Проект Указания Банка России “О порядке и сроках согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария” (по состоянию на 10.11.2014)

Настоящее Указание, разработанное на основании статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334, № 53, ст. 7607; 2013, № 27, ст. 3477, № 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон «О центральном депозитарии»), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438; ст. 3476; ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695; ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219), устанавливает порядок и сроки согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.

1. Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) согласовывает изменения в предоставленные в соответствии с настоящим Указанием внутренние документы центрального депозитария (далее - внутренний документ (документы), при этом такие изменения вносятся путем утверждения уполномоченным органом центрального депозитария новой редакции внутреннего документа.

2. Центральный депозитарий обязан согласовать в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок) изменения во внутренние документы, предусмотренные пунктами 1-8, 10 и 11 части 1 статьи 9 Федерального закона «О центральном депозитарии».

3. Для согласования изменений во внутренний документ (документы) в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) должен быть предоставлен комплект следующих документов (далее - комплект документов):

заявление на согласование изменений вносимых во внутренний документ (документы), утвержденный в новой редакции (приложение 1 к настоящему Указанию);

внутренний документ (документы), содержащий изменения, согласуемые с Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок), в двух экземплярах (приложение 2 к настоящему Указанию). Внутренний документ (документы), содержащий такие изменения, должен быть также предоставлен на электронном носителе в одном из следующих форматов: DOC, DOCX, RTF;

перечень изменений, внесенных во внутренний документ (документы), который также должен быть предоставлен на электронном носителе в одном из следующих форматов: DOC, DOCX, RTF;

копия (выписки из) решения уполномоченного органа, которым была утверждена редакция внутреннего документа (документов), содержащего согласуемые изменения, заверенная печатью и подписью уполномоченного лица центрального депозитария.

4. Для согласования изменений во внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5-7 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона «О центральном депозитарии», дополнительно предоставляется копия (выписка из) решения комитета пользователей услуг центрального депозитария, которая заверяется печатью и подписью уполномоченного лица центрального депозитария.

5. Внутренний документ (документы), содержащий изменения, должен быть подписан уполномоченным лицом заявителя. Подпись уполномоченного лица заявителя должна быть заверена печатью заявителя.

6. В случае подписания (заверения) документов, входящих в комплект документов, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа центрального депозитария, предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7. В документах, входящих в комплект документов и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

8. Не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения комплекта документов Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) принимает решение о согласовании изменений во внутреннем документе центрального депозитария или принимает мотивированное решение об отказе в их согласовании.

9. В случае нарушения центральным депозитарием требований к оформлению документов, а также предоставления не полного комплекта документов, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов не позднее 15 рабочих дней со дня предоставления внутреннего документа (документов).

10. В случае направления уведомления, предусмотренного пунктом 9 настоящего Указания, сроки рассмотрения комплекта документов исчисляются со дня предоставления центральным депозитарием всех необходимых документов в соответствии с указанным уведомлением.

11. В случае непредоставления центральным депозитарием полного комплекта документов, не соблюдения требований к их оформлению и (или) непредоставления надлежащем образом оформленных документов, необходимых в соответствии с уведомлением, направленным на основании пункта 9 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) в срок не позднее 60 рабочих дней со дня предоставления ему заявления на согласование изменений вносимых во внутренний документ (документы) принимает решение об отказе в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) на основании абзаца второго пункта 12 настоящего Указания.

12. Решение об отказе в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы) принимается Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) по следующим основаниям:

непредоставление полного комплекта документов (ненадлежащее оформление входящих в него документов) после получения уведомления, направленного на основании пункта 9 настоящего Указания;

несоответствие изменений, вносимых во внутренний документ (документы) требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

наличие в изменениях во внутренний документ (документы) неполной или недостоверной информации.

13. При отсутствии оснований для отказа в согласовании изменений, вносимых во внутренний документ (документы), указанных в пункте 12 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) принимает решение о согласовании внутреннего документа (документов).

Решение Банка России (Департамента допуска на финансовый рынок) о согласовании внутреннего документа (документов) оформляется в виде уведомления о согласовании внутреннего документа (документов) (далее - уведомление о согласовании), которое подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок.

Первый экземпляр внутреннего документа (документов) с отметкой о согласовании направляется заявителю, второй вместе с иными документами, входящими в комплект документов, хранится в Банке России (Департаменте допуска на финансовый рынок).

14. При наличии оснований для отказа в согласовании внутреннего документа (документов), указанных в пункте 12 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) принимает решение об отказе в согласовании внутреннего документа (документов).

Решение Банка России (Департамента допуска на финансовый рынок) об отказе в согласовании внутреннего документа (документов) оформляется в виде уведомления об отказе в согласовании внутреннего документа (документов) (далее - уведомление об отказе в согласовании), которое подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска на финансовый рынок.

Уведомление об отказе в согласовании должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

15. Уведомление о согласовании, отметка о согласовании внутреннего документа (документов) или уведомление об отказе в согласовании должны содержать дату принятия решения о согласовании или об отказе в согласовании.

На уведомлении о согласовании или уведомлении об отказе в согласовании должна проставляться печать Банка России.

16. Уведомление о согласовании либо уведомление об отказе в согласовании направляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) или выдается на руки заявителю, представившему документы на регистрацию, в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

17. В случае отказа Банка России в согласовании изменений во внутренний документ (документы) комплект документов не возвращается заявителю и подлежит хранению в соответствии с номенклатурой дел Департамента допуска на финансовый рынок в течение срока, установленного перечнем документов, образующихся в деятельности Центрального банка Российской Федерации, с указанием сроков хранения.

18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Приложение 1
к Указанию Банка России
от __ ______ 20__ года № ____
«О порядке и сроках согласования
Банком России изменений,
вносимых во внутренние документы
центрального депозитария»

Заявление
о согласовании

_________________________________________________________________________

            (полное наименование заявителя на русском языке)             

_________________________________________________________________________

                   (дата государственной регистрации)                    

_________________________________________________________________________

            (основной государственный регистрационный номер)             

_________________________________________________________________________

  (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на  

                                  учет)                                  

_________________________________________________________________________

                            (место нахождения)                           

просит согласовать:

_________________________________________________________________________

  (наименование внутреннего документа, предоставленного на согласование  

                               изменений)                                

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:                  

_________________________________________________________________________

         М.П.                                                            

(Наименование должности                                                  

    руководителя или               (подпись)         (И.О. Фамилия)      

  уполномоченного лица                                                   

       заявителя)                                                        

Приложение 2
к Указанию Банка России
от __ ______ 20__ года № ____
«О порядке и сроках согласования
Банком России изменений,
вносимых во внутренние документы
центрального депозитария»

СОГЛАСОВАНО БАНКОМ РОССИИ                                      УТВЕРЖДЕНО

«__» _______ 20__ года                      ___________________________  

                                   (личная подпись) (инициалы, фамилия)  

_________________________                                            М.П.

                                                             наименование

                                                          уполномоченного

                                           органа заявителя, утвердившего

                                                      внутренний документ

                                                    протокол №___________

                                                 от «__» ______ 20__ года

_________________________________________________________________________

                  (наименование внутреннего документа)                   

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке и сроках согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария»

Проект указания Банка России «О порядке и сроках согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария» (далее - Проект) разработан на основании части 5 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Проект разработан в связи с необходимостью реализации положений Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» в части установления порядка и срока согласования Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.

Комментарии к проекту ожидаются до «14» ноября 2014 года по адресу е-mail: AStakhovskiy@ffms.ru.