Информация Банка России от 10 июля 2014 г. “О предписаниях Банка России о недопущении нарушений в связи с выявленным фактом неправомерного использования инсайдерской информации”

Банк России в информационном взаимодействии с иностранными регуляторами установил факт неправомерного использования инсайдерской информации открытого акционерного общества «Открытые инвестиции» (ОАО «ОПИН») и ONEXIM HOLDINGS LIMITED в феврале 2012 года.

Компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED в феврале 2012 года приняла решение о подготовке обязательного предложения о приобретении обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ОПИН». До момента представления этой информации в марте 2012 года ФСФР России она являлась инсайдерской информацией как для ОАО «ОПИН», так и ONEXIM HOLDINGS LIMITED.

Банк России в ходе проверки установил, что представитель (на момент указанных событий) ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С. Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Таким образом, С.С. Горский нарушил запрет, установленный нормой пункта 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 24 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон 224-ФЗ).

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Федерального закона следует читать как "27 июля 2010 г."

Компания ARDELICA LTD в феврале 2012 года совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С. Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED. Указанными действиями компании ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED нарушили запрет, установленный в пункте 1 части 1 статьи 6 Закона № 224-ФЗ.

Целью совершения данных операций предположительно являлось извлечение компанией ONEXIM HOLDINGS LIMITED выгоды от приобретения акций ОАО «ОПИН» до направления ее акционерам обязательного предложения по цене, не учитывающей премию за поглощение.

Банк России на основании п. 5 ч. 1 ст. 14 Закона 224-ФЗ направил компаниям ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С. Горскому предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Информация о направлении данного предписания подлежит обязательному раскрытию в соответствии с нормой п. 1 ч. 1 ст. 15 Закона 224-ФЗ.

Одновременно обращаем внимание, что уголовная ответственность за инсайдерскую торговлю действует с августа 2013 года. Таким образом, Банк России не имеет оснований для передачи материалов проверки в правоохранительные органы в целях возбуждения уголовного дела. Однако изложенные в настоящем информационном сообщении факты, установленные в ходе реализации надзорных полномочий Банка России и отраженные в вышеуказанном предписании, могут быть использованы при оценке деловой репутации соответствующих лиц.