Проект Указания Банка России “О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг” (по состоянию на 22.09.2014 г.)

В соответствии с частью 1 статьи 49 Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6975, ст. 6988; 2014; № 30, ст. 4219, ст. 4224), Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219), Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219) и в связи с принятием Указания Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от…2014 года №.. ), не применять:

постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 года № 2040 (Российская газета от 3 февраля 2000 года);

постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 года № 03-38/пс «О внесении дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года № 9», зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября 2003 года № 5074 (Российская газета от 18 сентября 2003 года). 

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг»

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России разработал проект указания «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» (далее - Проект указания).

Проект указания разработан в связи с принятием Указания Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», устанавливающего требования к правилам осуществления брокерской деятельности брокером, норматив достаточности собственных средств которого составляет 1,5 (далее - клиентский брокер), а также брокера, которого клиентский брокер привлекает для исполнения поручений своих клиентов (далее - прайм-брокер), и необходимостью исключения нормы, предусмотренной пунктом 3.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденной Постановлением ФКЦБ России от 11 октября 1999 № 9, препятствующей возможности заключения клиентским брокером и прайм-брокером договоров, иных чем договор поручения (в частности, запрещена возможность заключать договоры комиссии, агентские договоры).

Кроме того, Проект указания принимается в целях исключения устаревших норм, регулирующих брокерскую деятельность, а также норм и требований, предусмотренных иными нормативными актами.