Проект Указания Банка России “О критериях отнесения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, к организациям, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка” (по состоянию на 25.06.2015)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает критерии отнесения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, к организациям, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

1. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, включенными в список профессиональных участников, (далее - список), устанавливаемый распорядительным актом Банка России на основании критериев, приведенных в приложении к настоящему Указанию.

2. В список включаются профессиональные участники, соответствующие хотя бы одному из критериев.

3. В случае если количество профессиональных участников, соответствующих критериям, приведенным в приложении к настоящему Указанию, составляет менее 30, то указанный список дополняется до 30 другими профессиональными участниками с наибольшей долей в общем среднем совокупном обороте, определяемой в соответствии с пунктом 1 приложения к настоящему Указанию.

4. Настоящее Указание не подлежит официальному опубликованию и вступает в силу со дня его подписания.

Приложение
к Указанию Банка России
от __ июня 2015 г. № ___
«О критериях отнесения профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую деятельность и (или) деятельность
по управлению ценными бумагами, к организациям,
контроль и надзор за которыми осуществляет
Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка»

Критерии,
на основании которых профессиональные участники рынка ценных бумаг включаются в список профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка

1. Средняя величина совокупных оборотов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на основании договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами (далее - средний совокупный оборот), за последние четыре квартала.

Профессиональные участники ранжируются в порядке убывания по среднему совокупному обороту.

В список включаются профессиональные участники с наибольшими средними совокупными оборотами, суммарная доля которых в общем среднем совокупном обороте составляет не более 75%.

Совокупный оборот и общий совокупный оборот определяются по данным отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также информации организатора торговли, имеющего наибольший объем заключенных на организованных им торгах договоров с ценными бумагами и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в стоимостном выражении за последний календарный год (далее - организатор торговли).

2. Среднее количество клиентов - юридических лиц профессионального участника или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися юридическими лицами, за последние четыре квартала.

В список включаются профессиональные участники с долей по настоящему критерию не менее 3% от среднего количества клиентов - юридических лиц или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися юридическими лицами, всех профессиональных участников за последние четыре квартала.

Количество клиентов - юридических лиц или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися юридическими лицами, определяется по данным отчетности профессиональных участников.

3. Среднее количество клиентов - физических лиц профессионального участника или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися физическими лицами, за последние четыре квартала.

В список включаются профессиональные участники с долей по настоящему критерию не менее 3% от среднего количества клиентов - физических лиц или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися физическими лицами, всех профессиональных участников за последние четыре квартала.

Количество клиентов - физических лиц или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися физическими лицами, определяется по данным из отчетности профессиональных участников.

4. Среднее количество клиентов профессионального участника, совершивших не менее одной сделки в месяц на организованных торгах (далее - активные клиенты), за последние четыре квартала.

В список включаются пять профессиональных участников, имеющих наибольшее количество активных клиентов.

Количество активных клиентов определяется по информации организатора торговли.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О критериях отнесения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, к организациям, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка»

В целях осуществления оперативного контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники) разработан проект указания Банка России «О критериях отнесения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, к организациям, контроль и надзор за которыми осуществляет Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка» (далее - проект указания). Проект указания устанавливает критерии включения профессиональных участников в список профессиональных участников, контроль и надзор за которыми осуществляется Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (Распоряжение Банка России от 12.04.2015 № Р-301 указанные критерии не содержит).

Критериями включения профессиональных участников в указанный список являются:

1. Средняя величина совокупных брокерских оборотов и оборотов по доверительному управлению за последние 4 квартала, определяемых по данным отчетности профессиональных участников, а также информации организатора торговли.

В расчет вышеуказанного критерия дилерские обороты не включаются, так как основные дилеры - крупные банки, за которыми осуществляется банковский надзор. 2#

В список включаются профессиональные участники с наибольшими средними совокупными оборотами, суммарная доля которых в общем среднем совокупном обороте составляет не более 75%.

2. Среднее количество клиентов - юридических лиц профессиональных участников или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися юридическими лицами, за последние 4 квартала.

3. Среднее количество клиентов - физических лиц профессионального участника или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися физическими лицами за последние 4 квартала.

Количество клиентов или договоров определяется по данным отчетности профессиональных участников.

В список включаются профессиональные участники с долей по вышеуказанным критериям не менее 3% от общего числа клиентов юридических лиц (физических лиц) или договоров на брокерское обслуживание и (или) договоров на управление ценными бумагами с клиентами, являющимися юридическими лицами (физическими лицами).

4. Среднее количество клиентов профессионального участника, совершивших не менее 1 сделки в месяц на организованных торгах (далее - активные клиенты) за последние 4 квартала.

В список включаются 5 профессиональных участников, имеющих наибольшее количество активных клиентов.

В список включаются профессиональные участники, соответствующие одному из вышеуказанных критериев.

Если количество профессиональных участников по вышеуказанным критериям составляет менее 30, то список дополняется до 30 профессиональными участниками с наибольшей долей в общем среднем совокупном обороте.