Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии и порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария” (по состоянию на 10.03.2015)

Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии и порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария” (по состоянию на 10.03.2015)

16 марта 2015

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731, 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907, № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084, № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219), Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207, № 27, ст. 3477, № 30, ст. 4084, № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон об инвестиционных фондах) устанавливает порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия акционерного инвестиционного фонда) акционерным инвестиционным фондам, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) управляющим компаниям и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) специализированным депозитариям, порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, наличие лицензии управляющей копании или наличие лицензии специализированного депозитария, порядок выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, наличие лицензии управляющей копании или наличие лицензии специализированного депозитария, требования к документу, подтверждающему наличие лицензии (форма бланка лицензии), порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев и выдачи информации из указанных реестров (выписок), порядок регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии, а также порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария.

Глава 1. Общие положения

1.1. Для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, документы, установленные настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение).

1.2. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании или лицензия специализированного депозитария позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации.

1.3. Документ, подтверждающий наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок (далее - бланк лицензии).

Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование организации, место нахождения, вид деятельности, на который выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика.

1.4. В целях настоящей Инструкции:

1.4.1. Юридическое лицо, зарегистрированное на территории Российской Федерации в установленном порядке, направившее заявление о предоставлении лицензии, является соискателем лицензии.

1.4.2. Юридическое лицо, имеющее лицензию акционерного инвестиционного фонда, или лицензию управляющей компании, или лицензию специализированного депозитария, является лицензиатом.

1.4.3. Юридическое или физическое лицо, направившее в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заявление, является заявителем.

Глава 2. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии

2.1. Для получения лицензии или для переоформления бланка лицензии в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с настоящей Инструкцией могут быть представлены оригиналы (подлинники) документов, или нотариально удостоверенные копии документов, или надлежащим образом заверенные копии документов.

Оригинал (подлинник) документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией, может быть заменен его нотариально удостоверенной копией. Если копия документа представляется от имени физического лица, то она должна быть нотариально заверена.

2.2. Под надлежаще заверенной копией документа (далее - копия документа) понимается копия документа, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и содержащая слова «копия верна», дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать юридического лица.

2.3. Если настоящей Инструкцией не установлено требование о представлении в комплекте документов заявления, то документы направляются в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с сопроводительным письмом.

Первая страница заявления или сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения.

Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом (с указанием названия должности и инициалов и фамилии) и скрепляются печатью.

Физическое лицо подписывает документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), собственноручно, указывая дату подписания документа и свою фамилию, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

2.4. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя - юридического лица.

2.5. Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа: наименование уполномоченного органа, номер и дату решения.

2.6. Документы, представляемые на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель), формируются в виде файлов в форматах *.pdf или *.doc. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов, а также электронный носитель должен быть защищен от последующей записи.

2.7. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, заверен подписью единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица заявителя, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

2.8. Документы, установленные настоящей Инструкцией, представляются в Банк России на бумажных носителях.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, могут быть представлены в электронной форме (в форме электронных документов), подписанные (подписанных) электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 26, ст. 3390). Указанные документы в электронной форме (электронные документы) признаются равнозначными документам, подписанным собственноручной подписью и представленным на бумажном носителе.

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария

3.1. Для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы.

3.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

3.1.2. Нотариально удостоверенная копия устава соискателя лицензии в действующей редакции.

Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) следующие документы:

1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

3.1.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

3.1.4. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и по состоянию на дату подачи заявления о предоставлении лицензии.

3.1.5. Надлежащим образом заверенная копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензий, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

3.1.6. Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционерного инвестиционного фонда, произведенный в порядке, установленном нормативным актом Банка России, по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и по состоянию на дату подачи заявления о предоставлении лицензии.

К расчету стоимости чистых активов (собственных средств) прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.1.7. Надлежащим образом заверенная копия решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии об утверждении инвестиционной декларации с приложением копии инвестиционной декларации соискателя лицензии.

3.1.8. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

анкету согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию документа, удостоверяющего личность;

надлежащим образом заверенную копию трудовой книжки, а если сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации могут не вноситься в трудовую книжку, то также должны быть представлены надлежащим образом заверенные копии трудовых договоров за пять лет, предшествующих дате заявления о предоставлении лицензии;

справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную не ранее 3 месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

выписку из реестра дисквалифицированных лиц, полученную не ранее 3 месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

иные документы, подтверждающие представленные сведения.

3.1.9. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа не переданы управляющей компании, то в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии помимо документов, установленных подпунктом 3.1.8. настоящего пункта, представляет:

надлежащим образом заверенную копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

надлежащим образом заверенные копии квалификационных аттестатов, соответствующие видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности;

надлежащим образом заверенную копию документа о высшем образовании.

3.1.10. В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании соискатель лицензии представляет:

сведения согласно приложению 3 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенную копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и/или коллегиального исполнительного органа представляются надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) их членов.

3.1.11. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление (выдачу) лицензии.

3.2. Соискатели лицензии управляющей компании в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляют.

3.2.1. Документы, установленные подпунктами 3.1.1-3.1.5, 3.1.8, 3.1.9 и 3.1.11 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.2. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и по состоянию на дату подачи заявления о предоставлении лицензии.

Размер собственных средств рассчитывается в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим порядок расчета размера собственных средств управляющих компаний.

К расчету собственных средств прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.2.3. Список учредителей (участников, акционеров) соискателя лицензии и лиц, которым его акции (доли) переданы в доверительное управление, по состоянию на дату подачи заявления о предоставлении лицензии согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

В отношении каждого участника (акционера) соискателя лицензии представляются сведения о юридических и физических лицах, которые владеют (осуществляют доверительное управление) акциями (долями) участника (акционера) соискателя лицензии согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

В отношении каждого юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего пункта, или юридического лица, владеющего (осуществляющего доверительное управление) акциями (долями) такого юридического лица, должны быть представлены сведения обо всех физических лицах, владеющих (распоряжающихся на ином основании) его акциями (долями).

Если акционер соискателя лицензии входит в группу лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции, то в виде схемы, представляются сведения о такой группе лиц.

В отношении участника (акционера) физического лица, владеющего 10 и более процентами акций (долей) соискателя лицензии, должны быть представлены документы, установленные подпунктом 3.1.8 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.4. В отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) представляется надлежащим образом заверенная копия протокола совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии протокола общего собрания участников (акционеров) соискателя лицензии, содержащего информацию о назначении лица на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

В отношении контролера (специального должностного лица) соискателя лицензии, на которого возложена организация и ведение специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляются документы, установленные подпунктом 3.1.8 настоящей Инструкции, и надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих его соответствие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.2.5. В отношении руководителя и контролера филиалов, через которые организация намерена осуществлять лицензируемый вид деятельности, представляются документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.6. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в организации (в двух экземплярах) и надлежащим образом заверенная копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания участников (акционеров) об утверждении указанных правил.

Правила организации и осуществления внутреннего контроля в организации на электронном носителе.

Подписанное единоличным исполнительным органом соискателя лицензии письмо, подтверждающее идентичность электронной копии правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации тексту указанных правил на бумажном носителе.

3.2.7. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за регистрацию правил организации и осуществления внутреннего контроля.

3.2.8. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в одном экземпляре). Правила утверждаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.3. Соискатель лицензии специализированного депозитария в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляет.

3.3.1. Документы, указанные в подпунктах 3.2.1-3.2.7 пункта 3.2 настоящей Инструкции (за исключением копий квалификационных аттестатов пятого типа или соответствующих им аттестатов).

Документы, указанные в абзаце пятом подпункта 3.2.3 пункта 3.2 настоящей инструкции представляются в отношении участника (акционера) физического лица, владеющего 5 и более процентами акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.3.2. Надлежащим образом заверенную копию решения уполномоченного органа соискателя лицензии об утверждении регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и указанный регламент в двух экземплярах.

3.3.3. Надлежащим образом заверенную копию положения о структурном подразделении, которое намерено осуществлять деятельность специализированного депозитария, утвержденного в соответствии с уставом.

3.3.4. В отношении единоличного исполнительного органа представляется надлежащим образом заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.

3.3.5. В отношении руководителя и контролера структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, через которые организация намерена осуществлять лицензируемый вид деятельности, представляется надлежащим образом заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.

3.3.6. В отношении лица, которое будет совмещать функции контролера депозитария и специализированного депозитария, представляются надлежащим образом заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого типа и шестого типа или соответствующих им квалификационных аттестатов.

3.3.7. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитарии.

3.4. Соискатель лицензии специализированного депозитария, являющийся кредитной организацией, не представляет копию аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности и расчет размера собственных средств.

3.5. Если документ о высшем образовании выдан иностранным государством, также должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р («Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 23 сентября 2013 года) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.

3.6. В отношении физического лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены заверенные копии документов, полученных в установленном порядке и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

Глава 4. Порядок предоставления Банком России лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария

4.1. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает заявление и документы, поступившие для предоставления лицензии, на соответствие требованиям к комплектности и оформлению и в случае выявления несоответствий указанным требованиям в течение 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в Банке России направляет заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии, уведомление о необходимости устранения в тридцатидневный срок выявленных несоответствий и (или) представления документов, которые отсутствуют.

Если в течение 30 календарных дней с даты регистрации Банком России уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соискателем лицензии не представлены все указанные в уведомлении надлежащим образом оформленные документы, то в течение 3 рабочих дней заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

4.2. Уполномоченное структурное подразделение проводит проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям и требованиям Федерального закона об инвестиционных фондах, нормативным правовым актам Российской Федерации, нормативным актам Банка России, регулирующим деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев.

Проверке подлежат сведения, содержащиеся в заявлении и приложенных к нему документах, представленные соискателем лицензии.

В рамках проведения указанной проверки уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает информацию, подтверждающую представленные сведения и соблюдение соискателем лицензии требований, относящихся к размеру его собственных средств, к учредителям (акционерам, участникам), должностным лицам и документам соискателя лицензии.

4.3. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня регистрации Банком России всех необходимых документов.

Срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, исчисляется с даты регистрации Банком России заявления о предоставлении лицензии, а если уполномоченным структурным подразделением направлено уведомление, указанное в пункте 4.1 настоящей Инструкции, срок исчисляется с даты получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в уведомлении.

4.4. Если уполномоченное структурное подразделение в ходе проверки соискателя лицензии запросило у него дополнительные документы и (или) информацию, срок, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, приостанавливается до получения указанных в запросе документов, но не более чем на 30 дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России исходящего запроса.

В случае непредставления соискателем лицензии в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, заявление и приложенные к нему документы в течение 3 рабочих дней направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

Соискатель лицензии должен обеспечить получение корреспонденции по адресу юридического лица, указанному в заявлении.

4.5. В случае если в ответ на запрос о предоставлении документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) поступают документы, содержащие информацию об изменении этих сведений, срок для принятия решения о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется с даты получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.6. В случае если после направления заявления о предоставлении лицензии соискатель лицензии либо его учредители (участники, акционеры) совершают сделки и (или) осуществляет иные действия, приводящие к изменению сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, соискатель лицензии не позднее 5 рабочих дней с даты изменения сведений обязан направить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в дополнение к заявлению о предоставлении лицензии уведомление (заявление) об изменении сведений о соискателе лицензии с приложением подтверждающих документов.

Срок для принятия решения о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется с даты получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.7. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

1) наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

3) несоответствие представленных документов требованиям статьи 60.1 Федерального закона об инвестиционных фондах.

Решение об отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

4.8. Решение Банка России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии является решением о регистрации (отказе в регистрации) правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии и регламента специализированного депозитария.

4.9. Уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней с даты принятия Банком России решения о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии направляет (вручает уполномоченному лицу) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии или уведомление об отказе в ее предоставлении.

К уведомлению о предоставлении лицензии прилагаются:

документ, подтверждающий наличие лицензии;

один экземпляр зарегистрированных правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии;

один экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария (для соискателя лицензии специализированного депозитария).

В уведомлении об отказе от предоставления лицензии указываются основания для отказа, выявленные в ходе проверки соискателя лицензии.

Глава 5. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

5.1. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария.

5.2. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, заявителем представляется:

заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 5 к настоящей Инструкции;

нотариально заверенная копия изменений в устав (устав в новой редакции), содержащих новое наименование и (или) место нахождения лицензиата;

надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего внесение записи об изменении сведений о лицензиате в единый государственный реестр юридических лиц;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.3. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

5.4. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) всех необходимых документов.

5.5. При отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 5.1. настоящей Инструкции, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений уполномоченным структурным подразделением принимается решение об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.6. Уполномоченное структурное подразделение не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии.

Уполномоченное структурное подразделение не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, содержащее основание для такого отказа.

5.7. В случае принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения вносит новые сведения о лицензиате в соответствующий реестр выданных лицензий.

Глава 6. Порядок выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии

6.1. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, заявитель представляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение):

заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

6.2. Решение Банка России о предоставлении (отказе в предоставлении) дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 6.1 настоящей Инструкции.

6.3. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, не выдается, если у заявителя отсутствует действующая лицензия на осуществление того вида деятельности, на который запрошен дубликат, либо сведения, представленные заявителем являются неполными и (или) недостоверными. В указанных случаях заявление возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

6.4. Уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) уведомление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается дубликат документа, подтверждающий наличие лицензии.

6.5. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, и содержит надпись «ДУБЛИКАТ».

6.6. В случае принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения вносит сведения в соответствующий реестр выданных лицензий.

Глава 7. Порядок ведения реестров лицензий, состав включаемых в них сведений и порядок предоставления выписок из них

7.1. Реестры выданных лицензий акционерных инвестиционных фондов, лицензий управляющих компаний или лицензий специализированных депозитариев представляют собой электронную базу данных и включают следующие сведения.

7.1.1. Полное фирменное наименование лицензиата.

7.1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии) лицензиата.

7.1.3. Номер лицензии и дата принятия решения о предоставлении лицензии.

7.1.4. Лицензируемый вид деятельности.

7.1.5. Место нахождения и адрес юридического лица.

7.1.6. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

7.1.7. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

7.1.8. Информация о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, выдаче дубликата такого документа, аннулировании лицензии (дата принятия решения и номер решения Банка России).

7.1.9. Номера телефонов, факсов, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

7.1.10. Информация о единоличном исполнительном органе лицензиата (фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата решения об избрании (назначении).

7.1.11. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата решения о назначении).

7.1.12. Информация о руководителях и контролерах обособленных структурных подразделений лицензиата (фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата решения об избрании (назначении).

7.1.13 Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) лицензиата (фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата решения об избрании (назначении).

7.1.14. Информация о членах коллегиального исполнительного органа лицензиата (фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата решения о назначении).

7.2. Сведения, содержащиеся в реестрах, указанные в подпунктах 7.1.1-7.1.8 пункта 7.1 настоящей Инструкции, в отношении действующих лицензиатов, подлежат раскрытию в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальном сайте Банка России не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в сведения о лицензиатах, включенных в указанные реестры.

Реестры выданных лицензий акционерных инвестиционных фондов, лицензий управляющих компаний и лицензий специализированных депозитариев, содержащие сведения, указанные в подпунктах 7.1.1-7.1.8 пункта 7.1 настоящей Инструкции, в отношении действующих лицензиатов, подлежат публикации Банком России в «Вестнике Банка России» не реже одного раза в год.

7.3. Внесение сведений в реестр лицензий акционерных инвестиционных фондов, лицензий управляющих компаний и лицензий специализированных депозитариев осуществляется уполномоченным структурным подразделением на основании документов, представленных для получения или переоформления соответствующей лицензии, не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения.

Изменения в содержащиеся в реестре лицензий сведения, указанные в подпунктах 7.1.5 (в части адреса), 7.1.9-7.1.14 пункта 7.1 настоящей Инструкции, вносятся на основании уведомления лицензиата. Уведомление об изменении указанных сведений, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 5 рабочих дней со дня изменения сведений.

7.4. Для получения информации из реестра лицензий соответствующих лицензиатов в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляется заявление согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.

7.5. Информация о лицензиате представляется любому заинтересованному лицу в форме выписки из реестра лицензий согласно приложению 8 к настоящей Инструкции в течение 5 рабочих дней со дня получения заявления об их предоставлении.

7.6. Выписка из реестра лицензии не выдается, если в реестре отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии на осуществление вида деятельности, указанного в заявлении о предоставлении выписки, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют однозначно идентифицировать лицензиата. В указанных случаях заявление возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

Глава 8. Порядок регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии

8.1. Изменения в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии (далее - правила) вступают в силу со дня регистрации Банком России новой редакции правил, содержащей вносимые изменения.

8.2. Для регистрации изменений в правила в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются:

заявление о регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля согласно приложению 9 к настоящей Инструкции;

правила в редакции, содержащей вносимые в ранее зарегистрированную Банком России редакцию указанных правил изменения и дополнения, в двух экземплярах;

надлежащим образом заверенная копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания участников (акционеров) об утверждении новой редакции правил;

перечень вносимых в правила изменений;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за регистрацию изменений в правила;

текст правил в новой редакции на электронном носителе;

письмо об идентичности текста правил на электронном носителе тексту правил на бумажном носителе.

8.3. В случае представления неполного комплекта документов для регистрации изменений в правила уполномоченное структурное подразделение запрашивает недостающие документы.

Срок рассмотрения заявления о регистрации изменений в правила приостанавливается до получения запрошенных документов, но не более чем на 30 дней со дня направления запроса.

8.4. Решение о регистрации изменений в правила принимается не позднее 30 календарных дней со дня получения всех документов, установленных пунктом 8.1. настоящей Инструкции.

8.5. Основаниями для отказа в регистрации изменений в правила внутреннего контроля являются:

нарушение срока представления документов, указанного в запросе, направленном в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции;

наличие в представленных документах положений, противоречащих действующему законодательству, регулирующему деятельность управляющих компаний или специализированных депозитариев;

отсутствие в правилах информации, наличие которой в соответствии с законодательством, регулирующим деятельность управляющих компаний или специализированных депозитариев, обязательно в правилах.

8.6. При отсутствии оснований для отказа в регистрации правил или изменений в них, указанных в пункте 8.5 настоящей Инструкции, Банк России принимает решение о регистрации правил или изменений в правила.

Решение Банка России о регистрации правил или изменений в правила оформляется в виде уведомления о регистрации правил или изменений в правила (далее - уведомление о регистрации), которое принимается и подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.

При принятии решения о регистрации правил или изменений в правила на каждом экземпляре правил проставляется отметка о регистрации.

8.7. При наличии оснований для отказа в регистрации правил или изменений в правила, указанных в пункте 8.5 настоящей Инструкции, Банк России принимает решение об отказе в регистрации правил или изменений в правила.

Решение Банка России об отказе в регистрации правил или изменений в правила оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации правил или изменений в правила (далее - уведомление об отказе в регистрации), которое принимается и подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.

8.8. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации и уведомление об отказе в регистрации должны содержать дату принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации.

Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

Уведомление о регистрации либо уведомление об отказе в регистрации направляется Банком России (уполномоченным структурным подразделением) или выдается на руки единоличному исполнительному органу заявителя (его уполномоченному представителю) в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

К уведомлению о регистрации, направляемому в адрес заявителя, прилагается экземпляр зарегистрированных правил.

Второй экземпляр зарегистрированных правил с соответствующим комплектом документов, хранится в течение срока, установленного номенклатурой дел уполномоченного структурного подразделения.

8.9. Документы, представленные в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с пунктом 8.2 настоящей Инструкции, при отказе в регистрации правил (изменений в них) заявителю не возвращаются и подлежат хранению в течение срока, установленного номенклатурой дел уполномоченного структурного подразделения.

Глава 9. Порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария

9.1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или специализированный депозитарий не позднее 5 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом решения об освобождении с занимаемой должности члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя или контролера обособленного структурного подразделения направляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомление с приложением надлежащим образом заверенной копии документа, содержащего сведения о принятом решении.

9.3. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или специализированный депозитарий не позднее 5 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом решения об избрании (назначении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя или контролера обособленного структурного подразделения лицензиата направляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соответствующие документы, указанные в подпунктах 3.1.8-3.1.9 пункта 3.1, подпунктах 3.2.4-3.2.5 пункта 3.2 и в подпунктах 3.3.3-3.3.5 пункта 3.3 настоящей Инструкции.

9.4. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает представленные лицензиатом документы и в случае необходимости запрашивает дополнительные документы, содержащие сведения о соответствии назначенных лиц требованиям, предъявляемым к ним законодательством Российской Федерации.

Сведения об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета), состава коллегиального органа лицензиата, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя или контролера обособленного структурного подразделения лицензиата, вносятся уполномоченным структурным подразделением в соответствующий реестр выданных лицензий в течение 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов.

Глава 10. Заключительные положения

Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

__________________________________________

(название структурного подразделения Банка

России)

Исх. № __________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о предоставлении лицензии

_____________________________________________________________________

(указывается вид деятельности, на которую заявитель намерен получить

лицензию)

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_________________________________________________________________________

(сокращенное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_________________________________________________________________________

(место нахождения и адрес соискателя лицензии)

_________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер соискателя лицензии, дата

внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о

создании фонда)

_________________________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки

на учет в налоговом органе)

_________________________________________________________________________

(сведения о единоличном исполнительном органе (наименование должности,

фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство (подданство) либо

указание на его отсутствие, наименование документа, удостоверяющего

личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный

документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)

_________________________________________________________________________

(сведения о контролере (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство

(подданство) либо указание на его отсутствие, наименование документа,

удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего

указанный документ, и (если имеется) дата истечения срока действия

документа)

_________________________________________________________________________

(адреса филиалов, через которые соискатель лицензии намерен осуществлять

лицензируемый вид деятельности)

_________________________________________________________________________

сведения о руководителях и контролерах филиалов (фамилия, имя, отчество

(при наличии), гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие,

наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи,

наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата

истечения срока действия документа)

_________________________________________________________________________

(адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера

телефона и факсов соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии

в сети Интернет, а также адреса электронной почты (при наличии)

Одновременно уведомляем, что письменное согласие на обработку Банком

России персональных данных, представленных настоящим заявлением и

приложенными к нему документами, от физических лиц получено.

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности единоличного

исполнительного органа соискателя

лицензии Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

-------------------------------------------------------------------------

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

Анкета в отношении

____________________________________________________________________

Сведения о физическом лице

1	Фамилия, имя, отчество (если имеется)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство (подданство), либо указание на его отсутствие
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5	Адрес регистрации
6	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7	Номер контактного телефона
8	ИНН (в случае наличия)
9	Сведения об образовании
10	Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указывается вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11	Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее названия
12	Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство)
13	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет
14	Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

_________________________________________________________________________

(дата заполнения) (личная подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

Исх. № ____________ от ___________

Сведения об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия

единоличного исполнительного органа

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда)

1	Полное фирменное наименование управляющей компании
2	Сокращенное наименование управляющей компании
3.	Основной государственный регистрационный номер управляющей компании (ОГРН)
4.	Индивидуальный номер налогоплательщика управляющей компании (ИНН)
5.	Место нахождения управляющей компании
6.	Адрес для направления почтовой корреспонденции управляющей компании
7.	Телефон/факс управляющей компании
8.	Адрес сайта в сети Интернет/электронной почты управляющей компании
9.	Сведения обо всех лицензиях управляющей компании
	№ п/п	Название лицензии	Наименование органа, выдавшего лицензию	Дата выдачи	Номер лицензии	Срок действия

10.	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании
	Фамилия, имя, отчество (при наличии) и наименование должности		Реквизиты документа, подтверждающего назначение	Дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству)	Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству)

11.	Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании*
	Фамилия, имя, отчество (при наличии)		Реквизиты документа, подтверждающего избрание	Дата избрания и срок, на который избрано лицо	Полные фирменные наименования всех организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность

12.	Сведения о лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа управляющей компании**
	Фамилия, имя, отчество (при наличии)		Название должности (с указанием работы по совместительству)	Реквизиты документа о назначении	Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием работы по совместительству)

_____________________________

* Пункт 11 заполняется организацией при наличии совета директоров (наблюдательного совета).

** Пункт 12 заполняется при наличии коллегиального исполнительного органа.

Наименование должности руководителя управляющей компании Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

1. Список учредителей (участников, акционеров, доверительных управляющих)

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и место нахождения соискателя лицензии)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника)	ИНН учредителя (акционера, участника)	Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) - физического лица	Реквизиты учредителя (акционера, участника)		Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале		Оплачено по состоянию на «__» ________ 20__ г.
№ п/п		ИНН учредителя (акционера, участника)		адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс; код ОКПО; код страны; ОГРН	платежные реквизиты; номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН	в тыс. рублей	доля в уставном капитале (в процентах)	внесено в тыс. рублей	доля в уставном капитале (в процентах); количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Акции (доли), перешедшие к соискателю лицензии _________ (количество и стоимость в тыс. рублей).

Итого ________________________________________________________________,

(общая сумма уставного капитала соискателя лицензии)

Примечание.

В случае включения в список акционеров соискателя лицензии информации о номинальном держателе его акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой

«Итого __________________________________________________________».

(общая сумма уставного капитала)

2. Сведения о юридических лицах, владеющих 5 и более процентами акций (долей) акционера (участника) соискателя лицензии или юридического лица, осуществляющего доверительное управление 5 и более процентами акций (долей) акционера (участника) соискателя лицензии*.

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)	Способ (вид) и основание контроля
1	2	3	4	5

3. Сведения о физических лицах, владеющих (имеющих право пользования, распоряжения) 5 и более процентами акций (долей) акционера (участника) соискателя лицензии или юридического лица, владеющего (осуществляющего доверительное управление) 5 и более процентами акций (долей) акционера (участника).

№ п/п	Фамилия, имя, отчество, дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо	Способ (вид) и основания контроля
1	2	3	4	5	6

4. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) соискателя лицензии

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица)	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется)	Основание для включения лица в группу
1	2	3	4	5

наименование должности уполномоченного лица соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

_____________________________

* Указанная информация раскрывается в отношении всех акционеров (участников) юридического лица прямо или косвенно владеющих (осуществляющих доверительное управление) более 5 процентов акций (долей) акционера (участника) соискателя лицензии до тех пор, пока конечным владельцем не будут показаны физические лица.

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

«__» ____________ __________________________________________________

(название структурного подразделения Банка России)

ЗАЯВЛЕНИЕ

о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии на

осуществление деятельности

_______________________________________________________________________

(указывается наименование конкретного лицензируемого вида деятельности)

_________________________________________________________________________

(новое полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата - в случае

изменения наименования)

_________________________________________________________________________

(старое полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

(сведения о правопреемнике лицензиата (полное фирменное наименование,

место нахождения и адреса мест

_________________________________________________________________________

осуществления лицензируемого вида деятельности) - в случае преобразования

лицензиата)

_________________________________________________________________________

(новое место нахождения лицензиата - в случае изменения места нахождения)

_________________________________________________________________________

(старое место нахождения лицензиата)

_________________________________________________________________________

(адрес лицензиата, контактные номера телефонов, факсов)

_________________________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика и данные документа о

постановке лицензиата на учет в налоговом органе)

просит переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии на

осуществление деятельности

_____________________________________________________________________

(указывается название конкретного лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности лица,

осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

__________________________________________

(название структурного подразделения Банка

России)

Исх. № __________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии на

осуществление деятельности

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

(место нахождения лицензиата)

_________________________________________________________________________

(адрес лицензиата, контактные номера телефонов, факсов)

просит выдать дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии на

осуществление деятельности

_________________________________________________________________________

(указывается наименование конкретного лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности лица,

осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа личная подпись расшифровка подписи

М.П.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

__________________________________________

(название структурного подразделения Банка

России)

Исх. № __________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление деятельности

_______________________________________________________________________

(указывается наименование конкретного лицензируемого вида деятельности)

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование организации/фамилия, имя, отчество

физического лица)

_________________________________________________________________________

(место нахождения организации/место регистрации физического лица)

_________________________________________________________________________

(адрес организации (физического лица), номера телефонов, факсов)

просит выдать выписку из реестра лицензий в отношении:

_________________________________________________________________________

(указывается полное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

(указывается место нахождения лицензиата и его ИНН)

Наименование должности лица, действующего от

имени организации без доверенности

(для юридического лица) Личная подпись Расшифровка подписи

М.П. (для юридических лиц)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

ВЫПИСКА

из реестра лицензий

_________________________________________________________________________

(вид деятельности, осуществляемой организацией, в отношении которой

выдается выписка)

« » _____________________

(дата составления выписки)

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование лицензиата)

1.	Номер лицензии
2.	Дата и номер решения о предоставлении лицензии
3.	Наименование органа, выдавшего лицензию
4.	Срок действия лицензии
5.	Состояние лицензии (действует, аннулирована или действие лицензии прекращено по иным основаниям)
6.	Номер и дата решения об аннулировании лицензии (заполняется, если лицензия аннулирована)
7.	Сведения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и основание его переоформления
8.	Место нахождения организации
9.	Адрес лицензиата
10.	ОГРН, дата его присвоения, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
11.	Идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе
12.	Номера контактных телефонов, факсов
13.	Адрес сайта в сети Интернет, адреса электронной почты (при наличии)
14.	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа

______________________ ______________ _____________________

Наименование должности личная подпись расшифровка подписи

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от ______________ № ____________
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных депозитариев,
порядке ведения реестра лицензий акционерных
инвестиционных фондов, реестра лицензий
управляющих компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
регистрации изменений в правила организации
и осуществления внутреннего контроля
в управляющей компании или в
специализированном депозитарии и порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах акционерного
инвестиционного фонда, управляющей
компании и специализированного депозитария»

__________________________________________

(название структурного подразделения Банка

России)

Исх. № __________________

от «__» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о регистрации изменений в правила организации и осуществления

внутреннего контроля в

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование заявителя)

_________________________________________________________________________

(адрес места нахождения заявителя)

_________________________________________________________________________

(адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера

телефонов)

просит зарегистрировать изменения в правила организации и осуществления

внутреннего контроля, зарегистрированные _______________________________.

(дата регистрации правил, в

которые вносятся изменения)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности единоличного Расшифровка

исполнительного органа Личная подпись подписи

М.П.

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии и порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария»

Банк России разработал проект инструкции «О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии и порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария» на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Документ устанавливает:

1) порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензии);

2) порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

3) порядок выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии;

4) порядок ведения реестров лицензий;

5) порядок регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии;

6) порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария.

Обзор документа

В связи с наделением Банка России полномочиями по регулированию деятельности в сфере финансовых рынков подготовлен проект инструкции ЦБ РФ о порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов (АИФ), управляющих компаний и специализированных депозитариев.

В нем прописана процедура выдачи лицензий на осуществление деятельности ИФ, деятельности по управлению ИФ, ПИФ и НПФ, деятельности специализированного депозитария ИФ, ПИФ и НПФ. Урегулированы вопросы переоформления лицензии, выдачи ее дубликата, ведения реестров лицензий.

Также устанавливается порядок регистрации изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или специализированном депозитарии.

Закрепляется порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах АИФ, управляющей компании и специализированного депозитария.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Перепечатка