(1).jpg)
Указание Банка России от 8 апреля 2015 г. № 3619-У “О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях»
1. Внести в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года № 31596, 7 июля 2014 года № 32994, 12 декабря 2014 года № 35156 («Вестник Банка России» от 20 марта 2014 года № 29, от 23 июля 2014 года № 67, от 22 декабря 2014 года № 112), следующие изменения.
1.1. В преамбуле слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», слова «частями 2 - 5 статьи 15.26.1» заменить словами «частями 2 - 6 статьи 15.26.1», слова «частью 2 статьи 15.26.2» заменить словами «частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5».
1.2. В пункте 1:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении юридических лиц, в том числе бюро кредитных историй, их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, 14.29, 14.30, частью 6 статьи 15.26.1, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.»;
дополнить подпунктами 1.6 и 1.7 следующего содержания:
«1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России.
1.7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.».
1.3. В пункте 2:
в абзаце первом слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», цифры «15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями»;
в подпунктах 2.5 и 2.7 слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями»;
подпункт 2.6 после слов «его заместители,» дополнить словами «начальники управлений, их заместители,»;
в подпункте 2.9 слова «статьями 15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями»;
в подпунктах 2.10 и 2.11 слова «статьями 14.24,» заменить словами «частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями», цифры «15.38,» заменить словами «частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями».
1.4. В абзаце первом пункта 3 слова «в отношении кредитных организаций, их должностных лиц, сотрудников кредитных организаций» заменить словами «в отношении должностных лиц кредитных организаций, их сотрудников».
1.5. Дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:
«3.1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1.1 статьи 15.27, в отношении юридических лиц, должностных лиц и граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.
3.1.1. Председатель Банка России, его заместители.
3.1.2. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители.
3.1.3. Директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители.
3.1.4. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля.
3.1.5. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
3.1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители.
3.1.7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители.
3.1.8. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.».
1.6. Пункт 6 после слов «3.7 и 3.8 пункта 3,» дополнить словами «подпунктах 3.1.4, 3.1.5, 3.1.7 и 3.1.8 пункта 3.1,».
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 апреля 2015 г.
Регистрационный № 37064
Обзор документа
В связи с изменениями в законодательстве уточнен перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.
С 1 марта 2015 г. введен ряд новых составов административных правонарушений, связанных с формированием и ведением кредитных историй. Определен перечень должностных лиц ЦБ РФ, уполномоченных составлять протоколы о них.
Должностные лица территориальных учреждений Банка России наделены полномочиями по составлению протоколов в отношении юрлиц (в том числе бюро кредитных историй), их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений в сфере формирования и ведения кредитных историй.
Исключены полномочия должностных лиц Банка России по составлению протоколов о нарушении стороной договора, заключенного не на организованных торгах, порядка предоставления информации об указанном договоре. Эти полномочия переданы ФАС России.
Определены должностные лица ЦБ РФ, уполномоченные составлять протоколы в отношении кредитных организаций о неисполнении требований законодательства в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения ответственных за их реализацию лиц.
Установлен перечень должностных лиц ЦБ РФ, уполномоченных протоколировать нарушения при производстве по делу об административном правонарушении.
Кроме того, расширен перечень должностных лиц Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций, уполномоченных составлять протоколы по соответствующей категории дел.
Указание вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
