависимому обществу) | В течение 2 рабочих дней с даты изменения основания или предмета ранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу, принятия судебного акта или обжалования решения суда | В течение 1 года с даты вступления в силу решения суда |
| 25 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает: | |||
| 25.1 | Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2014 года № 33965 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года)*(10) | В течение 1 рабочего дня с даты начала осуществления брокером деятельности клиентского брокера | Не применяется | На постоянной основе |
| 25.2 | Перечень участников торгов (участников клиринга)*(11), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора, в соответствии с которым брокеру предоставляются услуги участником торгов (участником клиринга) | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения договора, в соответствии с которым участником торгов (участником клиринга) брокеру предоставлялись услуги или заключения нового договора, в соответствии с которым брокеру предоставляются услуги участником торгов (участником клиринга) или в течение 10 рабочих дней с даты, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования участника торгов (участника клиринга) | На постоянной основе |
| 25.3 | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг,*(1) с указанием их полного фирменного наименования | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора об оказании клиринговых услуг | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения действия договора об оказании клиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услуг или в течение 10 рабочих дней с даты, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организации | На постоянной основе |
| 25.4 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения действия договора либо заключения нового договора, в соответствии с которым брокер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней с даты, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговли | На постоянной основе |
| 25.5 | Информация о приостановке допуска брокера к организованным торгам | В течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановке допуска брокера к организованным торгам | В течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о возобновлении допуска брокера к организованным торгам | В течение 3 месяцев с даты возобновления допуска к организованным торгам |
| 25.6 | Информация о приостановке допуска брокера к клиринговому обслуживанию | В течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановке участия брокера к клиринговому обслуживанию | В течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о возобновлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | В течение 3 месяцев с даты возобновления допуска к клиринговому обслуживанию |
| 25.7 | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором*(1) | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 26 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: | |||
| 26.1 | Перечень участников торгов, которые, в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | В течение 2 рабочих дней с даты заключения первого договора, в соответствии с которым участники торгов совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента | В течение 2 рабочих дней с даты прекращения договора или заключения нового договора с участником торгов, который совершает по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, или в течение 10 рабочих дней с даты изменения полного фирменного наименования участника торгов | На постоянной основе |
| 26.2 | Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | В течение 2 рабочих дней с даты заключения первого договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего | В течение 2 рабочих дней с даты прекращения договора или заключения нового договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего или в течение 10 рабочих дней с даты, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организации, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего | На постоянной основе |
| 26.3 | Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг,*(1) с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора с клиринговой организацией договора об оказании клиринговых услуг | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения действия договора или заключения с клиринговой организацией нового договора об оказании клиринговых услуг или в течение 10 рабочих дней с даты, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организации | На постоянной основе |
| 26.4 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения действия договора либо заключения нового договора, в соответствии с которым управляющий допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней с даты, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговли | На постоянной основе |
| 26.5 | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором*(1) | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | В течение 2 рабочих дней с даты утверждения изменений в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 27 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает: | |||
| 27.1 | Условия осуществления депозитарной деятельности | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 27.2 | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | На постоянной основе |
| 27.3 | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депозитарием депонентам | На постоянной основе |
| 27.4 | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария | В течение 10 рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого счета (счета депо) номинального держателя | В течение 5 рабочих дней со дня закрытия лицевого счета (счета депо) номинального держателя или открытия нового лицевого счета (счета депо) номинального держателя или в течение 10 рабочих дней с даты, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования депозитария или регистратора | На постоянной основе. |
| 28 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает: | |||
| 28.1 | Перечень реестров*(12), находящихся на обслуживание у регистратора | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты внесения изменений в перечень реестров, находящихся на обслуживание у регистратора | На постоянной основе. Информация о реестрах, обслуживание которых прекращено регистратором, должны быть доступны в течение 3 лет с даты прекращения их обслуживания |
| 28.2 | Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием даты и основания перевода реестра на хранение | В течение 10 рабочих дней с даты перевода на хранение первого реестра эмитента | В течение 10 рабочих дней с даты внесения изменений в перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении | До прекращения хранения реестра |
| 28.3 | Перечень трансфер-агентов с указанием полного (сокращенного*(1)) фирменного наименования, адреса, номера телефона и факса*(1) | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора с трансфер-агентом | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения договора с трансфер-агентом или заключения договора с трансфер-агентом, не включенным в перечень, или в течение 10 рабочих дней с даты, когда регистратор узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования, адреса, номера телефона и факса*(1) трансфер-агента | На постоянной основе |
| 28.4 | Перечень эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), выполняющих по договору функции регистратора по приему и передаче документов, с указанием полного наименования, места нахождения, почтового адреса, номера телефона и факса*(1) эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), в отношении ценных бумаг которых осуществляются такие функции | В течение 10 рабочих дней с даты заключения первого договора с эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов или доверительным управляющим ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия) | В течение 5 рабочих дней с даты прекращения или заключения договора с эмитентом (управляющей компанией паевых инвестиционных фондов или доверительных управляющих ипотечным покрытием ипотечных сертификатов участия), не включенным в перечень, или в течение 10 рабочих дней с даты, когда регистратор узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования, адреса, номера телефона и факса*(1) эмитента | На постоянной основе |
| 28.5 | Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - правила ведения реестра) | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а в случае необходимости регистрации правил ведения реестра - в течение 2 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации правил ведения реестра | За 30 рабочих дней до даты вступления в силу изменений, внесенных в правила ведения реестра (новой редакции правил ведения реестра), а в случае необходимости регистрации внесенных изменений - в течение 2 рабочих дней с даты регистрации внесенных изменений | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 28.6 | Тарифы на услуги регистратора | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на услуги регистратора | На постоянной основе |
| 28.7 | Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре | На постоянной основе |
*(1) При наличии
*(2) Здесь и далее по тексту приложений к настоящему Указанию при использовании слов «на постоянной основе» понимается, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает раскрытие информации до утраты ее актуальности (изменения, признания утратившей силу и пр.)
*(3) Указанная информация подлежит раскрытию, в случае если врио избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца
*(4) Информация раскрывается в случае, если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
*(5) Раскрывается текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на страницу (страницы) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», содержащую стандарты СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам
*(6) Раскрытию подлежат только формы бухгалтерской (финансовой) отчетности, установленные приложением 1 к приказу Минфина России от 02 июля 2010 года № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 02 августа 2010 года № 18023, 13 декабря 2011 № 22599, 04 октября 2012 года № 25592, 29 декабря 2012 года № 26501, 30 апреля 2015 года № 37103 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, № 35, 30 августа 2010 года; Российская газета, № 291, 26 декабря 2011 года, № 239, 17 октября 2012 года, № 9, 18 января 2013 года; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru) 06 мая 2015 года)
*(7) Приложения к аудиторскому заключению не раскрываются
*(8) В случае составления
*(9) При наличии. Приложения к аудиторскому заключению не раскрываются
*(10) Раскрывается только клиентским брокером
*(11) Раскрывается клиентским брокером
*(12) Реестры, которые ведет регистратор в соответствии с законодательством Российской Федерации
Приложение 2
к Указанию Банка России
от __________ № ____________
«О составе, объеме, порядке и сроках
раскрытия информации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг»
Перечень
информации, рекомендованной к раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг
| № | Информация | Рекомендованный срок раскрытия Информации на сайте | Рекомендованный срок раскрытия изменений Информации на сайте | Срок, в течение которого рекомендовано обеспечивать свободный доступ к информации на сайте |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Фамилия, имя, отчество*(1) членов Совета директоров (Наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение 10 рабочих дней со дня избрания членов Совета директоров (Наблюдательного совета) в случае, если избрание происходило после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня утверждения изменений в составе Совета директоров (Наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг | На постоянной основе |
| 2 | Информация о членах коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг*(2) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение 10 рабочих дней со дня избрания членов коллегиального исполнительного органа в случае, если избрание происходило после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты утверждения изменений в составе коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | На постоянной основе |
| 3 | Порядок электронного документооборота*(1) профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня утверждения порядка используемого электронного документооборота | За 2 рабочих дня до вступления в силу изменений в порядок используемого документооборота | На постоянной основе |
| 4 | Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах | В течение 10 рабочих дней с даты присоединения к ассоциации, объединениях, финансово-промышленным группам и (или) банковским группам | В течение 10 рабочих дней с даты исключения из ассоциации, объединениях, финансово-промышленных групп и (или) банковских групп | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
| 5 | Список аффилированных лиц*(3) | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты изменений в составе аффилированных лиц | На постоянной основе |
| 6 | Структура собственности акционеров (участников)*(4), которые прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней с даты, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменениях в структуре собственности его акционеров | На постоянной основе |
| 7 | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | В течение 5 рабочих дней с даты заключения первого договора банковского счета с кредитной организацией | В течение 2 рабочих дней с даты расторжения договора банковского счета или заключения нового договора банковского счета или изменений полного фирменного наименования кредитной организации | На постоянной основе |
| 8 | Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | В течение 2 рабочих дней с даты заключения первого договора с кредитной организацией, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента | В течение 2 дней с даты прекращения договора или заключения нового договора с кредитной организацией, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, или в течение 10 рабочих дней с даты, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении фирменного наименования кредитной организации | На постоянной основе |
| 9 | Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария | В течение 2 рабочих дней с даты получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | За 2 рабочих дня до даты вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на услуги депозитария | На постоянной основе. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение 5 лет |
*(1) При наличии
*(2) Указанная информация раскрывается, в случае, если у профессионального участника рынка ценных бумаг сформирован коллегиальный исполнительный орган. Раскрывается фамилия, имя, отчество (при наличии) членов коллегиального исполнительного органа и занимаемая ими должность
*(3) Раскрывается по форме установленной Положением Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 февраля 2015 года № 35989 (Вестник Банка России от 06 марта 2015 года)
*(4) Раскрывается в отношении юридических лиц
Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Банк России разработал проект указания Банка России «О составе объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Проект) на основании статьи 7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пунктов 25 и 26 статьи 30 и статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Разработка Проекта обусловлена необходимостью обеспечения прозрачности деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Установление новых требований к раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг позволит их контрагентам и клиентам лучше оценивать свои риски при взаимодействии с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе на основании анализа финансовой отчетности, структуры собственности, перечня предоставляемых услуг, и, как следствие, более осознанно подходить к выбору профессионального участника рынка ценных бумаг.
В настоящее время для профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках осуществления ими своей деятельности установлена обязанность только по раскрытию информации о расчете собственных средств (приказ ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н), а также отдельных документов профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приказ ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»).
Проектом устанавливаются требования к наличию у профессиональных участников рынка ценных бумаг официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», структуре таких сайтов, перечню и срокам раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг на таких сайтах информации.
Проектом предусматривается двухуровневая система раскрытия информации, в соответствии с которой, информация, подлежащая раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, делится на обязательную и рекомендованную. Кроме того, требования к перечню раскрываемой информации учитывают специфику различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Предлагаемый Проектом подход позволит с одной стороны профессиональным участникам рынка ценных бумаг управлять репутационными и иными рисками, возникающими при раскрытии определенной информации, с другой стороны сделает финансовый рынок более прозрачным и обеспечит большую клиентоориентированность со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Проектом предусмотрено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг приводят свою деятельность в соответствие с установленными требованиями в течение 60 рабочих дней.
Проект вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках антикоррупционной экспертизы, принимаются с 17 июля 2015 года по 25 июля 2015 года.
Обзор документа
Банк России разработал проект порядка раскрытия информации профучастниками РЦБ. Проект обеспечит прозрачность деятельности данных лиц и позволит их контрагентам и клиентам лучше оценивать свои риски.
В настоящее время профучастники РЦБ обязаны раскрывать только информацию о расчете собственных средств, а также отдельные документы. Проект существенно расширяет перечень такой информации. При этом учитывается специфика различных видов деятельности на РЦБ. Кроме того, информация будет подразделяться на обязательную к раскрытию и рекомендованную.
Для раскрытия таких данных указанные лица должны будут создавать и вести свои официальные сайты в Интернете. Установлены требования к их структуре и размещаемым на них сведениям. Так, в частности, информация будет публиковаться в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия. Кроме того, сведения должны быть доступными круглосуточно и бесплатными.
