Настоящее Указание на основании статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2013, № 51, ст. 6699), статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 49, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084) устанавливает порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее - Федеральный закон «Об организованных торгах»), документов клиринговой организации, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее - Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности») и вносимых в них изменений. 

1. Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) регистрирует документы организатора торговли, клиринговой организации, определенные частью 1 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» и частью 1 статьи 27 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» и вносимые в них изменения. Такие изменения вносятся путем утверждения уполномоченным органом организатора торговли, клиринговой организации новой редакции документов, подлежащих регистрации. Настоящее Указание не распространяется на случаи регистрации документов при выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы или лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

2. Для регистрации документов организатора торговли или клиринговой организации в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должен быть представлен комплект следующих документов:

заявление о регистрации документов (вносимых в них изменений), организатора торговли, клиринговой организации (приложение к настоящему Указанию);

документы, подлежащие регистрации (два экземпляра). Документы, подлежащие регистрации, также представляются на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

копия решения уполномоченного органа организатора торговли или клиринговой организации, которым были утверждены документы (внесены изменения в документы), подлежащие регистрации.

3. Для регистрации изменений, вносимых в документы организатора торговли или клиринговой организации, в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) помимо, документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, должен быть представлен комплект следующих документов:

перечень изменений, внесенных в документы, подлежащие регистрации, который должен быть представлен на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах. 

4. На титульном листе документов (вносимых в них изменений), организатора торговли, клиринговой организации (далее - внутренние документы), регистрируемых Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), указывается:

наименование внутреннего документа, подлежащего регистрации;

наименование, уполномоченного органа организатора торговли, клиринговой организации утвердившего внутренний документ, подлежащий регистрации;

дата утверждения внутреннего документа, подлежащего регистрации;

подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации, заверенная печатью организатора торговли, клиринговой организации. 

Левый верхний угол внутреннего документа, подлежащего регистрации, остается пустым для проставления отметки о регистрации Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок).

5. Внутренний документ, подлежащий регистрации, должен быть подписан уполномоченным лицом организатора торговли, клиринговой организации. Подпись уполномоченного лица организатора торговли, клиринговой организации должна быть заверена печатью организатора торговли, клиринговой организации.

6. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, клиринговой организации, предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7. В документах, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. 

8. Не позднее срока, установленного частью 3 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» и частью 2 статьи 27 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», Банк России со дня принятия им соответствующих документов принимает решение о регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации, либо об отказе в их регистрации.

9. Решение Банка России о регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации, принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок и оформляется в виде уведомления о регистрации (далее - уведомление о регистрации).

Первый экземпляр внутреннего документа, зарегистрированного Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), с отметкой о регистрации направляется организатору торговли, клиринговой организации, второй экземпляр вместе с документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).

10. В случае нарушения организатором торговли, клиринговой организацией требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 4, 5 и 7 настоящего Указания и (или) предоставления не полного комплекта документов в соответствии с пунктами 2, 3 и 6 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о предоставлении документов) не позднее 7 календарных дней со дня предоставления комплекта документов. Уведомление о предоставлении документов направляется заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о предоставлении документов.

11. В случае направления уведомления о предоставлении документов, сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня предоставления организатором торговли, клиринговой организацией в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов.

12. Срок представления организатором торговли, клиринговой организацией в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 15 календарных дней со дня регистрации Банком России заявления о регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации.

В случае непредоставления организатором торговли, клиринговой организацией документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее 7 календарных дней с даты его окончания принимает решение об отказе в регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации, в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» и пунктом 2 частью 4 статьи 27 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

13. Решение об отказе в регистрации внутренних документов принимается Банком России по основаниям, предусмотренным частью 5 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах», частью 4 статьи 27 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».

14. Решение Банка России об отказе в регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок и оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации (далее - уведомление об отказе в согласовании). 

15. Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

16. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации внутренних документов и уведомление об отказе в регистрации должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации или об отказе в регистрации. 

17. На уведомлении о регистрации или уведомлении об отказе в регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

18. Уведомление о регистрации либо уведомление об отказе в регистрации направляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) или выдается на руки уполномоченному лицу организатора торговли, клиринговой организации в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

19. В случае отказа Банка России в регистрации внутренних документов, подлежащих регистрации, комплект документов не возвращается заявителю и подлежит хранению в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок). 

20. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Приложение
к Указанию Банка России
от ______________ 20__ г. № ________
«О порядке регистрации Банком России документов
организатора торговли, клиринговой организации
и вносимых в них изменений»

Исх. № ____________

от «__» ____________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

          О РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ И ВНОСИМЫХ В НЕГО ИЗМЕНЕНИЙ           

_________________________________________________________________________

           (полное наименование на русском языке заявителя)

_________________________________________________________________________

                   (дата государственной регистрации)

_________________________________________________________________________

      (основной государственный регистрационный номер заявителя)

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на  

                                     учет)

_________________________________________________________________________

                          (адрес (место нахождения)

просит зарегистрировать:

_________________________________________________________________________

    (документы (вносимые в него изменения) организатора торговли или    

            клиринговой организации, подлежащего регистрации)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

_______________________   ___________________   _________________________

(наименование должности        (подпись)           (инициалы, фамилия)

    руководителя или

 уполномоченного лица)

          МП

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений»

На основании статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее - Закон об организованных торгах), статьи 27 Федерального закона от 07 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее - Закон о клиринге), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Департаментом допуска на финансовый рынок подготовлен проект Указания Банка России «О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений» (далее - проект).

В соответствии со статьей 27 Закона об организованных торгах и статьей 27 Закона о клиринге организатор торговли, клиринговая организация обязаны зарегистрировать в Банке России документы, определенные указанными федеральными законами и вносимые в них изменения.

Проект Указания разработан с целью установления порядка регистрации документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений.

Спорные обстоятельства при толковании норм, являющихся правовым основанием издания проекта, отсутствуют.

Судебные разбирательства по вопросу регулирования представленного проекта отсутствуют.

Принятие проекта не связано с применением нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, федеральных органов исполнительной власти.

Смежная компетенция с федеральными органами исполнительной власти отсутствует.

Проект не предусматривает признания не подлежащими применению каких - либо актов.

В соответствии со статьей 7 Закона о Банке России нормативные акты Банка России вступают вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в официальном издании Банка России - «Вестнике Банка России». 

Проект подлежит согласованию со следующими департаментами Банка России: Сводным экономическим департаментом, Административным департаментом, Юридическим департаментом, Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка, Департаментом финансовой стабильности.

Проект подлежит рассмотрению Комитетом финансового надзора.

В соответствии со статьей 18 Закона о Банке России отсутствуют основания для вынесения проекта на рассмотрение Совета директоров Банка России.

В соответствии с пунктом 7. 1 Положения Банка России от 15 сентября 1997 года № 519 «О порядке подготовки и вступления в силу нормативных актов Банка России» проект Указания подлежит направлению на государственную регистрацию в Минюст России.

В целях обеспечения возможности проведения независимой антикоррупционной экспертизы проект Указания подлежит размещению на сайте regulation.gov.ru в информационно телекоммуникационной сети «Интернет».