Проект Положения Банка России «Об установлении требований к деятельности специализированного депозитария» (по состоянию на 18.02.2015)

Настоящее Положение на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2010, № 17, ст. 1988; 2011, № 49, ст. 7040; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон № 156-ФЗ), Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, 3616; 2009, № 29, ст. 3619; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон № 75-ФЗ), Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454; 2010, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, 7037, 7040; 2012, № 50, ст. 6965, 6966; 2013, № 30, ст. 4044, 4084; № 49, ст. 3652; № 52, ст. 6961, 6975) (далее - Федеральный закон № 111-ФЗ), Федерального закона от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 49, ст. 7038; 2012, № 50, ст. 6965; 2013, № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6975), Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2006, № 52, ст. 5497; 2007, № 18, ст. 2117; 2009, № 1, ст. 4; № 18, ст. 2153; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188; 2011, № 7, ст. 905; № 29, ст. 4301; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, 7040, 7068; № 50, ст. 7357; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084), Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 30, ст. 4067; 2014, № 45, ст. 6154) (далее - Закон об организации страхового дела), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728;2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311,ст. 2317; № 27, ст. 3634, № 30, ст. 4219) устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев, заключивших договоры об оказании услуг специализированного депозитария с акционерными инвестиционными фондами или управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, негосударственными пенсионными фондами и управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственными пенсионными фондами, Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, страховыми организациями и обществами взаимного страхования (далее - страховщики), управляющими компаниями, привлекаемыми страховщиками для оказания услуг по размещению средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков (далее - управляющая компания страховщика).

Настоящее Положение применяется также к деятельности специализированных депозитариев, являющихся кредитными организациями, в том числе при совмещении ими деятельности кредитных организаций, наряду с депозитарной, с иной профессиональной деятельностью в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Указанные в настоящем Положении лица, заключившие договор со специализированным депозитарием, далее также именуются - клиенты.

1.2. Под имуществом клиентов для целей настоящего Положения понимаются активы акционерного инвестиционного фонда, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активы, принимаемые для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.

1.3. Специализированный депозитарий, должен исполнять предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России контрольные функции, в том числе:

контроль за распоряжением имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и не включенным в состав паевого инвестиционного фондам (далее - имущество, переданное в оплату инвестиционных паев);

контроль за правильностью определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

контроль за соответствием количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом;

контроль за соответствием подлежащей выплате суммы денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

контроль за соблюдением правил выдела имущества, составляющего биржевой паевой инвестиционный фонд, в связи с погашением инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда и сроки передачи этого имущества уполномоченному лицу;

контроль за правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;

контроль за соблюдением порядка, размеров и сроков начисления и уплаты вознаграждений (начисления и возмещения расходов) за счет средств акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, средств пенсионных накоплений;

контроль за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется данным специализированным депозитарием.

Глава 2. Система внутреннего учета специализированного депозитария

2.1. В целях реализации своих функций, специализированный депозитарий осуществляет ведение системы внутреннего учета в форме электронной базы данных. Система внутреннего учета должна содержать информацию, необходимую для осуществления функций специализированного депозитария, включая документы (изменения и дополнения к ним) и сведения, в том числе в отношении деятельности клиентов, необходимые для осуществления функций специализированного депозитария, информацию о входящих документах, об имуществе клиентов, об имуществе, передаваемом в оплату инвестиционных паев, об операциях, производимых с данным имуществом, о выявленных нарушениях (несоответствиях), и позволять осуществлять сортировку, выборку и обобщение информации.

2.2. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен принимать и хранить копии следующих документов:

уведомлений о получении Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом средств, перечисленных управляющими компаниями в целях реализации прав застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

планов передачи средств пенсионных накоплений, предназначенных для формирования выплатного резерва Пенсионного фонда Российской Федерации или выплатного резерва негосударственного пенсионного фонда и планов передачи средств выплатных резервов.

2.3. Специализированный депозитарий должен принимать и хранить оригиналы документов, подтверждающих право собственности (переход права собственности), право требования (переход права требования) клиентов (за исключением страховщиков) на их имущество.

2.4. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг специализированного депозитария со страховщиком, управляющей компанией страховщика, должен принимать и хранить документы и (или) их копии, подтверждающие право собственности страховщика на ценные бумаги и недвижимое имущество, принимаемые для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, а также информацию об иных активах, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, за исключением ценных бумаг и недвижимого имущества, (далее - иные активы страховщика), на основании выписок со счетов бухгалтерского учета, предоставляемых страховщиком не реже чем раз в месяц.

2.5. Специализированный депозитарий должен принимать и хранить сведения обо всех предыдущих специализированных депозитариях клиентов с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между предыдущим специализированным депозитарием и клиентами.

2.6. Срок представления специализированному депозитарию копий документов и сведений определяется в договоре об оказании услуг специализированного депозитария, но не может быть более одного рабочего дня с момента их составления или получения.

2.7. Хранение представленных специализированному депозитарию документов и сведений осуществляется в течение срока действия договора специализированного депозитария с клиентами, а документов и сведений в отношении имущества клиентов - в течение не менее трех лет с момента исключения такого имущества из состава имущества клиентов.

2.8. Система внутреннего учета должна обеспечивать выборку необходимой информации, в том числе, по следующим критериям: клиентам, инвестиционным портфелям, сформированным за счет имущества клиентов, операциям (видам операций), контрагентам, имуществу (видам имущества), датам.

Включение информации в систему внутреннего учета должно осуществляться в день получения соответствующих документов и сведений или день совершения специализированным депозитарием соответствующих контрольных действий.

2.9. Система внутреннего учета должна обеспечивать формирование:

журнала входящих документов;

журнала выдачи согласий на распоряжение имуществом клиентов;

журнала операций с имуществом клиентов;

перечня имущества клиентов;

журнала нарушений (несоответствий).

2.9.1. Журнал входящих документов должен содержать:

наименование документа и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время поступления документа;

номер (исходящий номер) и дату отправления документа (при наличии);

наименование лица, направившего документ.

2.9.2. Журнал выдачи согласий на распоряжение имуществом клиентов должен содержать дату и время выдачи согласия на распоряжение имуществом с указанием способа распоряжения имуществом, наименования контрагентов, описания имущества, срок (дату) исполнения обязательств и иных существенных условий.

2.9.3. Журнал операций с имуществом клиентов должен содержать дату и вид операции, описание имущества, сведения о документах, подтверждающих факт осуществления операции с имуществом, в том числе номер и дату их регистрации в журнале входящих документов, а также дату и время выдачи согласия специализированного депозитария на распоряжение имуществом, в результате которого произошла операция (при наличии).

2.9.4. Журнал нарушений (несоответствий) предназначен для регистрации каждого факта нарушения (несоответствия), выявленного специализированным депозитарием, а также факта его устранения либо неустранения. Журнал нарушений (несоответствий) должен содержать:

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату возникновения нарушения (несоответствия);

описание выявленного нарушения (несоответствия);

исходящие номер и дату уведомления о нарушении (несоответствии),

уведомления об устранении нарушения (несоответствия), уведомления о неустранении нарушения (несоответствия);

срок устранения нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

меры, принятые для устранения нарушения (несоответствия);

номер и дату предписания об устранении нарушения (несоответствия) (при наличии).

2.9.5. Перечень имущества клиентов должен содержать:

дату и время составления Перечня имущества;

полное фирменное наименование клиентов;

наименование учредителя доверительного управления имуществом клиентов;

общую оценочную (рыночную) стоимость имущества;

описание имущества, его количество (сумму денежных средств), оценочную (рыночную) стоимость каждого вида имущества, а также долю оценочной (рыночной) стоимости каждого вида имущества в общей оценочной (рыночной) стоимости имущества на момент составления перечня имущества;

объем каждого выпуска государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, входящих в состав имущества;

количество размещенных акций (выданных инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), входящих в состав имущества;

предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также соответствующими инвестиционными декларациями клиентов предельные значения показателей, составляющих требования к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, активов, в которые инвестированы средства страховых резервов и собственные средства страховщиков, фактические значения указанных показателей, а также указание на соответствие или несоответствие состава и структуры данных активов указанным требованиям.

Система внутреннего учета специализированного депозитария должна позволять сформировать реестр операций с имуществом клиентов (за исключением страховщиков) за определенный период, совершение которых привело к формированию имущества, включенного в данный перечень.

В отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, должны также указываться сведения об объеме капитализации каждого эмитента (сумме произведений рыночной (оценочной) стоимости акций каждой категории (типа) этого эмитента на количество акций соответствующей категории (типа), находящихся в обращении), в акции которого инвестированы средства пенсионных накоплений, а также сведения о совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг, в том числе облигаций, эмитента, в ценные бумаги которого инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации.

2.10. Описание имущества, сведения о котором включаются в документы системы внутреннего учета, должно содержать характеристики указанного имущества, позволяющие его идентифицировать.

2.11. Специализированный депозитарий должен поддерживать систему внутреннего учета в актуальном состоянии, обеспечить, в том числе путем резервного копирования и удаленного хранения резервных копий, возможность восстановления содержащейся в ней информации, а также исключать возникновение условий для ее порчи, утраты, заражения вредоносными кодами, несанкционированного изменения или доступа.

Специализированный депозитарий должен обеспечивать беспрепятственный доступ к содержащейся в системе внутреннего учета информации для лиц, уполномоченных на это в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, договором, должностными обязанностями, а также обеспечивать возможность передачи системы внутреннего учета в случаях и порядке, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России.

Глава 3. Требования к порядку хранения имущества клиентов

3.1. Имущество клиентов подлежит хранению в специализированном депозитарии, за исключением недвижимого имущества, иных активов страховщика и имущества, порядок хранения которого в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России не позволяет хранить его в специализированном депозитарии.

3.2. Договором об оказании услуг специализированного депозитария может быть предусмотрен иной порядок хранения для отдельных видов имущества. В этом случае договор также должен предусматривать, что при привлечении специализированным депозитарием посредников для осуществления функций по хранению имущества клиентов или учету прав на такое имущество ответственность в объеме стоимости имущества за полную или частичную утрату, повреждение или невозможность использования указанного имущества по вине посредника возлагается на специализированный депозитарий.

Глава 4. Требования к осуществлению контрольных функций

4.1. Специализированный депозитарий должен осуществлять контрольные действия каждый рабочий день, но не позднее следующего рабочего дня с момента времени, по состоянию на который должны осуществляться расчеты соответствующих показателей.

4.2. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов, а также стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, специализированный депозитарий рассчитывает по состоянию на каждый рабочий день стоимость указанных показателей.

4.3. Специализированный депозитарий направляет в Банк России и клиентам уведомление о нарушениях (несоответствиях), выявленных при реализации контрольных функций, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

4.4. Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать соответственно следующие сведения:

полное фирменное наименование (для паевого инвестиционного фонда - название с указанием типа и категории) клиента;

номер и дату предоставления лицензии клиента;

название инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, или указание на то, что нарушено требование к структуре совокупного инвестиционного портфеля;

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату возникновения нарушения (несоответствия), если указанные даты не совпадают с датами их выявления и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;

содержание выявленного нарушения (несоответствия).

К уведомлению о выявлении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), свидетельствующие о наличии нарушения (несоответствия).

4.5. Специализированный депозитарий уведомляет Банк России об устранении выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их устранения.

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).

К уведомлению об устранении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), свидетельствующие об устранении нарушения (несоответствия).

4.6. В случае если нарушение (несоответствие) не устранено в течение установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или предписанием срока, специализированный депозитарий не позднее следующего рабочего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Банк России.

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия);

дату принятия и номер решения Банка России о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия), если срок устранения нарушения (несоответствия) был установлен указанным предписанием.

4.7. В случае выявления нарушения (несоответствия) в действиях управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, специализированный депозитарий направляет уведомления, предусмотренные настоящей главой, также в Пенсионный фонд Российской Федерации.

4.8. Уведомления, предусмотренные настоящей главой, подписываются руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом.

Глава 5. Требования к регламенту специализированного депозитария

5.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:

правила осуществления деятельности специализированного депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением;

формы применяемых специализированным депозитарием документов;

порядок документооборота специализированного депозитария;

форма запроса и перечень документов, необходимых для выдачи согласия специализированного депозитария на распоряжение имуществом клиентов;

порядок, форму и сроки выдачи специализированным депозитарием согласия на распоряжение имуществом клиентов (отказа в выдаче такого согласия).

Глава 6. Передача имущества и документов другому специализированному депозитарию

6.1. В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому юридическому лицу, а также в случае прекращения договора клиентов со специализированным депозитарием и заключения договора с другим специализированным депозитарием (далее - новый специализированный депозитарий), последнему должны быть переданы:

все документы и сведения, имеющиеся у специализированного депозитария в отношении деятельности и имущества соответствующего клиента;

справка обо всех сделках с имуществом соответствующих клиентов, согласие на совершение которых было дано специализированным депозитарием и исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;

имущество соответствующих клиентов, хранение которого осуществляется специализированным депозитарием, в том числе сертификаты документарных ценных бумаг.

6.2. Указанные в пункте 6.1 настоящего Положения документы (сведения) и имущество должны быть переданы новому специализированному депозитарию в день вступления в силу договора клиентов с новым специализированным депозитарием либо договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда другому специализированному депозитарию, а в случае замены специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда - в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Поступившие специализированному депозитарию после даты, указанной в настоящем пункте, документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений о клиентах, в интересах которых он владеет ценными бумагами, а также иные документы и имущество, необходимые новому специализированному депозитарию для осуществления его деятельности, должны быть переданы новому специализированному депозитарию не позднее одного рабочего дня со дня их поступления.

Передача документов (сведений) и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, а также соответствующим клиентом.

6.3. Не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, составляющих имущество клиентов, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, на лицевой счет нового специализированного депозитария, но не позднее десяти рабочих дней с даты, указанной в абзаце первом пункта 6.2 настоящего Положения, новый специализированный депозитарий обязан представить в Банк России документ, подтверждающий передачу всех документов (сведений) и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением копий актов приема-передачи. Указанный документ подписывается прежним специализированным депозитарием, новым специализированным депозитарием, а также соответствующим клиентом.

В случае заключения Пенсионным фондом Российской Федерации договора с новым специализированным депозитарием документ, указанный в абзаце первом настоящего пункта, представляется также в Пенсионный фонд Российской Федерации. В этом случае указанный документ подписывается также Пенсионным фондом Российской Федерации и всеми управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

6.4. Документы и сведения, указанные в настоящей главе, должны передаваться специализированным депозитарием в соответствующей форме и формате, обеспечивающими новому специализированному депозитарию беспрепятственный доступ к содержащейся в таких документах информации и таким сведениям.

Глава 7. Раскрытие информации о структуре и составе акционеров (участников) специализированного депозитария

7.1. Специализированный депозитарий раскрывает информацию о структуре и составе своих акционеров (участников) путем опубликования указанной информации на странице специализированного депозитария в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и представляет ее в Банк России. Специализированный депозитарий обязан обеспечить беспрепятственный доступ к указанной информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также сообщать по требованию всех заинтересованных лиц адрес соответствующей страницы.

7.2. Информация о структуре и составе акционеров (участников) специализированного депозитария должна содержать следующие сведения:

полное наименование акционера (участника), для физических лиц - фамилия, имя и отчество;

основной государственный регистрационный номер юридического лица (при наличии);

доля акционера (участника) в уставном капитале (отдельно по номинальной стоимости и в процентах от величины уставного капитала).

7.3. Специализированный депозитарий раскрывает информацию о структуре и составе своих акционеров (участников) в следующие сроки:

не позднее тридцати дней с даты вступления в силу настоящего Положения по состоянию на дату вступления в силу настоящего Положения;

не позднее десяти рабочих дней с даты изменения состава и/или структуры акционеров (участников).

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

8.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:

постановление ФКЦБ России от 9 октября 2002 года № 40/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 ноября 2002 г. № 3950 («Российская газета», 2002, № 230; «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», 2008, № 31);

постановление ФКЦБ России от 10 февраля 2004 года № 04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта 2004 года № 5693 («Российская газета», 2004, № 70);

приказ ФСФР России от 19 июля 2007 года № 07-84/пз-н «Об утверждении положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) специализированного депозитария, заключившего договор с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 1 августа 2007 года № 9934 («Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», 2007, № 34).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «Об установлении требований к деятельности специализированного депозитария»

Банк России разработал проект положения Банка России «Об установлении требований к деятельности специализированного депозитария» (далее - проект положения) взамен постановления ФКЦБ России от 10 февраля 2004 года № 04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», в целях установления требований к деятельности специализированных депозитариев страховых организаций и обществ взаимного страхования.

В настоящее время деятельность специализированных депозитариев на финансовых рынках регулируется указанным постановлением ФКЦБ России.

Помимо действующих требований к деятельности специализированных депозитариев проект положения содержит ряд новых положений, направленных на совершенствование данной деятельности.

Так, в соответствии с проектом положения имущество клиентов специализированного депозитария подлежит хранению в специализированном депозитарии, за исключением имущества, порядок хранения которого не позволяет хранить его в специализированном депозитарии. При этом если предусмотрен иной порядок хранения имущества, договор специализированного депозитария также должен предусматривать, что при привлечении посредников для хранения или учету прав на такое имущество ответственность за утрату, повреждение или невозможность использования указанного имущества по вине посредника возлагается на специализированный депозитарий.

Проект положения предусматривает ведение специализированным депозитарием системы внутреннего учета, которая должна содержать всю информацию, необходимую для осуществления функций специализированного депозитария, и позволять осуществлять сортировку, выборку и обобщение этой информации. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать бесперебойную работу системы внутреннего учета.

Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить оригиналы документов, подтверждающих право собственности и право требования (переход этих прав) клиентов специализированного депозитария на имущество.

Проект положения регламентирует порядок передачи специализированным депозитарием имущества и документов другому специализированному депозитарию, а также порядок раскрытия информации о структуре и составе акционеров (участников) специализированного депозитария.

Проект положения разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Действие положения Банка России «Об установлении требований к деятельности специализированного депозитария» будет распространяться на специализированные депозитарии, осуществляющие свою деятельность в соответствии с Федеральными законами от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации», от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации». Планируемая дата вступления в силу проекта положения - май 2015 года.

Предложения и замечания по проекту положения, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по 4 марта 2015 года.